Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 29 сентября 2021 года N 5951-У

О порядке допуска Банком России ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и порядке регистрации Банком России проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов



Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 42, пунктов 8 и 23 статьи 51_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2021, N 24, ст.4210; N 27, ст.5171) устанавливает:

порядок допуска Банком России ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

порядок регистрации Банком России проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов;

перечень документов, представляемых в Банк России вместе с заявлением российской биржи, содержащим обоснование возможности допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и для допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, требования к составу сведений, включаемых в эти документы, и к их оформлению.

1. В соответствии с пунктом 3 статьи 51_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению Банка России (структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относится организация работы по регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов (далее - уполномоченное структурное подразделение), при условии регистрации Банком России (уполномоченным структурным подразделением) проспекта таких ценных бумаг.

Одновременно с решением о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принимается решение о допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

Одновременно с мотивированным решением об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принимается мотивированное решение об отказе в допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

2. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должны быть представлены следующие документы.

2.1. Заявление о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

2.2. Копия документа, подтверждающего статус иностранного эмитента в качестве юридического лица в соответствии с его личным законом.

2.3. Копии учредительных документов иностранного эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями.

2.4. Заключение о соответствии размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации требованиям личного закона иностранного эмитента.

2.5. Копия документа, составленного в соответствии с личным законом иностранного эмитента и содержащего описание прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) ценными бумагами иностранного эмитента, а для документарных ценных бумаг иностранного эмитента (ценных бумаг иностранного эмитента в документарной форме) - копия сертификата (сертификатов) или иного документа, в котором выражена документарная форма таких ценных бумаг иностранного эмитента в соответствии с его личным законом и (или) правилами иностранной биржи.

2.6. Копия документа (документов), содержащего решения, принятые уполномоченными органами иностранного эмитента в связи с размещением и (или) публичным обращением его ценных бумаг в Российской Федерации, в случае если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента.

2.7. Копия документа (документов), содержащего решения, принятые органом власти (организацией) иностранного государства в связи с размещением и (или) публичным обращением ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации, в случае если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом иностранного эмитента.

2.8. Копия договора об открытии иностранному эмитенту или лицу, оказывающему иностранному эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения его ценных бумаг, в российской кредитной организации банковского счета в валюте Российской Федерации или в той же иностранной валюте, в которой будет осуществляться оплата ценных бумаг иностранного эмитента при их размещении, в случае если ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к размещению в Российской Федерации и их оплата при размещении осуществляется денежными средствами.

2.9. Проспект ценных бумаг иностранного эмитента, составленный в соответствии с приложением 2 к Положению Банка России от 27 марта 2020 года N 714-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 24 апреля 2020 года N 58203.

2.10. Копия документа (документов), содержащего решение уполномоченного органа иностранного эмитента об утверждении (одобрении) проспекта его ценных бумаг, в случае если в соответствии с личным законом иностранного эмитента и (или) его учредительными документами проспект ценных бумаг иностранного эмитента подлежит утверждению (одобрению) уполномоченным органом иностранного эмитента.

2.11. Копия документа (документов), подтверждающего полномочия лица, подписавшего проспект ценных бумаг иностранного эмитента от его имени или от имени брокера.

2.12. Документ (документы), подтверждающий соответствие брокера, подписавшего проспект ценных бумаг иностранного эмитента, требованиям, установленным Банком России на основании пункта 15 статьи 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" для брокеров, которые вправе подписывать проспекты ценных бумаг иностранных эмитентов.

2.13. Документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; 2021, N 27, ст.5133) за регистрацию проспекта ценных бумаг (с указанием полного фирменного наименования (для коммерческой организации), или наименования (для некоммерческой организации), или фамилии, имени, отчества (последнего - при наличии) плательщика, идентификационного номера налогоплательщика (при наличии), назначения платежа в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации, получателя платежа, номера и даты платежного документа, размера уплаченной государственной пошлины).

2.14. Опись представленных документов.

3. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) дополнительно к документам, предусмотренным пунктом 2 настоящего Указания, должна быть представлена копия депозитарного договора, заключенного иностранным эмитентом с депозитарием, соответствующим требованиям, установленным Банком России на основании пункта 9 статьи 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

В случае если депозитарий, с которым иностранный эмитент заключил договор, оказывает иностранному эмитенту услуги по централизованному хранению ценных бумаг (централизованному учету прав на ценные бумаги), допускаемых к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, в Банк России представляется копия договора, заключенного между указанным депозитарием и иностранным эмитентом, на основании которого иностранному эмитенту открывается эмиссионный счет.

4. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента, которые не могут быть допущены к публичному обращению в Российской Федерации на основании решения, указанного в пункте 4 или 4_1 статьи 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и допуска указанных ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) дополнительно к документам, предусмотренным пунктом 2 настоящего Указания, должно быть представлено заявление российской биржи, содержащее обоснование возможности допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

5. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного государства, административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью (далее - административно-территориальная единица), или центрального банка иностранного государства и допуска указанных ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не представляются документы, предусмотренные подпунктами 2.2 и 2.3 пункта 2 настоящего Указания.

6. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного государства (административно-территориальной единицы) и допуска указанных ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) дополнительно к документам, предусмотренным пунктами 2-4 настоящего Указания, должны быть представлены:

документ (документы), подтверждающий полномочия уполномоченного органа иностранного государства (уполномоченного органа административно-территориальной единицы), который выступает от имени иностранного государства (административно-территориальной единицы) при осуществлении размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранного государства (административно-территориальной единицы) в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган иностранного государства (административно-территориальной единицы);

документ (документы), подтверждающий полномочия лица (лиц), которое подписывает от имени уполномоченного органа иностранного государства (административно-территориальной единицы) документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного государства (административно-территориальной единицы) и допуска указанных ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

документ (документы), подтверждающий отнесение облигаций иностранного государства (административно-территориальной единицы) к государственному долгу этого иностранного государства (долгу этой административно-территориальной единицы) (в случае представления документов для регистрации проспекта облигаций иностранного государства (административно-территориальной единицы) и допуска указанных облигаций к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации).

7. Для регистрации проспекта облигаций центрального банка иностранного государства и допуска облигаций центрального банка иностранного государства к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) дополнительно к документам, предусмотренным пунктами 2-4 настоящего Указания, должны быть представлены следующие документы:

документ (документы), подтверждающий полномочия органа центрального банка иностранного государства, который выступает от имени центрального банка иностранного государства при осуществлении размещения и (или) публичного обращения облигаций центрального банка иностранного государства в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган центрального банка иностранного государства);

документ (документы), подтверждающий полномочия уполномоченного лица (лиц) центрального банка иностранного государства, которое подписывает от имени центрального банка иностранного государства документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) для регистрации проспекта облигаций центрального банка иностранного государства и допуска облигаций центрального банка иностранного государства к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

документ (документы), подтверждающий отнесение облигаций центрального банка иностранного государства к государственному долгу этого иностранного государства (долгу центрального банка этого иностранного государства).

8. Для регистрации проспекта ценных бумаг международной финансовой организации и допуска ценных бумаг международной финансовой организации к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не представляются документы, предусмотренные подпунктами 2.2, 2.4 и 2.7 пункта 2 и пунктом 4 настоящего Указания.

Положения подпунктов 2.5, 2.6 и 2.10 пункта 2 настоящего Указания о соответствии личному закону иностранного эмитента не применяются к документам, представляемым для регистрации проспекта ценных бумаг международной финансовой организации и допуска ценных бумаг международной финансовой организации к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

Для регистрации проспекта ценных бумаг международной финансовой организации и допуска ценных бумаг международной финансовой организации к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Указания, представляется копия документа, составленного в соответствии с учредительными документами этой международной финансовой организации и содержащего описание прав, предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) ценными бумагами международной финансовой организации, а для документарных ценных бумаг международной финансовой организации (ценных бумаг международной финансовой организации в документарной форме) - копия сертификата (сертификатов) или иного документа, в котором выражена документарная форма таких ценных бумаг международной финансовой организации в соответствии с учредительными документами этой международной финансовой организации и (или) правилами иностранной биржи.

9. Для регистрации проспекта ценных бумаг международной финансовой организации и допуска ценных бумаг международной финансовой организации к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) дополнительно к документам, предусмотренным пунктами 2 и 3 настоящего Указания, должно быть представлено заключение о соответствии размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг международной финансовой организации в Российской Федерации требованиям учредительных и внутренних документов международной финансовой организации.

