ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 17 сентября 1999 года N 640-У

О проведении операций междилерского РЕПО с ГКО-ОФЗ

____________________________________________________________________
Утратило силу с 28 июля 2003 года на основании
указания Банка России от 10 июля 2003 года N 1306-У
____________________________________________________________________

В целях реализации указания Банка России от 17.09.99 N 639-У "О внесении изменений и дополнений в Положение "Об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций" (далее по тексту - Положение), введенное в действие приказом Банка России N 02-125 от 15 июня 1995 года (с учетом изменений и дополнений, внесенных приказами Банка России от 28.02.96 N 02-51, от 3.04.96 N 02-79, от 4.06.96 N 02-196А, от 12.08.96 N 02-274, от 21.05.97 N 02-225 и указанием Банка России от 17.08.98 N 316-У)", опубликованного в "Вестнике Банка России" от 22.09.99 N 59, Банк России

устанавливает:

1. Начать с 1 октября 1999 года проведение операций междилерского РЕПО с ГКО-ОФЗ в соответствии с Положением.

2. К сделкам РЕПО допускаются Дилеры - кредитные организации, относящиеся в течение трех последних месяцев к категории финансово стабильных банков в соответствии с письмом Банка России от 28 мая 1997 года N 457 "О критериях определения финансового состояния банков", заключившие с Банком России "Генеральное соглашение об участии в операциях РЕПО с ГКО-ОФЗ" (далее по тексту - Соглашение) и имеющие собственный портфель базовых выпусков ГКО-ОФЗ не менее 40 млн. руб. по рыночной стоимости.

3. Базовыми выпусками для целей настоящего Указания являются выпуски ГКО-ОФЗ, входящие в ломбардный список, установленный указанием Банка России от 15.04.99 N 544-У "О списке ценных бумаг, принимаемых в обеспечение кредитов Банка России" (с последующими изменениями и дополнениями), и имеющие срок до погашения и/или выплаты очередного купона не менее 15 дней.

Сделки РЕПО могут заключаться только на сроки в 1, 2, 7 и 14 дней.

4. Лимит Дилера по денежным средствам (минимально возможное значение денежной позиции Дилера) на каждый срок, допустимый для заключения сделок РЕПО, составляет 20% от рыночной стоимости его собственного портфеля по базовым выпускам, но не более 200 млн. рублей. Расчет лимитов осуществляется на момент начала торговой сессии с учетом исполнения вторых частей сделок РЕПО.

Суммарный лимит по денежным средствам для всех участников на все возможные сроки заключения сделок РЕПО составляет 2 млрд. рублей.

5. Контроль за выполнением условий об ограничениях и лимитах, установленных пунктами 2, 3 и 4, и за определением сроков заключения сделок РЕПО, установленных в пункте 3 настоящего Указания, в рамках отдельных периодов торгов, а также заключение Соглашений с Дилерами - кредитными организациями по форме, указанной в приложении 1 к настоящему Указанию, осуществляется Банком России (Департамент операций на открытом рынке).

6. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В. Геращенко

 Приложение 1
к указанию Банка России
от 17 сентября 1999 года 640-У

     
ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ
об участии в операциях РЕПО с облигациями выпусков ГКО-ОФЗ

1. Общие положения     

1.1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения между Сторонами в связи с участием Дилера в операциях РЕПО, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций N 02-125 от 15 июня 1995 года с учетом последующих изменений и дополнений к нему (далее - Положение), а также в соответствии с требованиями настоящего Соглашения.

1.2. Под операциями РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением и Положением понимается совокупность действий по заключению и исполнению через Торговую систему договоров купли-продажи облигаций выпусков ГКО-ОФЗ (далее - Облигаций) с обязательством обратного выкупа между Дилерами - участниками РЕПО, заключившими с Банком России Генеральное соглашение об участии в операциях РЕПО с Облигациями, состоящих из двух частей и включающих в себя:

а) сделку купли-продажи Облигаций, исполнение которой производится в день заключения сделки РЕПО (в дальнейшем - первая часть РЕПО);

б) сделку купли-продажи того же количества Облигаций тех же выпусков между теми же Дилерами, исполнение которой должно быть произведено в установленный срок (срок РЕПО), отличный от дня ее заключения (в дальнейшем - вторая часть РЕПО). При этом Дилер, являвшийся продавцом Облигаций по первой части РЕПО, выступает покупателем по второй части РЕПО, а Дилер, являвшийся покупателем Облигаций по первой части РЕПО, выступает продавцом Облигаций по второй части РЕПО.

