СМ № 03.1-1.0020 Руководство по проведению оценки соответствия органов по валидации и верификации парниковых газов критериям аккредитации. Версия 01.3 Ноябрь 2024 года

Чек-лист исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по органам по валидации и верификации парниковых газов

№ и дата ГУ (заявки):

Тип ГУ: Первичная аккредитация/подтверждение компетентности/ расширение области аккредитации/повторная аккредитация для обновления цикла

Наименование ОВВПГ:

Формат проведения выездной оценки:

1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет: соблюдения установленной формы и наличия перечня документов, приложенных к акту

1.1. Проверка акта (выездной) экспертизы на предмет соответствия формы акта:

№ и дата акта

Форма акта соответствует форме акта (выездной) экспертизы, установленной в приказе Минэкономразвития России № 284 от 23.05.2014

1.2. Проверка наличия приложений к акту (выездной) экспертизы:

Наименование документа

Документ приложен к акту (выездной) экспертизы

Область аккредитации

Программа оценки на цикл

План выездной оценки

Лист несоответствий (при наличии несоответствий)

Особое мнение (при наличии особого мнения)

1.3. Проверка наличия подписей в акте (выездной) экспертизе и в приложенных к нему документах

-

Подпись имеется и подтверждена

Подпись эксперта по аккредитации

Подпись технического(их) эксперта(ов)

Подпись заявителя/аккредитованного лица

1.4. Проверка области аккредитации, приложенной к акту (выездной) экспертизы

Вид области аккредитации (утвержденная, расширяемая)

Форма области аккредитации соответствует форме области аккредитации, установленной в приказе Минэкономразвития России № 496 от 16.08.2021

2. Проверка документов по результатам оценки соответствия ОВВПГ критериями аккредитации на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:

2.1 Соответствие плана оценки и акта выездной экспертизы программе ВО:

Пункт программы выездной оценки с описанием

Оценка содержания плана оценки на соответ-
ствие программе выездной оцени

Оценка содержания акта (выездной) экспертизы на соответствие программе выездной оценки

Заполняется исполнителем при проверке

...

....

....

...

....

....

2.2 Подробная проверка акта (выездной) экспертизы на предмет проведения экспертной группой работ в полном объеме:

Пункт критериев

Описание

Страница в акте ВЭ

Отсутствие сведений

Проверка полноты

Приме-
чание

31 (в части п. ГОСТ Р ИСО/МЭК 17029-
2022, ГОСТ Р ИСО 14065-
2022)

Подпункт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17029-2022, ГОСТ Р ИСО 14065-2022

Описание подпункта

Каким пунктам/подпунктам не соответствует ОВВПГ

подтверж-
дающих соответствие/
несоответствие АЛ/Заявителя пунктам критериев аккредитации и требованиям ГОСТ

сведений, представ-
ленных в акте: информация достаточна и объективна

(при наличии)

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17029-2022

4. Принципы

4.1
(4.1.1-4.1.3)

Общие положения

4.2
(4.2.1-4.2.2)

Принципы для процессов валидации/
верификации

4.3
(4.3.1-4.3.7)

Принципы для органов по валидации/
верификации

5. Общие требования

5.1

Юридическое лицо

5.2

Ответственность за заключение о валидации/
верификации

5.3
(5.3.1-5.3.15)

Управление беспристрастностью

5.4

Обязательство

6 Требования к структуре

6.1
(6.1.1-6.1.4)

Организационная структура и высшее руководство

6.2
(6.2.1-6.2.3)

Оперативный контроль

7 Требования к ресурсам

7.1

Общие положения

7.2
(7.2.1-7.2.7)

Персонал

7.3
(7.3.1-7.3.3)

Процесс управления компетентностью персонала

7.4

Аутсорсинг

8. Программа валидации/верификации

9. Требования к процессу

9.1

Общие положения

9.2
(9.2.1-9.2.3)

Предварительное задание

9.3
(9.3.1-9.3.4)

Задание

9.4
(9.4.1-9.4.3)

Планирование

9.5
(9.5.1-9.5.5)

Проведение валидации/
верификации

9.6
(9.6.1-9.6.5)

Анализ

9.7
(9.7.1-9.7.2)

Принятие решения и выдача заключения о валидации/
верификации

9.8
(9.8.1-9.8.3)

Факты, обнаруженные после выпуска заключения о валидации/
верификации

9.9
(9.9.1-9.9.8)

Рассмотрение апелляций

9.10
(9.10.1-9.10.8)

Рассмотрение жалоб

9.11
(9.11.1-9.11.3)

Записи

10. Требования к информации

10.1

Общедоступная информация

10.2
(10.2.1-10.2.3)

Другая информация, которая должна быть доступна

10.3
(10.3.1-10.3.2)

Ссылка на валидацию/
верификацию и использование марок

10.4
(10.4.1-10.4.5)

Конфиденциальность

11. Требования к системам менеджмента

11.1
(11.1.1-11.1.3)

Общие положения

11.2
(11.2.1-11.2.3)

