ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 21 февраля 2007 года N 130-И

     

О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации

(с изменениями на 29 сентября 2011 года)
____________________________________________________________________
Утратила силу со 2 февраля 2014 года на основании
указания Банка России от 25 октября 2013 года N 3099-У
____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2007, N 1 (1 ч.), ст.9) и статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586; 2006, N 19, ст.2061; 2007, N 1 (1 ч.), ст.9) (далее - Закон о банках) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 февраля 2007 года N 4) устанавливает порядок получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу (далее - группа лиц).

Требования настоящей Инструкции не распространяются на случаи, связанные с приобретением акций (долей) кредитной организации при ее учреждении.

Глава 1. Общие положения

1.1. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации должно быть получено юридическим или физическим лицом либо группой лиц (далее - приобретатель) при приобретении, в том числе на вторичном рынке, и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации (далее - приобретение) в результате одной или нескольких сделок, в том числе:

1.1.1. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации окажутся в собственности приобретателей - акционеров (участников) кредитной организации;

1.1.2. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации перейдут во владение или распоряжение иных лиц (группы лиц), включая приобретение более 50 процентов голосующих акций (долей в уставном капитале) хозяйственного общества (хозяйственных обществ), оказывающего (оказывающих) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации, в том числе в силу того, что хозяйственное общество (хозяйственные общества) владеет (владеют) более чем 20 процентами акций (долей) кредитной организации (подпункт в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию);

1.1.3. конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции кредитной организации;

1.1.4. исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции кредитной организации;

1.1.5. распределения доли, принадлежащей кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью, между участниками этой кредитной организации;

1.1.6. приобретения права собственности на акции (доли) кредитной организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) кредитных организаций в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;

1.1.7. внесения акций (долей) кредитной организации в уставный капитал юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.

1.2. Предварительное согласие Банка России должно быть получено до момента совершения сделки (сделок), в результате которой (которых) юридическое или физическое лицо (группа лиц) окажется приобретателем акций (долей) кредитной организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией.

1.3. Банк России выдает приобретателю предварительное согласие, на основании которого приобретатель вправе приобретать акции (доли) кредитной организации в следующих размерах:

1) свыше 20 процентов акций, но не более 25 процентов акций кредитной организации (включительно);

2) свыше 20 процентов долей, но не более одной трети долей кредитной организации (включительно);

3) свыше 25 процентов акций кредитной организации, но не более 50 процентов акций (включительно);

4) свыше одной трети долей кредитной организации, но не более 50 процентов долей (включительно);

5) свыше 50 процентов акций кредитной организации, но не более 75 процентов акций (включительно);

6) свыше 50 процентов долей кредитной организации, но не более двух третей долей (включительно);

7) свыше 75 процентов акций кредитной организации, но менее 100 процентов акций;

8) свыше двух третей долей кредитной организации, но менее 100 процентов долей;

9) 100 процентов акций (долей) кредитной организации.

1.3_1. Общая сумма приобретения акций (долей) кредитной организации, установленная в предварительном согласии Банка России, рассчитывается из величины скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества) приобретателя, определенных в соответствии с Положением Банка России от 19 июня 2009 года N 337-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2009 года N 14356 ("Вестник Банка России" от 30 июля 2009 года N 45) (далее - Положение Банка России N 337-П) и Положением Банка России от 19 июня 2009 года N 338-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2009 года N 14396 ("Вестник Банка России" от 30 июля 2009 года N 45) (далее - Положение Банка России N 338-П) (пункт дополнительно включен с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У).

1.4. Юридическое или физическое лицо (группа лиц) обязано получить предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных) в следующих случаях:

1.4.1. при превышении одного из пределов приобретения, указанных в пункте 1.3 настоящей Инструкции;

1.4.2. при превышении общей суммы приобретения акций (долей) кредитной организации, установленной в предварительном согласии Банка России;

1.4.3. по истечении одного года с даты принятия решения Банка России о предварительном согласии, если данное согласование не было реализовано или реализовано частично.

(Пункт 1.4 в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4_1. В случае продажи приобретенных при публичном размещении (обращении) акций российской кредитной организации за пределами Российской Федерации на основании ранее полученного предварительного согласия Банка России (в том числе в случаях, когда доля акций приобретателя в уставном капитале кредитной организации станет ниже величины нижней границы предела приобретения, установленного в предварительном согласии Банка России (в том числе ниже величины, при которой требуется предварительное согласие Банка России), либо если акции кредитной организации приобретателем будут проданы полностью), приобретатель вправе на основании этого же предварительного согласия Банка России осуществлять сделки по приобретению акций кредитной организации, которые обращаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, с соблюдением требований, установленных в подпунктах 1.4.1 и 1.4.2 пункта 1.4 настоящей Инструкции (пункт дополнительно включен с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У).

1.5. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации в размере более 20 процентов (в размере превышения предела приобретения, установленного в ранее полученном предварительном согласии Банка России) считается полученным в следующих случаях:

1.5.1. подпункт утратил силу с 20 ноября 2011 года - указание Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У - см. предыдущую редакцию;

1.5.2. приобретения прав собственности на акции (доли) кредитной организации при реорганизации учредителя (участника) кредитной организации в форме преобразования;

1.5.3. получения в доверительное управление акций (долей) кредитной организации при реорганизации доверительного управляющего в форме преобразования;

1.5.4. уменьшения величины уставного капитала кредитной организации (подпункт в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию);

1.5.5. увеличения уставного капитала за счет имущества (капитализации собственных средств) кредитной организации;

1.5.6. приобретения прав собственности на акции (доли) кредитной организации в результате наследования или дарения;

1.5.7. перехода принадлежавших наследодателю акций (долей) управляющему, назначенному нотариусом при открытии наследства.

1.6. В случаях, перечисленных в подпунктах 1.5.2-1.5.7 пункта 1.5 настоящей Инструкции, приобретатель направляет информацию в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, акции (доли) которой приобретены (далее - территориальное учреждение), о фактах приобретения акций (долей) кредитной организации в течение 30 календарных дней со дня приобретения акций (долей) по форме, установленной в приложении 2 к Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И) (пункт в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию).

1.7. Приобретение дополнительных акций (долей) кредитной организации в соответствии с пунктом 1.1 настоящей Инструкции после приобретения ее акций (долей) в случаях, перечисленных в подпунктах 1.5.2-1.5.7 пункта 1.5 настоящей Инструкции, требует получения нового предварительного согласия Банка России (пункт в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию).

1.8. Если учредители кредитной организации, создаваемой путем учреждения, после государственной регистрации кредитной организации единолично или в составе группы лиц будут приобретать дополнительные акции (доли) этой же кредитной организации, и при этом их доля акций (размер долей) (с учетом дополнительно приобретенных акций (долей) составит более 20 процентов акций (долей) в уставном капитале кредитной организации, то такие учредители должны получать предварительное согласие Банка России в порядке, установленном настоящей Инструкцией (пункт в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию).

Глава 2. Порядок подачи ходатайства одним юридическим или физическим лицом о выдаче предварительного согласия Банка России

2.1. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся резидентом, представляется в территориальное учреждение. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом, представляется в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации нерезидентом, входящим в состав группы лиц, представляется в Банк России с учетом особенностей, определенных главой 5 настоящей Инструкции.

2.2. К ходатайству должны быть приложены следующие документы:

2.2.1. если приобретатель является юридическим лицом (кроме федерального органа государственной власти, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления, осуществляющего права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования):

копии учредительных документов, заверенных надлежащим образом;

копия документа, подтверждающая основной государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации в качестве юридического лица (дату внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), заверенная надлежащим образом;

документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П, для проведения оценки финансового положения приобретателя - юридического лица (кроме приобретателя - кредитной организации). Оценка финансового состояния кредитной организации - приобретателя осуществляется в соответствии с нормативными актами Банка России. Для оценки финансового состояния кредитной организации - приобретателя территориальное учреждение запрашивает информацию о ее финансовом состоянии у территориального учреждения, осуществляющего надзор за ее деятельностью. Территориальное учреждение, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя, направляет заключение об ее финансовом состоянии в течение 10 календарных дней со дня получения указанного запроса (абзац в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию);

список участников (акционеров), являющихся собственниками более 5 процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации;

предварительное согласие антимонопольного органа о соблюдении антимонопольных правил в установленных законодательством Российской Федерации случаях;

2.2.2. если приобретатель является федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования:

документы, определенные Указанием Банка России от 14 августа 2002 года N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 октября 2002 года N 3837, 27 декабря 2010 года N 19400 ("Вестник Банка России" от 16 октября 2002 года N 54, от 19 января 2011 года N 2) (абзац дополнен с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У - см. предыдущую редакцию);

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях;

2.2.3. если приобретателем акций (долей) кредитной организации является физическое лицо:

документы, предусмотренные Положением Банка России N 338-П (абзац в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию);

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях.

2.3. В ходатайстве должно быть указано:

2.3.1. количество акций (размер доли) кредитной организации, которые намерен приобрести приобретатель, номинальная стоимость и цена приобретения (размещения) одной акции (доли) и процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. Если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется при увеличении уставного капитала кредитной организации, то в ходатайстве указывается процентное отношение приобретаемых акций (долей) к предполагаемой величине уставного капитала с учетом его увеличения;

2.3.2. сведения об отсутствии или о наличии связи приобретателя с другими акционерами (участниками) кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются, а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в уставном капитале либо ином характере связи;

2.3.3. сведения о гражданстве, сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания), если приобретателем акций (долей) кредитной организации является физическое лицо.

2.4. Приобретатель вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 2.2 настоящей Инструкции, если такие документы представлялись им в Банк России ранее, и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В ходатайстве должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России.

2.5. Обязанность получения предварительного согласия Банка России лежит на приобретателе акций (долей) кредитной организации.

Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, представляются приобретателем или уполномоченным им лицом. Полномочия уполномоченного лица приобретателя должны быть подтверждены в порядке, установленном федеральным законом.

2.6. Документы, представляемые нерезидентом, должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны нахождения (регистрации) нерезидента, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения нерезидента, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.