Действующий

Методические рекомендации по проверкам кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Приложение 1
к Методическим
рекомендациям ЦБР
от 17 июня 1999 года N 179-Т

При проведении в соответствии с настоящими Методическими рекомендациями проверок деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерские и дилерские операции, следует руководствоваться следующими законодательными и иными нормативными правовыми актами*:

_______________

* В настоящем Указании дается ссылка на реквизиты нормативного акта без учета последующих изменений и дополнений. При проверке необходимо руководствоваться нормативными актами с учетом вступивших в силу изменений и/или дополнений к этим нормативным актам. Отдельные нормативные акты, перечисленные в перечне, не упомянутые в тексте настоящих Методических рекомендаций, могут использоваться при необходимости.


N п/п	Полное наименование нормативного документа	Краткое название, используемое в тексте Методических рекомендаций
1	2	3
1	Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая и вторая)	ГК РФ
2	Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ	ФЗ "О рынке ценных бумаг"
3	Федеральный закон "О рекламе" от 18 июля 1995 года N 108-ФЗ	ФЗ "О рекламе"
4	Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" от 12.02.99* N 46-ФЗ	ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
_________________ * Вероятно ошибка оригинала. Дату принятия ФЗ следует читать: "05.03.99". - Примечание "КОДЕКС".
5	Указ Президента Российской Федерации "О защите прав потребителей от недобросовестной рекламы" от 10 июня 1994 года N 1183	Указ Президента Российской Федерации от 10 июня 1994 года N 1183
6	Временное положение "Об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", утвержденное постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21 (с изменениями и дополнениями от 3 ноября 1998 года) ("Вестник ФКЦБ России" N 5, 1996 год)	Временное положение
7	Указ Президента РФ от 18 августа 1996 года N 1212 "О мерах по повышению собираемости налогов и других обязательных платежей и упорядочению наличного и безналичного денежного обращения"	Указ Президента РФ от 18.08.96 N 1212
8	Временное положение "О порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное постановлением ФКЦБ России от 19 декабря 1996 года N 22 (с изменениями от 23 января 1997 года, 11 февраля 1997 года, 1 июня 1998 года) ("Вестник ФКЦБ России" N 5, 1996 год)	Положение ФКЦБ России N 22
9	Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года N 50 ("Вестник ФКЦБ", N 11 от 25.11.98)	Постановление ФКЦБ от 23 ноября 1998 года N 50
10	Положение "Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию", утвержденное постановлением ФКЦБ России от 20 января 1998 года N 3, Положением Банка России от 22 января 1998 года N 16-П ("Вестник ФКЦБ России" N 1, от 23.01.98)	Положение "Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию"
11	Временный порядок бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными бескупонными облигациями в коммерческих банках", утвержденный приказом Банка России от 6 мая 1993 года N 02-78 (с изменениями от 14 июня 1996 года, 7 февраля 1997 года)	Временный порядок бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными бескупонными облигациями в коммерческих банках", утвержденный приказом Банка России от 6 мая 1993 года N 02-78
12	Временный порядок бухгалтерского учета по операциям коммерческих банков с облигациями федеральных займов, утвержденный приказом Банка России от 13 июня 1995 года N 02-124	Временный порядок бухгалтерского учета по операциям коммерческих банков с облигациями федеральных займов, утвержденный приказом Банка России от 13 июня 1995 года N 02-124
13	Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25 июля 1996 года N 44, утвержденные приказом Банка России N 02-259 от 25.07.96 ("Вестник Банка России" N 34 от 29.07.96, N 80 от 02.12.97)	Инструкция N 44
14	Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" от 23 октября 1997 года N 4-У, утвержденные приказом Банка России от 23 октября 1997 года N 02- 462 ("Вестник Банка России" N 70 от 29.10.97)	Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" от 23 октября 1997 года N 4-У
15	Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации N 61 от 18 июня 1997 года, утвержденные приказом Банка России N 02-263 от 18.06.97 ("Вестник Банка России" (спец выпуск) N 49 от 29.07.97, N 49 (дополнение) от 31.07.97)	Правила N 61
16	Письмо Банка России "О рекламе кредитных организаций Российской Федерации и банков-нерезидентов" от 30 декабря 1997 года N 73-Т ("Вестник Банка России" N 1 от 14.01.98)	Письмо Банка России "О рекламе кредитных организаций Российской Федерации и банков нерезидентов" от 30 декабря 1997 года N 73-Т
17	Положение "О раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков от 2 июля 1998 года N 43-П ("Вестник Банка России" N 46 от 08.07.98)	Положение от 2 июля 1998 года N 43-П
18	Инструкция Банка России "О порядке проведения проверок кредитных организаций и их филиалов уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) от 19.02.96 N 34	Инструкция Банка России от 19 февраля 1996 года N 34
19	Инструкция Банка России "О специальных счетах нерезидентов типа "С" от 23 марта 1999 года N 79-И ("Вестник Банка России" N 18 от 25.03.99)	Инструкция N 79-И
20	Письмо Банка России от 8 декабря 1994 года N 127 "О порядке создания резерва под обесценение ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями от 28 декабря 1994 года, 29 декабря 1998 года)	Письмо Банка России N 127 от 08.12.94
21	Положение "О депозитарной деятельности в Российской Федерации", утвержденное постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36	Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации N 36

Текст документа сверен по:

"Что и как Банк России

проверяет в коммерческих банках",

М., 2000 год