РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
Принят
Государственной Думой
26 июля 2023 года
Одобрен
Советом Федерации
28 июля 2023 года
Статья 1
Часть первую статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2005, N 1, ст.18; 2006, N 19, ст.2061; 2009, N 9, ст.1043; 2010, N 31, ст.4193; 2011, N 49, ст.7069; 2012, N 31, ст.4333; N 53, ст.7607; 2014, N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.37; 2016, N 1, ст.23; 2017, N 18, ст.2661, 2669; N 30, ст.4456; 2018, N 18, ст.2560; 2019, N 22, ст.2661; N 52, ст.7825; 2021, N 17, ст.2878; N 27, ст.5181; N 52, ст.8982) дополнить пунктом 6_2 следующего содержания:
"6_2) неоднократного в течение одного года неисполнения специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом;".
Статья 2
Внести в Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 2003, N 50, ст.4858; 2005, N 10, ст.760; 2007, N 49, ст.6048; 2010, N 17, ст.1988; 2013, N 30, ст.4067; 2014, N 30, ст.4224; 2016, N 22, ст.3094; N 26, ст.3891; 2018, N 18, ст.2557; N 31, ст.4840; 2019, N 49, ст.6953; 2020, N 52, ст.8588; 2021, N 27, ст.5171) следующие изменения:
1) в пункте 5 статьи 32_6:
а) дополнить новым абзацем четвертым следующего содержания:
"неоднократное в течение одного года неисполнение субъектом страхового дела специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов органа страхового надзора, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом.";
б) абзац четвертый считать абзацем пятым;
2) в пункте 2 статьи 32_8:
а) в подпункте 10 слова "настоящего Федерального закона" заменить словами "настоящего Закона";
б) дополнить подпунктом 11 следующего содержания:
"11) неоднократное в течение одного года неисполнение субъектом страхового дела специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов органа страхового надзора, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, при условии, что в течение одного года лицензия субъекта страхового дела приостанавливалась по основанию, предусмотренному абзацем четвертым пункта 5 статьи 32_6 настоящего Закона.".
Статья 3
Подпункт 11 пункта 1 статьи 40_2 Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 50, ст.4870; 2015, N 17, ст.2474; 2016, N 27, ст.4225; 2018, N 18, ст.2560; 2020, N 29, ст.4506) дополнить абзацем следующего содержания:
"неоднократного в течение одного года неисполнения кредитным кооперативом специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом;".
Статья 4
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2006, N 1, ст.5; N 17, ст.1780; 2007, N 41, ст.4845; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст. 905; N 29, ст.4291; N 50, ст.7357; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; 2015, N 1, ст.13; N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.50; N 27, ст.4225; 2017, N 52, ст.7920; 2018, N 17, ст.2424; N 18, ст.2560; N 53, ст.8440; 2019, N 49, ст.6953; N 52, ст.7772, 7813) следующие изменения:
1) в статье 39_1:
а) пункт 1 дополнить подпунктом 16 следующего содержания:
"16) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом.";
б) в пункте 14 слова "подпунктами 7-12" заменить словами "подпунктами 7-12, 16";
2) пункт 4 статьи 44 дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;".
Статья 5
Внести в Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2007, N 50, ст.6247; 2009, N 52, ст.6454; 2010, N 17, ст.1988; 2012, N 47, ст.6391; 2013, N 30, ст.4044, 4084; N 52, ст.6975; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 27, ст.3958, 4001; N 29, ст.4357; 2016, N 27, ст.4225; 2019, N 49, ст.6953; 2021, N 17, ст.2878; 2022, N 29, ст.5204; 2023, N 5, ст.702; Российская газета, 2023, 18 июля) следующие изменения:
1) пункт 1 статьи 7_2 дополнить абзацем следующего содержания:
"неоднократное в течение одного года неисполнение специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом.";
2) пункт 3 статьи 34_1 дополнить абзацем следующего содержания:
"неоднократного в течение одного года неисполнения специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом.".
