ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 19 августа 1998 года N 49-П

О порядке применения к кредитным организациям
мер ответственности и иных мер воздействия за
нарушения законодательства о рынке
ценных бумаг

____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
указания Банка России от 30 октября 2014 года N 3427-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Порядок применения настоящего Положения разъяснен телеграммой Банка России от 30 декабря 1998 года N 397-Т.     

____________________________________________________________________

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона "О банках и банковской деятельности", Положения о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 года N 16 ("Вестник ФКЦБ России", 1996 г., N 3).

1.2. Настоящее Положение определяет порядок применения Банком России мер воздействия к кредитным организациям за нарушения федеральных законов, нормативных правовых актов ФКЦБ России, нормативных правовых актов Банка России, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих вопросы рынка ценных бумаг (далее законодательство о рынке ценных бумаг).

1.3. Под нарушением законодательства о рынке ценных бумаг понимается:

1.3.1. несоблюдение кредитной организацией нормы законодательства о рынке ценных бумаг, устанавливающей обязательные для исполнения требования;

1.3.2. нарушение кредитной организацией запрета, установленного в норме законодательства о рынке ценных бумаг;

1.3.3. нарушение сотрудниками кредитной организации норм законодательства о рынке ценных бумаг в части, касающейся использования этими сотрудниками служебной информации на рынке ценных бумаг.

1.4. Настоящее Положение не распространяется на случаи возникновения гражданско-правовых споров между кредитной организацией и другими лицами, а также на случаи нарушения кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг договорных отношений с Банком России, касающихся деятельности данной кредитной организации на рынке ценных бумаг.

1.5. Совершение кредитной организацией какого-либо из указанных в п.1.3 нарушений (за исключением нарушений, допущенных сотрудниками кредитной организации в отношении использования служебной информации) является основанием для применения Банком России к кредитной организации мер ответственности и иных мер воздействия, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, банковским законодательством, а также настоящим Положением.

1.6. За нарушение сотрудниками кредитной организации требований, касающихся использования служебной информации на рынке ценных бумаг, к кредитной организации могут быть применены меры воздействия (кроме мер ответственности), предусмотренные настоящим Положением. В случаях, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, к указанным сотрудникам кредитной организации Банк России может применять меры ответственности.

1.7. Меры ответственности и иные меры воздействия за допущенные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, предусмотренные настоящим Положением, применяются к кредитной организации вне зависимости от привлечения кредитной организации к иным видам ответственности в соответствии с действующим законодательством.

1.8. Рассмотрение по существу фактов, имеющих признаки нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг, и применение к последним мер воздействия, предусмотренных настоящим Положением, осуществляется Банком России и Главными управлениями (Национальными банками) Банка России (далее - территориальные учреждения Банка России).

1.9. Территориальные учреждения Банка России рассматривают факты, имеющие признаки нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенных кредитными организациями или их филиалами, расположенными в районе деятельности данного территориального учреждения Банка России, и применяют к ним меры ответственности и иные меры воздействия. Факт, имеющий признаки нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг, информация о котором поступила в Банк России, может быть рассмотрен в Банке России или передан на рассмотрение в соответствующее территориальное учреждение Банка России.

2. Виды нарушений законодательства о рынке
ценных бумаг

2.1. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются следующие виды нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенные кредитной организацией:

2.1.1. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

а) нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу;

б) нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;

в) нарушения требований о размере собственных средств (капитала);

г) нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;

д) нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;

е) несоблюдения норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;

ж) нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;

з) манипулирование ценами;

и) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

к) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

л) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

2.1.2. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;

б) нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;

в) нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;

г) нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;

д) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

е) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

2.1.3. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для инвесторов на рынке ценных бумаг;

б) нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.

2.2. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются также факты, имеющие признаки нарушений, допущенных кредитной организацией при совершении последней операций с неэмиссионными ценными бумагами, операции с которыми осуществляются в соответствии со статьей 6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в том числе по которым она является должником.

3. Применение к кредитным организациям мер
ответственности и иных мер воздействия
за нарушение законодательства
о рынке ценных бумаг

3.1. По результатам рассмотрения действий кредитной организации, имеющих признаки нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, Банк России принимает одно из следующих решений:

3.1.1. об отсутствии факта нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг;

3.1.2. о невозможности однозначно установить факт нарушения, в том числе в случае недостаточности всех имеющихся в распоряжении Банка России материалов для однозначного установления факта нарушения;

3.1.3. о применении к кредитной организации одной из мер воздействия в связи с допущенными ею нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг;

3.1.4. о возвращении материалов для повторного анализа и/или проведения дополнительных подготовительных мероприятий и вынесении материалов на повторное рассмотрение.

3.2. Банк России принимает решение по установленной им форме, один экземпляр которого выдается кредитной организации, в отношении которой принято соответствующее решение.

3.3. За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг в отношении кредитной организации могут быть применены следующие меры ответственности и иные меры воздействия:

3.3.1. меры воздействия:

3.3.1.1. предупреждение;

3.3.1.2. предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;

3.3.1.3. направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в порядке, установленном законодательством и иными нормативными правовыми актами;

3.3.1.4. обращение в ФКЦБ России в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России последний не может самостоятельно применить одну из мер ответственности;

3.3.1.5. обращение в суд с иском в случаях, предусмотренных федеральными законами;

3.3.2. меры ответственности:

3.3.2.1. приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

3.3.2.2. аннулирование (отзыв) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

3.3.2.3. штраф. Мера ответственности в виде штрафа применяется к кредитной организации в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" в размере, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". При этом меры ответственности в виде штрафа, а также срок перечисления штрафа должны быть указаны в решении Банка России.

3.4. Банк России информирует ФКЦБ России о нарушениях кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3.5. Банк России имеет право проинформировать саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг о применении мер ответственности и иных мер воздействия к кредитной организации, которая является членом данной саморегулируемой организации.

4. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в официальном издании Банка России "Вестнике Банка России".