ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 7 апреля 2000 года N 771-У


О внесении изменений и дополнений в Положение
Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях
лицензирования профессиональной деятельности кредитных
организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

____________________________________________________________________
Утратило силу с 17 мая 2002 года на основании
указания Банка России от 7 мая 2002 года N 1148-У
____________________________________________________________________

1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и дополнения.

1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:

- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (приложение 3);

- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 6);

- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 7)".

1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П приложения 6, 7, изложив их в редакции приложения 1 и приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В связи с тем, что содержащаяся в приложениях 1 и 2 информация относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором электронных документов (САЭД).

3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 года.

     
Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409041

     
Форма N 041
Ежемесячная

     
Отчет за ______________ месяц ____ г.
о проведенных проверках деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг

     

Раздел I

Раздел II

ПОРЯДОК
составления и представления "Отчета о проведенных проверках
 деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. Отчет состоит из 2 разделов.

В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.

В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.

4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.

5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.

6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:

- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- код 03 - решение надзорного органа.

7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:

- код 01 - плановая;

- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);

- код 03 - комплексная.

8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:

- код 01 - профессиональная;

- код 02 - эмиссионная;

- код 03 - инвестиционная.

Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п.1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:

- код 0101 - брокерская деятельность;

- код 0102 - дилерская деятельность;

- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;

- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- код 0105 - депозитарная деятельность;

- код 0106 - клиринговая деятельность.

9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.

10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.

11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.

12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:

- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;

- код НН - нарушений не выявлено;

- код И - иная причина.

ПЕРЕЧЕНЬ
кодов мер воздействия, применяемых к кредитной организации
 в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России
 от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными
организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения
 к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
 законодательства о рынке ценных бумаг"

За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

   
ПЕРЕЧЕНЬ
кодов видов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг
 в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П
 "О порядке применения к кредитным организациям мер
 ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг"