ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 4 июня 1996 года N 02-196а

О внесении изменений в Положение об обслуживании и
обращении выпусков государственных краткосрочных
бескупонных облигаций и в Положение о порядке
депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг

(с изменениями на 10 июля 2003 года)
____________________________________________________________________
Утратил силу с 6 июня 2004 года на основании
указания Банка России от 21 мая 2004 года N 1429-У
____________________________________________________________________

В целях совершенствования депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг и в связи с необходимостью регламентации учета государственных ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, приказываю:

1. Пункт утратил силу с 28 июля 2003 года - указание Банка России от 10 июля 2003 года N 1307-У. - См. предыдущую редакцию.

2. Внести изменения и дополнения в "Положение о порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг" (Положение N 35 от 28.02.96, утвержденное приказом Банка России N 02-51 от 28.02.96) в соответствии с приложением N 2 к настоящему приказу.

3. Департаменту Бухгалтерского учета и отчетности (Л.И.Гуденко) совместно с Департаментом ценных бумаг (А.А.Козлов) до 01.09.96 разработать Временный порядок ведения бухгалтерского учета доверительных операций по ГКО и ОФЗ-ПК.

     Первый заместитель
     Председателя Центрального банка
     Российской Федерации
                               А.В.Войлуков

Приложение N 1
к приказу Банка России
от 4 июня 1996 года N 02-196а

     СОГЛАСОВАНО
     Заместитель
     Министра финансов
             О.В.Вьюгин
     17 июня 1996 года

                            УТВЕРЖДЕНО
                          приказом
                     Центрального банка
                                             Российской Федерации
                  от 4 июня 1996 года N 02-196а

О внесении изменений в "Положение об обслуживании
и обращении выпусков государственных краткосрочных
бескупонных облигаций"

____________________________________________________________________
Утратило силу 28 июля 2003 года на основании
указания Банка России от 10 июля 2003 года N 1307-У. -
См. предыдущую редакцию
____________________________________________________________________

Приложение N 2
к приказу Банка России
от 4 июня 1996 года N 02-196а

Изменения и дополнения к Положению о порядке
депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг

1. Дополнить Положение о порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг пунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:

"3.5. Счет депо "в доверительном управлении" - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, входящих в имущественный комплекс, находящийся в доверительном управлении. Счет депо "в доверительном управлении" открывается лицу, которое является доверительным управляющим и осуществляет деятельность по управлению имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, другим законодательством и иными правовыми актами Российской Федерации. Доверительный управляющий именуется депонентом счета "в доверительном управлении". Доверительному управляющему в одном Субдепозитарии может быть открыто несколько счетов депо "в доверительном управлении". На счете депо "в доверительном управлении" могут открываться те же разделы, что и на счете депо владельца.

Для учета ценных бумаг, входящих в один и тот же имущественный комплекс, может быть открыт только один счет депо "в доверительном управлении".

3.6. Установить, что счет депо "в доверительном управлении" открывается только для учета ценных бумаг, составляющих паевые инвестиционные фонды, создаваемые в соответствии с Указом Президента РФ N 765 от 26.07.95. Открытие счета депо "в доверительном управлении" допускается при предъявлении депозитарию выписки из реестра паевых инвестиционных фондов, выдаваемой ФКЦБ РФ.

До принятия Банком России соответствующих нормативных актов открытие счетов депо "в доверительном управлении" лицам, не являющимся доверительными управляющими паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с Указом Президента РФ N 765 от 26.07.95, не допускается.".

2. Изменить редакцию приложений NN 1-5 и добавить приложение N 6 в соответствии с приложением N 3 к приказу Банка России от 4 июня 1996 года N 02-196а.

Приложение N 3
к приказу Банка России
от 4 июня 1996 года N 02-196а

Приложения к Положению о порядке депозитарного учета
на организованном рынке ценных бумаГ (N 35 от 28.02.96)

Приложение N 1
к Положению о порядке
депозитарного учета на ОРЦБ

ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕКВИЗИТОВ ПОРУЧЕНИЯ ДЕПО К СЧЕТУ ДЕПО

1. Отправитель поручения депо*.

