О внесении изменений в Указание Банка России от 3 августа 2020 года N 5523-У (утратило силу с 01.04.2023 на основании указания Банка России от 16.11.2022 N 6316-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 21 сентября 2022 года N 6248-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 3 августа 2020 года N 5523-У"

"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

1. Отчетность по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) должна составляться микрофинансовыми организациями ежеквартально в целях выполнения требования пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2011, N 27, ст.3873; 2022, N 1, ст.52.

2. Отчет составляется микрофинансовыми организациями, удовлетворяющими требованиям, установленным пунктом 3 Указания Банка России от 11 декабря 2019 года N 5351-У "О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым организациям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации".

________________

Зарегистрировано Минюстом России 20 января 2020 года, регистрационный N 57200, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 11 августа 2022 года N 6217-У (зарегистрировано Минюстом России 13 сентября 2022 года, регистрационный N 70061).

Отчет составляется и представляется микрофинансовыми организациями, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктом 1_5-2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2016, N 1, ст.27; 2022, N 1, ст.52.

Иными микрофинансовыми организациями Отчет не составляется и не представляется.

В Отчет включаются сведения обо всех договорах, заключенных и (или) расторгнутых микрофинансовыми организациями в течение отчетного квартала, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

3. Микрофинансовые компании и указанные в абзаце третьем пункта 1 настоящего Указания микрокредитные компании должны представлять в Банк России Отчет не позднее 5 рабочих дней по окончании квартала.

Саморегулируемые организации должны представлять в Банк России Отчеты в разрезе микрокредитных компаний, указанных в абзаце четвертом пункта 1 настоящего Указания, не позднее 8 рабочих дней по окончании квартала.

4. Все графы Отчета обязательны к заполнению, за исключением графы 7 раздела II Отчета, условия незаполнения которой указаны в подпункте 6.3 пункта 6 настоящего Порядка.

5. В разделе I Отчета отражаются следующие сведения:

5.1. В графе 1 указывается наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе: полное фирменное наименование для коммерческой организации или наименование для некоммерческой организации.

5.2. В графе 2 указывается код организационно-правовой формы микрофинансовой организации согласно Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм (ОКОПФ).

5.3. В графе 3 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) микрофинансовой организации в соответствии со свидетельством о постановке на налоговый учет.

5.4. В графе 4 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) микрофинансовой организации в соответствии с листом записи из единого государственного реестра юридических лиц (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).

5.5. В графе 5 указывается регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

5.6. В графах 6 и 7 указываются сведения о саморегулируемой организации, членом которой является микрофинансовая организация: полное наименование (графа 6) и номер записи в едином реестре саморегулируемых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (графа 7). В случае если микрофинансовая организация не является членом саморегулируемой организации на отчетную дату, микрокредитная компания являлась членом саморегулируемой организации на отчетную дату и добровольно вышла (исключена) из членов саморегулируемой организации в период после отчетной даты до окончания срока представления саморегулируемой организацией Отчета в Банк России, в графе 6 указывается символ "-" (прочерк), в графе 7 - символ "0" (ноль).

6. В разделе II Отчета отражается следующая информация:

6.1. В графах 2 и 3 указывается информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 2 - полное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО);

________________

Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2002, N 12, ст.1093.