(с изменениями на 18 мая 1999 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 9 марта 2004 года на основании
указания Банка России от 17 февраля 2004 года N 1387-У
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 18 мая 1999 года N 559-У (Вестник Банка России, N 31, 25.05.99).
____________________________________________________________________
1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок раскрытия информации кредитными организациями - участниками финансовых рынков и Банком России на основании ст.23 и ст.30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, ст.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" от 02.12.90 N 394-1, гл.13 Федерального закона "Об акционерных обществах" от 26.12.95 N 208-ФЗ, п.14 Положения ФКЦБ России "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (утверждено Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 года N 16). После раскрытия информации в порядке, установленном настоящим Положением, кредитные организации вправе раскрывать эту информацию любым иным способом, не противоречащим действующему законодательству.
1.2. Кредитные организации раскрывают информацию на основании ст.43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" от 01.12.90 N 395-1, ст.28 и 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, п.12, 15 и 19.7 Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 17.09.96 N 8 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации".
1.3. Раскрытие информации осуществляется кредитными организациями, действующими на финансовых рынках в качестве:
- эмитентов ценных бумаг;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- владельцев ценных бумаг.
1.4. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:
1.4.1. раскрытие информации - обеспечение ее доступности всем заинтересованным лицам независимо от целей получения этой информации по процедуре, установленной настоящим Положением;
1.4.2. раскрыватели информации - Банк России, кредитные организации, действующие на финансовых рынках в качестве эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, владельцев ценных бумаг;
1.4.3. раскрываемая информация - совокупность сведений, которые раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации;
1.4.4. распространитель - любое юридическое лицо, осуществляющее распространение раскрываемой информации в соответствии с настоящим Положением на основании договора с раскрывателем информации.
2.1. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве эмитентов ценных бумаг, раскрывают следующую информацию:
2.1.1. содержащуюся в документах, представляемых кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации, - в объеме, предусмотренном ст.23 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
2.1.2. сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента ценных бумаг, в объеме, предусмотренном ст.23 и ст.30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
2.2. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве профессиональных участников, раскрывают (в зависимости от видов деятельности) следующую информацию:
2.2.1. содержащуюся в общих условиях создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления - в соответствии с перечнем, приведенным в Приложении 3 Инструкции Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации";
2.2.2. о кредитной организации - доверительном управляющем в соответствии с Порядком, приведенном в Приложении 3 Инструкции Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации";
2.2.3. баланс общих фондов банковского управления;
2.2.4. о своих операциях с ценными бумагами в объеме, предусмотренном ст.30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по форме и составу информации, приведенных в приложении 1), за исключением информации, предусмотренной в предпоследнем абзаце указанной статьи.
2.3. Кредитные организации, являющиеся владельцами эмиссионных ценных бумаг, раскрывают информацию о своем владении эмиссионными ценными бумагами в объеме, предусмотренном ст.30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по форме и составу информации, приведенных в приложении 2).
2.4. Банк России раскрывает следующую информацию о деятельности кредитных организаций на финансовых рынках:
2.4.1. реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2.4.2. государственный реестр выпусков ценных бумаг;
2.4.3. реестр общих фондов банковского управления.
3.1. Для информации, указанной в пп.2.1.1, 2.2.1 и 2.2.2 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия.
3.1.1. Раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, поступает от кредитных организаций в территориальные учреждения Банка России на бумажных носителях и в электронной форме. Ответственность за достоверность раскрываемой информации несет кредитная организация - раскрыватель информации.
3.1.2. После государственной регистрации поступивших документов раскрываемая кредитными организациями информация без изменений размещается на сервере Банка России в сети Internet.
3.2. Для информации, указанной в пп.2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия:
3.2.1. раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, на основании соответствующего договора между раскрывателем информации и распространителем информации в электронном виде передается раскрывателем распространителю, заключившему договор с Банком России;
3.2.2. распространитель присваивает поступившей информации идентификационный код в порядке, установленном Приложением 3 к настоящему Положению; идентификационный код сообщается раскрывателю информации и служит подтверждением факта раскрытия информации;
3.2.3. уведомление о раскрытии информации направляется раскрывателем информации в Банк России не позднее следующего дня с момента получения идентификационного номера по форме Приложения 4.
3.3. Информация, указанная в пп.2.2.3 настоящего Положения, в установленные в разделе 4 настоящего Положения сроки передается раскрывателем информации распространителю.
3.4. Информация, перечисленная в пп.2.4 настоящего Положения, размещается Банком России на сервере Центрального банка Российской Федерации в сети Internet.
3.5. Раскрыватель информации может иметь действующий договор о распространении информации, указанной в пп.2.1.2, 2.2.3, 2.2.4 и 2.3, только с одним распространителем.
3.6. Информация, раскрываемая через распространителей, заключивших договор с Банком России, и через сервер (серверы) Банка России, может без ограничений использоваться всеми заинтересованными лицами; в случае, если раскрываемая информация необходима в форме, отличной от предлагаемой распространителем, последний вправе заключать с такими лицами договоры о преобразовании информации в иную форму.
