Недействующий

     

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ


ПРИКАЗ


от 6 марта 2012 года N 12-10/пз-н


Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

____________________________________________________________________
Не применяется с 28 ноября 2021 года на основании
указания Банка России от 29 сентября 2021 года N 5951-У
____________________________________________________________________



В соответствии с пунктом 2 статьи 42, пунктами 8 и 23 статьи 51_1 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, 3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193, N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 23.03.2010 N 10-20/пз-н "Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг".

_______________

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.04.2010, регистрационный N 16867.

Руководитель
Д.В.Панкин


Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

18 мая 2012 года,

регистрационный N 24235

Приложение

     
Порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

     

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок устанавливает:

порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов;

порядок принятия федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

перечень документов, представляемых в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, требования к составу сведений, включаемых в эти документы, их оформлению и иные требования к таким документам.

1.2. Настоящий Порядок не распространяется на допуск к публичному обращению в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов, которые в соответствии со статьей 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" могут быть допущены к публичному обращению в Российской Федерации на основании решения российской фондовой биржи.

II. Условия, соблюдение которых является обязательным для допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

2.1. В качестве ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению в Российской Федерации могут быть допущены иностранные финансовые инструменты при одновременном соблюдении следующих условий:

1) присвоения иностранным финансовым инструментам международного кода (номера) идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;

2) квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2007 N 07-105/пз-н (с изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 22.01.2008 N 08-2/пз-н).

_______________

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.12.2007, регистрационный N 10673.

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.02.2008, регистрационный N 11203.

2.2. К размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации могут быть допущены ценные бумаги иностранных эмитентов, соответствующие требованиям пункта 2.1 настоящего Порядка, эмитентами которых являются:

1) иностранные организации с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);

2) иностранные организации с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;

3) международные финансовые организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством Российской Федерации;

4) иностранные государства, указанные в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта, или центральные банки таких иностранных государств.

2.3. Ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг проспекта таких ценных бумаг.

Решение о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и решение о допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации либо мотивированное решение об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и мотивированное решение об отказе в допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации принимаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг одновременно.

2.4. Ценные бумаги иностранного эмитента, не прошедшие процедуру листинга на иностранной фондовой бирже, входящей в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допускаются к публичному размещению (размещению путем открытой подписки) и (или) публичному обращению в Российской Федерации при условии, что такие ценные бумаги иностранного эмитента в соответствии с личным законом иностранного эмитента могут предлагаться неограниченному кругу лиц, при этом показатели, характеризующие уровень их ликвидности (предполагаемой ликвидности), не ниже, а показатели, характеризующие уровень их инвестиционного риска, не выше аналогичных показателей, рассчитанных по ценным бумагам соответствующих видов (категорий, типов), уже допущенных к торгам на российской фондовой бирже.

_______________

Утверждается в соответствии с пунктом 4 статьи 51_1 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".


Ценные бумаги международной финансовой организации допускаются к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, если условия их выпуска не содержат ограничений на обращение таких ценных бумаг среди неограниченного круга лиц и (или) предложение таких ценных бумаг неограниченному кругу лиц. При этом требования абзаца первого настоящего пункта к ценным бумагам международной финансовой организации не применяются.

2.5. В случае публичного размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов в Российской Федерации учет прав на такие ценные бумаги должен осуществляться депозитариями, являющимися юридическими лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации и соответствующими требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким депозитариям.

Для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, указанные в настоящем пункте, такие депозитарии открывают счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный приказом ФСФР России от 09.02.2010 N 10-6/пз-н. Такой счет также может быть открыт в депозитариях, отвечающих требованиям абзаца первого настоящего пункта, у которых открыт соответствующий счет в указанной иностранной организации.

_______________

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10.03.2010, регистрационный N 16589.


Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, выпущенные в документарной форме, должны обеспечить централизованное хранение сертификатов указанных ценных бумаг, за исключением случаев, когда такое хранение в соответствии с личным законом иностранного эмитента осуществляется за пределами Российской Федерации.

