ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 10 июня 2009 года N 09-21/пз-н

Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации

(с изменениями на 12 ноября 2009 года)     
____________________________________________________________________
Не применяется с 19 апреля 2015 года на основании
положения Банка России от 13 октября 2014 года N 436-П
____________________________________________________________________

В соответствии со статьями 16 и 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; N 50, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.533; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации.

2. Признать утратившими силу:

Положение о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, утвержденное приказом ФСФР России от 12.01.2006 N 06-5/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.02.2006, регистрационный N 7518);

приказ ФСФР России от 18.04.2006 N 06-42/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, утвержденное приказом ФСФР России от 12.01.2006 N 06-5/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.05.2006, регистрационный N 7784);

приказ ФСФР России от 05.06.2008 N 08-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, утвержденное приказом ФСФР России от 12.01.2006 N 06-5/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 02.07.2008, регистрационный N 11921).

3. Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 2010 года.

Руководитель
В.Миловидов

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
2 октября 2009 года,
регистрационный N 14938

УТВЕРЖДЕНО
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 10 июня 2009 года N 09-21/пз-н

     
ПОЛОЖЕНИЕ
 о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации      

(с изменениями на 12 ноября 2009 года)     

1. Настоящее Положение регулирует порядок выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) разрешения:

на размещение и организацию обращения за пределами Российской Федерации эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, в том числе посредством размещения и обращения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (далее - иностранные ценные бумаги);

на организацию обращения за пределами Российской Федерации эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг.

2. Размещение и (или) организация обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, допускается только по разрешению ФСФР России (далее - разрешение ФСФР России).

3. Для получения разрешения ФСФР России заявителями в ФСФР России представляются:

заявление на получение разрешения ФСФР России, которое должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 4 настоящего Положения. В случае, если указанное заявление представляется для получения разрешения ФСФР России на размещение и организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, такое заявление должно быть подписано российским эмитентом, а если размещение и организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляются посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг - также эмитентом иностранных ценных бумаг. В случае, если указанное заявление представляется для получения разрешения ФСФР России на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, такое заявление должно быть подписано владельцем (владельцами) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, обращение которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, а если организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг - также эмитентом иностранных ценных бумаг и иными сторонами, заключившими договор, на основании которого организуется размещение и обращение иностранных ценных бумаг, за исключением владельцев иностранных ценных бумаг. В случае, если указанное заявление представляется для получения разрешения ФСФР России на организацию обращения за пределами Российской Федерации акций российского эмитента, включенных в котировальный список "А" (первого или второго уровней) фондовой биржи, такое заявление может быть подписано российским эмитентом и депозитарием, соответствующим требованиям подпункта 12_1.1 пункта 12_1 настоящего Положения. Подписание такого заявления владельцем (владельцами) акций российского эмитента, обращение которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, в этом случае не требуется (абзац в редакции, введенной в действие с 13 марта 2010 года приказом ФСФР России от 12 ноября 2009 года N 09-46/пз-н, - см. предыдущую редакцию);

документ, подтверждающий включение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление на получение разрешения ФСФР России, в котировальный список фондовой биржи, имеющей лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - фондовая биржа);

заверенная хотя бы одним из заявителей копия договора, на основании которого размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации организуется посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, составленного на русском языке либо переведенного на русский язык;

выписка (копия выписки, заверенная в установленном порядке) с лицевого счета (счета депо) акционера - владельца акций российского эмитента в случае, если заявление на получение разрешения ФСФР России представляется в отношении акций российского эмитента и такое заявление подписывается акционером - владельцем акций российского эмитента;

документ, содержащий сведения об осуществлении российским эмитентом видов деятельности, имеющих в соответствии с Федеральным законом от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст.1940) (далее - Федеральный закон N 57-ФЗ) стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в том числе об осуществлении геологического изучения недр и (или) разведки и добычи полезных ископаемых на участках недр федерального значения;

платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты любым из заявителей государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления на получение разрешения ФСФР России. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты любым из заявителей государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, за выдачу разрешения ФСФР России. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

опись представленных документов.

В случае, если российским эмитентом является акционерное общество, которое в соответствии с Федеральным законом N 57-ФЗ признается хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и осуществляющее геологическое изучение недр и (или) разведку и добычу полезных ископаемых на участках недр федерального значения, для получения разрешения ФСФР России дополнительно представляется документ, подтверждающий наличие решения о предварительном согласовании в соответствии с Федеральным законом N 57-ФЗ сделок, направленных на размещение и (или) обращение акций российского эмитента за пределами Российской Федерации, в случае, если совершение таких сделок допускается при наличии указанного решения об их предварительном согласовании.

Указанные в настоящем пункте документы могут быть представлены одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента.