1.3. Расчет ставки РЕПО осуществляется в соответствии с приложением 3 к настоящему Соглашению.

2. Права и обязанности дилера     

2.1. Дилер имеет право принимать участие в операциях РЕПО, проводимых в соответствии с Положением и настоящим Соглашением.

2.2. Дилер обязуется заключать сделки РЕПО только от своего имени и за свой счет.

2.3. Дилер обязуется своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по заключенным сделкам РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением и Положением.

2.4. Дилер обязуется предоставить Торговой системе полномочия по составлению и направлению в Депозитарий расчетных документов к разделам РЕПО счетов "депо" Дилеров, открытых в Депозитарии.

2.5. Дилер обязуется уступить требования и перевести долг по сделке РЕПО в случаях и в порядке, предусмотренных настоящим Соглашением. При этом отношения Дилера и Банка России в указанных случаях оформляются в соответствии с приложениями 1, 2 к настоящему Соглашению.

2.6. Дилер обязуется при совершении уступки требования и перевода долга в порядке, предусмотренном настоящим Соглашением, по первому требованию Банка России перезаключить с последним предварительный договор об уступке требований и переводе долга по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему Соглашению.

2.7. Дилер обязуется возместить Банку России расходы, связанные с исполнением Банком России замещающих сделок. При этом в целях настоящего Соглашения под замещающей сделкой понимается вторая часть сделки РЕПО, заключенной между Дилером и его контрагентом, права и обязанности Дилера по которой в порядке, установленном настоящим Соглашением, перешли Банку России.

3. Права и обязанности Банка России

3.1. Банк России осуществляет контроль за проведением сделок РЕПО Дилером в соответствии с правилами, установленными на ОРЦБ, а также может выступать участником сделки РЕПО.

3.2. Банк России обязуется принять на себя обязанности и права Дилера, вытекающие из заключенных Дилером сделок РЕПО в случаях и порядке, предусмотренных настоящим Соглашением.

3.3. Банк России вправе принимать решения о невозможности исполнения Дилером вторых частей РЕПО в следующих случаях:

а) при нарушении Дилером требований настоящего Соглашения и Положения, требований действующего законодательства, а также договоров с Банком России, Депозитарием, Торговой системой или РЦ ОРЦБ;

б) при наложении ареста или наложении взыскания на Облигации, используемые в сделках РЕПО и учитываемые на счете депо Дилера в Депозитарии, или на денежные средства на каком-либо из денежных счетов Дилера в Расчетной системе;

в) возникновения иных ситуаций, препятствующих исполнению прав и обязанностей Сторон по настоящему Соглашению.

При этом решение о невозможности исполнения Дилером вторых частей РЕПО принимается Банком России в отношении всех вторых частей заключенных Дилером сделок РЕПО со сроком исполнения в данный день.

Банк России вправе также принять решение о невозможности исполнения Дилером вторых частей сделок РЕПО с иными сроками исполнения, заключенных Дилером до момента принятия Банком России указанного решения.

При принятии Банком России решения о невозможности исполнения Дилером вторых частей РЕПО Банк России вправе приостановить участие Дилера в операциях РЕПО до момента перезаключения Дилером с Банком России предварительного договора об уступке требований и переводе долга в соответствии с п. 2.6 настоящего Соглашения.

3.4. Банк России обязуется направлять соответствующее уведомление Дилеру о принятом решении о невозможности исполнения Дилером вторых частей РЕПО.

3.5. Переход прав и обязанностей от Дилера к Банку России не осуществляется в случаях, если:

а) Банком России принято решение о невозможности исполнения вторых частей РЕПО как в отношении самого Дилера, так и в отношении его контрагентов по указанным вторым частям РЕПО;

б) контрагентом Дилера, в отношении которого Банком России принято решение о невозможности исполнения им вторых частей РЕПО, является сам Банк России.