4.1. Информация, указанная в п.2.1.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3 рабочих дней после ее регистрации.
4.2. Информация, указанная в п.2.2.3 настоящего Положения, направляется раскрывателем информации распространителю исходя из фактического изменения статей бухгалтерского баланса ОФБУ, но не реже одного раза в месяц (пункт в редакции, введенной в действие с 25 мая 1999 года указанием Банка России от 18 мая 1999 года N 559-У).
4.3. Информация, указанная в пунктах 2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, направляется распространителю раскрывателем информации не позднее 5 дней с момента события или совершения действий.
4.4. Информация, указанная в п.2.2.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3 дней после регистрации, а информация, указанная в п.2.2.2, - не позднее 5 марта года, следующего за отчетным.
4.5. Банк России осуществляет раскрытие информации, указанной в пп.2.4.1, 2.4.2 и 2.4.3 настоящего Положения, не позднее 3 дней с момента принятия Банком России соответствующего решения.
5.1. Организация-распространитель, намеренная заключить с Банком России договор о работе информационного центра раскрытия информации, должна соответствовать следующим требованиям:
5.1.1. быть зарегистрированной в форме некоммерческой организации;
5.1.2. быть зарегистрированной в телекоммуникационной сети Internet, иметь персональный адрес электронной почты (E-Mail) и организовать WWW-сервер;
5.1.3. иметь договорные отношения с Банком России по раскрытию информации в течение не менее 3 лет, обязательства из которых надлежащим образом исполнялись распространителем в течение всего указанного периода.
6.1. Договоры о распространении информации заключаются только с организациями, учредительными документами которых предусмотрена деятельность по распространению информации.
6.2. Для рассмотрения Банком России вопроса о подписании договора о распространении информации распространитель представляет нотариально заверенные копии регистрационных документов и заявление в произвольной форме.
6.3. Банк России вправе провести оценку соответствия технического и программного обеспечения распространителя требованиям настоящего Положения и условиям проекта договора.
7.1. Настоящее Положение публикуется в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 ноября 1998 года.
7.2. С момента вступления в силу настоящего Положения утрачивает силу письмо Банка России от 04.08.95 N 183 "Об утверждении и введении в действие Положения о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях - эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации".
Первый заместитель
председателя Банка России
А.А.Козлов
Состав информации
для раскрытия об операциях с ценными бумагами,
представляемый профессиональным
участником рынка ценных бумаг
Полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, его код ОКПО, код ИНН
+---------------------------------------------------------------------+
¦Вид ¦Дата ¦Госу- ¦Вид ¦Цена ¦Поное ¦Место-¦Код ¦Код ¦Коли- ¦
¦сделки¦сделки¦дарст- ¦ценной¦одной ¦наиме-¦нахож-¦ИНН ¦ОКПО ¦чество ¦
¦ ¦ ¦венный ¦бумаги¦ценной¦нова- ¦дение ¦эми- ¦эми- ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦реги- ¦ ¦бумаги¦ние ¦и поч-¦тента¦тента¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦страци-¦ ¦ ¦эми- ¦товый ¦ ¦ ¦указан-¦
¦ ¦ ¦онный ¦ ¦ ¦тента ¦адрес ¦ ¦ ¦ного ¦
¦ ¦ ¦код ¦ ¦ ¦ ¦эми- ¦ ¦ ¦регист-¦
¦ ¦ ¦ценной ¦ ¦ ¦ ¦тента ¦ ¦ ¦рацион-¦
¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кода в ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделке ¦
+---------------------------------------------------------------------¦
¦ ... ... ... ... ... ... ... ... ... ¦
+---------------------------------------------------------------------+
Состав информации для раскрытия,
представляемый юридическим лицом -
владельцем эмиссионных ценных бумаг
Владелец эмиссионных ценных бумаг обязан представить для раскрытия следующую информацию:
Полное наименование юридического лица - владельца, его код ИНН, код ОКПО
+------------------------------------------------+
¦Госу- ¦Вид ¦Поное ¦Место-¦Код ¦Код ¦Коли- ¦
¦дарст- ¦ценной¦наиме-¦нахож-¦ИНН ¦ОКПО ¦чество ¦
¦венный ¦бумаги¦нова- ¦дение ¦эми- ¦эми- ¦принад-¦
¦реги- ¦ ¦ние ¦и поч-¦тента¦тента¦лежащих¦
¦страци-¦ ¦эми- ¦товый ¦ ¦ ¦вла- ¦
¦онный ¦ ¦тента ¦адрес ¦ ¦ ¦дельцу ¦
¦код ¦ ¦ ¦эми- ¦ ¦ ¦ценных ¦
¦ценной ¦ ¦ ¦тента ¦ ¦ ¦бумаг ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦указан-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регист-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рацион-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кода ¦
+------------------------------------------------¦
¦ ... ... ... ... ... ... ... ¦
+------------------------------------------------+