Документ, подтверждающий включение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента в котировальный список фондовой биржи, может быть представлен в ФСФР России в любой момент до истечения срока, установленного настоящим Положением для выдачи разрешения ФСФР России.

4. Заявление на получение разрешения ФСФР России должно содержать:

1) сведения о российском эмитенте, в отношении эмиссионных ценных бумаг которого представляется заявление:

полное фирменное наименование российского эмитента;

сокращенное фирменное наименование российского эмитента;

место нахождения российского эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) российского эмитента;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) российского эмитента;

2) вид, категорию (тип) и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется заявление;

3) вид разрешения ФСФР России, на получение которого представляется заявление: разрешение ФСФР России на размещение и организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации; разрешение ФСФР России на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации;

4) количество размещенных (находящихся в обращении) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление;

5) количество размещаемых (предлагаемых к размещению) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление (в случае, если заявление на получение разрешения ФСФР России представляется одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента и (или) на дату представления заявления на получение разрешения ФСФР России эмиссионные ценные бумаги российского эмитента находятся в процессе размещения);

6) количество эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление, обращение которых осуществляется и (или) может осуществляться за пределами Российской Федерации, а также сведения об организации обращения указанных эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации:

количество эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, которые обращаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг;

наименование и место нахождения иностранного организатора торговли (организаторов торговли), через которого осуществляется обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации (в случае, если обращение (организация обращения) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется через иностранного организатора торговли);

дату выдачи разрешения (принятия иного решения) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и количество (максимальное количество) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, на которое было выдано указанное разрешение (принято иное решение) в случае, если обращение (организация обращения) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется на основании ранее выданного разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (иного решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, разрешающего обращение (организацию обращения) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации);

7) сведения о включении эмиссионных ценных бумаг российского эмитента в котировальный список фондовой биржи (в случае, если на дату представления заявления на получение разрешения ФСФР России осуществлен листинг эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление на получение разрешения ФСФР России):

наименование фондовой биржи, в котировальный список которой включены эмиссионные ценные бумаги российского эмитента;

вид котировального списка фондовой биржи, в который включены эмиссионные ценные бумаги российского эмитента;

дату включения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента в котировальный список фондовой биржи;

объем и количество сделок, совершенных через фондовую биржу с эмиссионными ценными бумагами российского эмитента за последние полные три месяца, предшествующие дате представления заявления на получение разрешения ФСФР России, а если эмиссионные ценные бумаги российского эмитента включены в котировальный список фондовой биржи ранее трех месяцев до даты представления заявления на получение разрешения ФСФР России - указание на это обстоятельство, объем и количество сделок, совершенных через фондовую биржу с эмиссионными ценными бумагами российского эмитента за весь период времени, в течение которого они включены в котировальный список фондовой биржи;

8) сведения о количестве эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, на которое представляется заявление:

количество эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, на которое представляется заявление на получение разрешения ФСФР России;

признак эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется разрешение на получение разрешения ФСФР России: размещаемые (предлагаемые к размещению); размещаемые (предлагаемые к размещению) и размещенные (находящиеся в обращении); размещенные (находящиеся в обращении);

9) описание сделки, связанной с предложением эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется заявление, к приобретению на территории Российской Федерации и за пределами Российской Федерации:

краткое описание сделки, связанной с предложением эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется заявление на получение разрешения ФСФР России, к приобретению на территории Российской Федерации и за пределами Российской Федерации;

наименование и место нахождения иностранного организатора торговли в случае, если размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента предполагается осуществлять через иностранного организатора торговли;

планируемый (предполагаемый) срок осуществления сделки, связанной с предложением эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется заявление на получение разрешения ФСФР России, к приобретению на территории Российской Федерации и за пределами Российской Федерации;

10) обязательство заявителя (заявителей) предложить эмиссионные ценные бумаги российского эмитента к приобретению на территории Российской Федерации:     

содержание обязательства заявителя (заявителей);

полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) заявителя (заявителей), принимающего на себя обязательство предложить эмиссионные ценные бумаги российского эмитента к приобретению на территории Российской Федерации;

количество (порядок определения количества) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, в отношении которого заявитель (заявители) принимает на себя обязательство предложить к приобретению на территории Российской Федерации;

11) способ получения заявителями документов, направляемых (выдаваемых) в связи с рассмотрением заявления на получение разрешения ФСФР России:

полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) одного из заявителей, уполномоченного другими заявителями на получение документов, направляемых (выдаваемых) в связи с рассмотрением заявления на получение разрешения ФСФР России (в случае, если заявление на получение разрешения ФСФР России не подписывается российским эмитентом);

предпочтительный для заявителей способ получения документов, направляемых (выдаваемых) в связи с рассмотрением заявления на получение разрешения ФСФР России (по почте; выдача заявителю - физическому лицу, выдача представителю заявителя, действующему на основании доверенности).