3.6. При возникновении указанных в п. 3.5 настоящего Соглашения ситуаций:

а) соответствующие вторые части РЕПО не исполняются в Торговой системе в порядке, установленном Положением и настоящим Соглашением для исполнения вторых частей РЕПО;

б) Дилер и его контрагент урегулируют свои взаимоотношения по обязательствам, вытекающим из соответствующих вторых частей РЕПО, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3.7. Банк России вправе в одностороннем порядке вносить изменения в настоящее Соглашение, связанные с изменением технологии проведения сделок РЕПО, при этом не ухудшающие условия уже заключенных сделок РЕПО.

3.8. В случае, если по истечении одного месяца с даты заключения Соглашения (или начала отчетного периода, определенного в письме Банка России от 28 мая 1997 года N 457 "О критериях определения финансового состояния банков", далее по тексту - отчетный период) Дилер не относится к категории финансово стабильных банков в соответствии с письмом Банка России от 28 мая 1997 года N 457 "О критериях определения финансового состояния банков", Банк России имеет право приостановить операции РЕПО Дилера до окончания второго месяца с даты заключения указанного Соглашения (или начала отчетного периода).

Если Дилер по истечении второго месяца с даты заключения указанного Соглашения (или начала отчетного периода) не относится к категории финансово стабильных банков, то Банк России имеет право расторгнуть соглашение в одностороннем порядке.

4. Порядок исполнения Банком России замещающих сделок

4.1. В случаях, предусмотренных п. 3.3 настоящего Соглашения, Стороны совершают действия по уступке требований и переводу долга согласно условиям, определенным приложениями 1, 2 к настоящему Соглашению.

4.2. Данные об исполнении замещающих сделок включаются в сводный реестр сделок РЕПО, направляемый Торговой системой Банку России. При этом:

а) Банк России направляет Дилеру копию своей выписки из реестра сделок РЕПО, содержащую данные об исполненных Банком России вместо указанного Дилера замещающих сделках;

б) данные об исполнении замещающих сделок включаются в направляемую Дилеру Торговой системой выписку из реестра сделок РЕПО как данные об исполнении вторых частей РЕПО в случае, если Дилер является контрагентом Банка России по замещающей сделке.

4.3. При невозможности исполнения замещающих сделок, а также при возникновении иных обстоятельств, препятствующих нормальному функционированию рынка Облигаций, Банк России вправе установить иной порядок исполнения вторых частей РЕПО. При этом Дилер уполномочивает Банк России на совершение от имени Дилера любых действий, необходимых для реализации этого порядка.

5. Ответственность сторон

5.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение настоящего Соглашения стороны несут ответственность в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

6. Порядок разрешения споров

6.1. Стороны обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех спорных вопросов к взаимному согласию.

6.2. Стороны соглашаются с тем, что все возникающие между ними споры и разногласия, вытекающие из настоящего Соглашения или связанные с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или действительности, и по которым Стороны не пришли к взаимному согласию, подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при Торговой системе в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления.

Решения Арбитражной комиссии при Торговой системе являются обязательными для Сторон.

6.3. Исполнение решений Арбитражной комиссии при Торговой системе осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.

7. Срок действия и порядок прекращения соглашения

7.1. Настоящее Соглашение заключается на срок до "____" _________ 199_ года и продлевается на каждые последующие три календарных месяца, если ни одна из Сторон письменно не уведомила другую Сторону о намерении прекратить действие настоящего Соглашения не позднее чем за 10 календарных дней до истечения срока действия настоящего Соглашения.

7.2. В случае нарушения любой из Сторон требований, установленных в Положении или в настоящем Соглашении, а также в иных случаях другая Сторона вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по настоящему Соглашению и расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем порядке, письменно предупредив об этом виновную в нарушении Сторону не позднее чем за 14 календарных дней до даты расторжения Соглашения.

В случае прекращения действия настоящего Соглашения обязательства, возникшие из настоящего Соглашения, продолжают действовать частично в отношении сделок, заключенных между Сторонами до его прекращения. К таким сделкам относятся сделки РЕПО, по которым до даты прекращения настоящего Соглашения была заключена только первая часть сделки РЕПО.

7.3. Все дополнения и изменения вносятся в настоящее Соглашение на основании дополнительного соглашения Сторон, заключаемого в письменной форме.