Статья 6
Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 30, ст.4084; 2015, N 27, ст.4001; 2016, N 27, ст.4225; 2019, N 18, ст.2199; N 30, ст.4150; N 49, ст.6953; 2023, N 1, ст.16) следующие изменения:
1) пункт 2 статьи 61_1 дополнить подпунктом 13 следующего содержания:
"13) неоднократного в течение одного года неисполнения специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом.";
2) пункт 1 статьи 61_2 дополнить подпунктом 24 следующего содержания:
"24) неоднократное в течение одного года неисполнение специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократное в течение одного года нарушение требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом.".
Статья 7
Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790) дополнить статьей 76_5-3 следующего содержания:
"Статья 76_5-3. В случаях нарушения некредитной финансовой организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и (или) иным имуществом и указанной в части 4 статьи 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", требований Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, Банк России имеет право:
1) направлять обязательные для исполнения предписания, в том числе с требованием об устранении выявленных нарушений;
2) вводить предписанием на срок до шести месяцев ограничение деятельности некредитной финансовой организации, в том числе ограничивать полностью или частично привлечение денежных средств, прием новых клиентов (членов), выдачу займов и проведение иных операций;
3) взыскивать штраф в размере до 5 миллионов рублей;
4) применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.
Порядок применения предусмотренных настоящей статьей мер устанавливается нормативными актами Банка России.".
Статья 8
Внести в Федеральный закон от 29 декабря 2006 года N 244-ФЗ "О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1, ст.7; 2009, N 30, ст.3737; 2011, N 24, ст.3358; 2012, N 43, ст.5781; 2014, N 30, ст.4223; 2017, N 49, ст.7330; 2018, N 52, ст.8097; 2019, N 27, ст.3534; 2020, N 31, ст.5029; 2021, N 1, ст.32; N 24, ст.4188; Российская газета, 2023, 13 июля) следующие изменения:
1) статью 15 дополнить частью 3_17 следующего содержания:
"3_17. Организатор азартных игр в букмекерской конторе или тотализаторе обязан отказывать в приеме ставок, интерактивных ставок и выплате выигрыша участнику азартной игры, в отношении которого применяются специальные экономические меры в соответствии со статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах". Указанная обязанность реализуется в отношении участника азартной игры, в отношении которого в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" проведена идентификация или упрощенная идентификация.";
2) статью 15_2 дополнить частью 7 следующего содержания:
"7. В случае неоднократного в течение одного года неисполнения организатором азартных игр в букмекерской конторе или тотализаторе специальных экономических мер, предусмотренных статьей 3_1 Федерального закона от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных правовых актов, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственный контроль (надзор) за организацией и проведением азартных игр, обращается в суд с требованием об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в букмекерских конторах или тотализаторах.".
Статья 9
Внести в Федеральный закон от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1, ст.44; 2019, N 18, ст.2207) следующие изменения:
1) в статье 3:
а) часть 2 изложить в следующей редакции:
"2. К специальным экономическим мерам относятся запрет на совершение действий в отношении блокируемых лиц и (или) возложение обязанности совершения указанных действий, а также ограничения, устанавливаемые законодательством Российской Федерации.";
б) дополнить частями 2_1-2_3 следующего содержания:
"2_1. В целях настоящего Федерального закона под блокируемыми лицами понимаются:
1) иностранные государства, и (или) иностранные организации, и (или) иностранные граждане, и (или) лица без гражданства, определяемые в соответствии со статьей 4 настоящего Федерального закона;
2) юридические лица, подконтрольные иностранным организациям, и (или) иностранным гражданам, и (или) лицам без гражданства.
2_2. В целях настоящего Федерального закона под юридическим лицом, подконтрольным иностранной организации, и (или) иностранному гражданину, и (или) лицу без гражданства, понимается юридическое лицо, в котором указанные лица и (или) организация вправе прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе входящих в одну группу лиц) самостоятельно или совместно распоряжаться в силу участия в этом подконтрольном юридическом лице более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления этого подконтрольного юридического лица.
2_3. Специальные экономические меры могут быть направлены:
1) на приостановление реализации всех или части программ в области экономической, технической помощи, а также программ в области военно-технического сотрудничества;
2) на запрет (ограничение) совершения финансовых операций в отношении блокируемых лиц и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц;
3) на запрет или установление ограничений на осуществление внешнеэкономических операций;
4) на прекращение или приостановление действия международных торговых договоров и иных международных договоров Российской Федерации в области внешнеэкономических связей;
5) на изменение вывозных и (или) ввозных таможенных пошлин;
