ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 16 июля 2021 года N 156
Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям запросы в электронной форме и в письменном виде о представлении информации, а также образцов таких письменных запросов
(с изменениями на 19 декабря 2023 года)
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
приказом Росфинмониторинга от 19 декабря 2023 года N 323 (Официальный интернет-портал правовой информации www.pravo.gov.ru, 02.02.2024, N 0001202402020008).
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктами 15 и 15_1 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст.1304; 2020, N 43, ст.6804),
приказываю:
1. Утвердить:
перечень должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям запросы в электронной форме и в письменном виде о представлении информации (приложение N 1 к настоящему приказу);
образец письменного запроса в кредитную организацию о представлении информации (приложение N 2 к настоящему приказу);
образец письменного запроса в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом, о представлении информации (приложение N 3 к настоящему приказу);
образец письменного запроса индивидуальному предпринимателю о представлении информации (приложение N 4 к настоящему приказу).
2. Признать утратившим силу приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 26 октября 2005 г. N 149 "Об утверждении Положения о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2005 г., регистрационный N 7274).
Директор
Ю.А.Чиханчин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
23 августа 2021 года,
регистрационный N 64740
Приложение N 1
к приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 16 июля 2021 года N 156
Перечень должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям запросы в электронной форме и в письменном виде о представлении информации
(с изменениями на 19 декабря 2023 года)
1. Директор Росфинмониторинга.
2. Первый заместитель директора Росфинмониторинга.
3. Статс-секретарь - заместитель директора Росфинмониторинга.
4. Заместитель директора Росфинмониторинга.
5. Начальник Управления по противодействию отмыванию доходов.
6. Начальник Управления по противодействию финансированию терроризма.
6_1. Заместитель начальника Управления по противодействию финансированию терроризма.
(Пункт дополнительно включен с 13 февраля 2024 года приказом Росфинмониторинга от 19 декабря 2023 года N 323)
7. Начальник Управления валютного мониторинга.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 13 февраля 2024 года приказом Росфинмониторинга от 19 декабря 2023 года N 323. - См. предыдущую редакцию)
7_1. Заместитель начальника Управления валютного мониторинга.
(Пункт дополнительно включен с 13 февраля 2024 года приказом Росфинмониторинга от 19 декабря 2023 года N 323)
8. Начальник Управления по работе с бюджетной сферой.
9. Начальник Управления расследований на финансовых рынках.
10. Начальник Управления организации надзорной деятельности.
11. Руководитель территориального органа Росфинмониторинга.
12. Заместитель руководителя территориального органа Росфинмониторинга.
________________
Кроме срочных запросов, направляемых в соответствии с Особенностями направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов в электронной форме, утвержденными приказом Росфинмониторинга от 16 июля 2020 г. N 171 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22 октября 2020 г., регистрационный N 60525), и срочных запросов, направляемых, начиная с 11 января 2022 г., в соответствии с Особенностями направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям, утвержденными приказом Росфинмониторинга от 4 марта 2021 г. N 37 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2021 г., регистрационный N 64270).
Приложение N 2
к приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 16 июля 2021 года N 156
Образец письменного запроса в кредитную организацию о представлении информации
Бланк | ||
Росфинмониторинга/территориального органа Росфинмониторинга | (полное фирменное наименование/должность руководителя) | |
(ИНН кредитной организации, БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)) | ||
(почтовый адрес кредитной организации (филиала кредитной организации)) |
ЗАПРОС
О представлении информации
В соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; | |||||||||||
2013, N 26, ст.3207) необходимо представить в | |||||||||||
(инициатор запроса) | |||||||||||
в отношении | |||||||||||
(сведения о клиенте (клиентах) кредитной организации) | |||||||||||
или иные идентификационные данные, необходимые для представления информации) | |||||||||||
следующую информацию/документально подтвержденную информацию | |||||||||||
(нужное подчеркнуть) | |||||||||||
(состав запрашиваемой информации; период, за который необходимо представить информацию) | |||||||||||
При подготовке ответа следует обратить внимание на | |||||||||||
(обстоятельства, требующие пояснения) | |||||||||||
. | |||||||||||
Запрашиваемую информацию необходимо представить | |||||||||||
в течение | со дня получения настоящего запроса. | ||||||||||
(способ представления) | (срок) | ||||||||||
На основании статьи 4 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" не допускается информирование клиента и иных третьих лиц о получении настоящего запроса и его содержании, а также ответе на него. | |||||||||||
Приложение (при наличии): | |||||||||||
(должность уполномоченного должностного лица) | (подпись) | (фамилия и инициалы) | |||||||||
Примечания:
1. В строке "полное фирменное наименование/должность руководителя" указывается либо полное фирменное наименование кредитной организации либо должность руководителя/заместителя руководителя/начальника подразделения, ответственного за организацию системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения кредитной организации (филиала кредитной организации), включающая ее наименование.
2. Предложение об обращении внимания на определенные обстоятельства включается в запрос при необходимости. В строке "обстоятельства, требующие пояснения" перечисляются сведения о физических лицах, юридических лицах, иностранных структурах без образования юридического лица либо указываются требования нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, на которые следует обратить внимание при подготовке ответа.
3. В строке "срок" указывается в рабочих днях срок представления информации.
4. В строке "должность уполномоченного должностного лица" инициатора запроса указывается наименование должности должностного лица Росфинмониторинга/территориального органа Росфинмониторинга в соответствии с перечнем, утвержденным приложением N 1 к приказу, утвердившему настоящий образец письменного запроса.
Приложение N 3
к приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 16 июля 2021 года N 156
Образец письменного запроса
в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом, о представлении информации