10. В случае если допуск ценных бумаг иностранного эмитента (далее -представляемые ценные бумаги) к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации осуществляется в соответствии с пунктом 26 статьи 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" посредством допуска ценных бумаг других иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг (далее - удостоверяющие ценные бумаги), заявление о регистрации проспекта удостоверяющих ценных бумаг иностранного эмитента и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации должно содержать информацию, предусмотренную подпунктами 12.1 и 12.2 пункта 12 настоящего Указания, в отношении удостоверяющих ценных бумаг (иностранного эмитента удостоверяющих ценных бумаг) и в отношении представляемых ценных бумаг (иностранного эмитента представляемых ценных бумаг).

Для регистрации проспекта удостоверяющих ценных бумаг иностранного эмитента и допуске удостоверяющих ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должны быть представлены документы, предусмотренные пунктом 2 настоящего Указания, с учетом следующих особенностей:

документы, предусмотренные подпунктами 2.2 и 2.3 пункта 2 настоящего Указания, должны быть составлены в отношении иностранного эмитента представляемых ценных бумаг, а в случае если проспект ценных бумаг иностранного эмитента подписан иностранным эмитентом удостоверяющих ценных бумаг, - документы, предусмотренные подпунктом 2.3 пункта 2 настоящего Указания, должны быть также составлены в отношении иностранного эмитента удостоверяющих ценных бумаг;

документы, предусмотренные подпунктами 2.4 и 2.5 пункта 2 настоящего Указания, должны быть составлены в отношении представляемых ценных бумаг и удостоверяющих ценных бумаг;

документы, предусмотренные подпунктами 2.6 и 2.7 пункта 2 настоящего Указания, должны быть составлены в отношении представляемых ценных бумаг, в случае если принятие решений, указанных в этих подпунктах, необходимо в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента представляемых ценных бумаг, и в отношении удостоверяющих ценных бумаг, в случае если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента удостоверяющих ценных бумаг;

документ, предусмотренный подпунктом 2.8 пункта 2 настоящего Указания, должен быть составлен в отношении удостоверяющих ценных бумаг;

документ, предусмотренный подпунктом 2.9 пункта 2 настоящего Указания, должен быть составлен в отношении представляемых ценных бумаг (иностранного эмитента представляемых ценных бумаг) и в отношении удостоверяющих ценных бумаг;

документы, предусмотренные подпунктами 2.10 и 2.11 пункта 2 настоящего Указания, должны быть составлены в отношении иностранного эмитента представляемых ценных бумаг, а в случае если проспект удостоверяющих ценных бумаг иностранного эмитента утвержден и (или) подписан уполномоченным органом иностранного эмитента удостоверяющих ценных бумаг, - также в отношении иностранного эмитента удостоверяющих ценных бумаг.

11. В случае если представляемыми ценными бумагами являются облигации иностранного государства (административно-территориальной единицы), центрального банка иностранного государства или международной финансовой организации, для регистрации проспекта удостоверяющих ценных бумаг и допуска удостоверяющих ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации должны быть представлены предусмотренные пунктами 6, 7 и 9 настоящего Указания документы, составленные в отношении представляемых ценных бумаг (иностранного эмитента представляемых ценных бумаг).

12. В заявлении о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации должны быть указаны следующие сведения.

12.1. Полное наименование иностранного эмитента ценных бумаг.

12.2. Присвоенный ценным бумагам иностранного эмитента международный код (номер) идентификации ценных бумаг (код ISIN) и международный код классификации финансовых инструментов (код CFI).

12.3. Информация о том, представляется ли заявление для допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению (публичному размещению) в Российской Федерации, размещению (публичному размещению) и публичному обращению в Российской Федерации или к публичному обращению в Российской Федерации.

12.4. Сведения о предпочтительном способе получения документов на бумажном носителе, направляемых (выдаваемых) Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в связи с рассмотрением представленных документов: заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) с указанием адреса для направления или путем вручения под подпись в экспедиции Банка России уполномоченному представителю заявителя, представившего документы для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - заявитель).

13. В случаях, предусмотренных пунктом 17 статьи 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заявление о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации должно быть подписано иностранным эмитентом.

В случае, предусмотренном пунктом 26 статьи 51_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заявление о регистрации проспекта удостоверяющих ценных бумаг иностранного эмитента и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации должно быть подписано эмитентом представляемых ценных бумаг.

В иных случаях заявление о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуске его ценных бумаг к публичному обращению в Российской Федерации должно быть подписано иностранным эмитентом, брокером, подписавшим проспект ценных бумаг иностранного эмитента, или российской биржей, в зависимости от того, кто из указанных организаций является заявителем.