III. Регистрация проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и принятие решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации

3.1. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляются:

1) заявление иностранного эмитента о регистрации проспекта его ценных бумаг и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

2) копия документа, подтверждающего статус иностранного эмитента в качестве юридического лица в соответствии с его личным законом;

3) копия учредительных документов иностранного эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;

4) заключение о соответствии размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации требованиям личного закона иностранного эмитента. Указанное заключение должно быть составлено и подписано иностранным эмитентом, а в случае, когда проспект ценных бумаг иностранного эмитента этим иностранным эмитентом не подписан, - брокером, подписавшим проспект ценных бумаг иностранного эмитента;

5) копия документа, составленного в соответствии с личным законом иностранного эмитента и содержащего данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценными бумагами иностранного эмитента, а для документарных ценных бумаг иностранного эмитента (ценных бумаг иностранного эмитента в документарной форме) - копия сертификата (сертификатов) или иного документа, в котором выражена документарная форма таких ценных бумаг иностранного эмитента в соответствии с его личным законом и (или) правилами иностранной фондовой биржи;

6) копия документа (документов), подтверждающего присвоение ценным бумагам иностранного эмитента международного кода (номера) идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;

7) копия документа (документов), содержащего решения, принятые уполномоченными органами иностранного эмитента в связи с размещением и (или) публичным обращением его ценных бумаг в Российской Федерации, в случае, если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента;

8) копия документа (документов), содержащего решения, принятые уполномоченным органом власти (уполномоченной организацией) иностранного государства в связи с размещением и (или) публичным обращением ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации, в случае, если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом иностранного эмитента;

9) копия договора об открытии в российской кредитной организации банковского счета в валюте Российской Федерации в случае, если ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к размещению в Российской Федерации и их оплата при размещении осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации, а если оплата таких ценных бумаг иностранного эмитента при их размещении осуществляется денежными средствами в иностранной валюте, - копия договора об открытии в российской кредитной организации банковского счета в той же иностранной валюте, в которой будет осуществляться оплата ценных бумаг иностранного эмитента при их размещении;

10) проспект ценных бумаг иностранного эмитента;

11) копия документа (документов), содержащего решение уполномоченного органа иностранного эмитента об утверждении (одобрении) проспекта его ценных бумаг, в случае, если в соответствии с личным законом иностранного эмитента и (или) его учредительными документами проспект ценных бумаг иностранного эмитента подлежит утверждению (одобрению) уполномоченным органом иностранного эмитента;

12) копия документа (документов), подтверждающего полномочия лиц, подписавших проспект ценных бумаг иностранного эмитента от его имени;

13) документ (документы), подтверждающий соответствие брокера, подписавшего проспект ценных бумаг иностранного эмитента, требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для брокеров, которые вправе подписывать проспекты ценных бумаг иностранных эмитентов;

14) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты иностранным эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию проспекта ценных бумаг. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении иностранным эмитентом обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

15) опись представленных документов.

3.2. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляется копия депозитарного договора, заключенного иностранным эмитентом с депозитарием, являющимся юридическим лицом в соответствии с законодательством Российской Федерации и соответствующим требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к депозитариям, в которых должен осуществляться учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

3.3. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента, не прошедших процедуру листинга на иностранной фондовой бирже, входящей в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и допуска указанных ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:

1) заявление российской фондовой биржи, содержащее обоснование возможности допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

2) документ, содержащий расчет показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг иностранного эмитента, допускаемых к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, и сравниваемых с ними ценных бумаг соответствующих видов (категорий, типов), уже допущенных к торгам на российской фондовой бирже. Расчет указанных показателей осуществляется в соответствии с Положением о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 09.02.2010 N 10-5/пз-н (с изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 26.04.2011 N 11-14/пз-н).

_______________

Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.03.2010, регистрационный N 16675.

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»