Анализ со стороны руководства

11.3
(11.3.1-11.3.3)

Внутренние аудиты

11.4

Корректирующее действие

11.5
(11.5.1-11.5.3)

Действия по обращению с рисками и возможностями

11.6
(11.6.1-11.6.4)

Документированная информация

Выполнение положений ILAC Р9 Политика ILAC в отношении участия в деятельности по проверке квалификации

ГОСТ Р ИСО 14065-2022

5 Общие требования

5.1

Юридическое лицо

5.2

Ответственность за декларацию о валидации/
верификации

5.3

Управление беспристрастностью

5.4

Обязательство

6. Требования к структуре

6.1

Структура организации и высшее руководство

6.2

Оперативный контроль

7. Требования к ресурсам

7.1

Общие положения

7.2

Персонал

7.3
(7.3.1-7.3.9)

Процесс управления компетентностью персонала

7.4

Аутсорсинг

8. Программа валидации/верификации

9. Требования к процессу

9.1

Общие положения

9.2

Предварительная договоренность

9.3

Договоренность

9.4
(9.4.1-9.4.3)

Планирование

9.5

Проведение валидации/
верификации

9.6
(9.6.1-9.6.6)

Анализ

9.7.

Принятие решения и выдача декларации о валидации/
верификации

9.7.1
(9.7.1.1-9.7.1.9)

Решение

9.7.2

Выдача декларации о валидации/
верификации

9.8.

Факты, обнаруженные после выдачи декларации о валидации/
верификации

9.9

Рассмотрение апелляций

9.10

Рассмотрение жалоб

9.11

Записи

10 Требования к информации

10.1

Общедоступная информация

10.2
(10.2.1-10.2.3)

Другая информация, которая будет доступна

10.3
(10.3.1-10.3.3)

Ссылка на валидацию/верификацию и использование знаков

10.4

Конфиденциальность

11 Требования к системам менеджмента

11.1

Общие положения

11.2

Анализ со стороны руководства

11.3

Внутренние аудиты

11.4

Корректирующее действие

11.5

Действия по обращению с рисками и возможностями

11.6

Документированная информация

Приложение D (обязательное)

Дополнительные требования, применяемые к валидации и верификации экологических облигаций и согласованным процедурам

Приложение E (обязательное)

Дополнительные требования, применяемые к валидации и верификации заявлений по ПГ и согласованным процедурам

Приложение F (обязательное)

Дополнительные требования, применяемые к валидации, верификации и согласованным процедурам, связанным с отчетностью по инвестиционной и финансовой деятельности в отношении изменения климата

Выполнение положений ГОСТ Р ИСО 14066-2013 (ISO 14066:2011, IDT) "Газы парниковые. Требования к компетентности групп по валидации и верификации парниковых газов"

Выполнение положений ISO 14066:2023 "Экологическая информация. Требования к компетентности команд, проверяющих экологическую информацию"

Выполнение положений ГОСТ Р ИСО 14064-3-2021 (ISO 14064-3:2019, IDT) "Газы парниковые. Часть 3. Требования и руководство по валидации и верификации заявлений в отношении парниковых газов"

Выполнение положений IAF MD 6:2023 Обязательный документ IAF для применения стандарта ISO 14065

Выполнение положений IAF MD 4:2023 Обязательный документ IAF по применению информационно-
коммуникационных технологий (ИКТ) в целях аудита/оценки

Выполнение положений IAF ID 12:2023 Обязательный документ IAF по аккредитации органов по оценке соответствия, осуществляющих деятельность в нескольких странах

Выполнение положений IAF ML 2:2023 Общие принципы использования знака IAF MLA

Пункт 34 Критериев аккредитации органов по валидации и верификации парниковых газов, утвержденных приказом Минэкономразвития России № 707

34.1

Требования к работникам ОВВПГ, участвующих в выполнении работ по проведению валидации/
верификации

34.2

Требования по обеспечению руководителем, заместителем руководителя (по основному месту), участвующих в выполнении работ по проведению валидации/
верификации

34.3

Требования к навыкам и профессиональным знаниям работников, участвующих в выполнении работ по проведению валидации/
верификации

34.4

Требования по наличию на праве собственности или ином законном основании, предусматривающем право владения и пользования:

- помещений

- оборудования

- технические средств и иных материальных ресурсов

34.5

Требования по наличию нормативной документации и иных документов, устанавливающих требования к проведению валидации/
верификации, указанных в области аккредитации

34.6

Требования по сайту и его наличию

3. Проверка обоснованности выводов ЭГ

Выводы обоснованы/не обоснованы

Итоговый результат проверки:

№ и дата документа

Документ составлен в полном объеме

Эксперт по аккредитации продемонстрировал достаточные навыки управления экспертной группой

Экспертная группа продемонстрировала знания требований схемы аккредитации органов по валидации и верификации парниковых газов, процедур проведения оценки соответствия органа по валидации и верификации парниковых газов критериям аккредитации

Примечание (при наличии)

План выездной оценки

Акт (выездной) экспертизы