________________    

* Под отправителем поручения депо понимается лицо, давшее поручение депо к своему счету депо или к счету депо, в отношении которого он является оператором раздела (разделов) этого счета.

2. Получатель поручения депо*.

________________     

* Под получателем поручения депо понимается лицо (Головной Депозитарий или Субдепозитарий), который обязан исполнить поручение депо.

3. Тип поручения депо:

- поручение на перевод облигаций на счет депо (поручение на прием);

- поручение на перевод облигаций со счета депо (поручение на поставку).

4. N поручения депо.

5. Дата составления поручения депо.

6. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.

7. Количество облигаций.

8. Наименование Субдепозитария-поставщика облигаций*.

________________     

* Под Субдепозитарием-поставщиком понимается лицо, давшее поручение депо к своему корреспондентскому счету депо на перевод облигаций.

9. N счета депо Субдепозитария-поставщика облигаций.

10. Наименование депонента Субдепозитария-поставщика*.

________________     

* Под депонентом Субдепозитария-поставщика понимается лицо владелец облигаций, не являющийся Субдепозитарием, поручение депо которого к своему счету депо в Субдепозитарии является основанием для составления поручения депо к корреспондентскому счету депо Субдепозитария-поставщика облигаций.

11. N счета депо депонента Субдепозитария-поставщика.

12. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария-поставщика.

13. Наименование Субдепозитария-получателя облигаций*.

________________     

* Под Субдепозитарием-получателем понимается лицо, на корреспондентский счет депо которого переводятся облигации.

14. N счета депо Субдепозитария-получателя облигаций*.

________________          

* В случае когда Субдепозитарий-поставщик совпадает с Субдепозитарием-получателем пункты 8, 9, 13, 14 не заполняются.

15. Наименование депонента Субдепозитария-получателя*.

________________          

* Под депонентом Субдепозитария-получателя понимается лицо владелец ценных бумаг, не являющийся Субдепозитарием, на счет депо которого должны быть переведены облигации в результате перевода этих облигаций на счет депо получателя.

Депонент Субдепозитария-поставщика и депонент Субдепозитария-получателя не указываются только в поручениях депо, составленных Субдепозитариями к своим счетам депо владельцев в Головном депозитарии.

16. N счета депо депонента Субдепозитария-получателя.

17. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария-получателя*.

________________          

* Пункты 12 и 17 настоящего Приложения указываются в случае необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод осуществляется с использованием основных разделов соответствующих счетов депо.

18. Основание: ссылка на дату, номер и место заключения сделки*.

________________          

* - в случае, если перевод облигаций осуществляется не на основании сделки, указывается документ, явившийся основанием для составления поручения депо;

       - не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо одного владельца облигаций в разных Субдепозитариях;

       - в случае заключения сделки с облигациями на ОРЦБ в качестве места заключения сделки указывается организация -Торговая система.

19. Дата исполнения поручения депо*.

________________          

* В случае, если дата исполнения поручения депо не указана, поручение депо исполняется в тот же операционный день, когда оно поступило в депозитарий, если иное не предусмотрено договором о счете депо.

20. Подпись распорядителя счета депо (раздела счета депо).

Приложение N 2
к Положению о порядке
депозитарного учетана ОРЦБ

ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕКВИЗИТОВ ВЫПИСКИ ПО СЧЕТУ ДЕПО*

* Термины, использованные в пунктах 3, 10-15 настоящего Приложения, определены в Приложении 1 к Положению о порядке депозитарного учета на ОРЦБ.

1. Отправитель выписки*.

________________          

* Под отправителем понимается лицо - Головной Депозитарий или Субдепозитарий, исполнивший поручение депо.

2. Получатель выписки*.

________________          

* Под получателем выписки понимается оператор раздела (разделов) счета депо, об операции по которому составлена выписка, и/или депонент, об операции по счету депо которого составлена выписка.

3. Тип выписки - подтверждение исполнения поручения депо:

- на поставку облигаций;

- на прием облигаций.

4. Дата составления выписки.

5. N выписки.

6. Ссылка на дату и номер исполненного поручения депо.

7. Дата исполнения поручения.

8. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.

9. Количество облигаций.

10. Наименование и N счета депо Субдепозитария-поставщика облигаций, указанного в исполненном поручении депо.