ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 13 октября 2014 года N 436-П

О порядке выдачи Банком России разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации

(с изменениями на 11 мая 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 апреля 2020 года на основании
положения Банка России от 24 декабря 2019 года N 708-П
____________________________________________________________________

Настоящее Положение на основании статьи 16, пункта 19 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") определяет порядок выдачи Банком России разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги) российских эмитентов за пределами Российской Федерации.

Глава 1. Общие положения

1.1. Ценные бумаги российских эмитентов допускаются к размещению и (или) организации обращения за пределами Российской Федерации посредством выдачи Банком России разрешения на размещение и (или) на организацию обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации (далее - Разрешение).

1.2. В целях настоящего Положения под организацией обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента (далее - иностранные ценные бумаги), удостоверяющих права в отношении ценных бумаг российского эмитента, понимается:

допуск ценных бумаг российского эмитента или иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг российского эмитента, к организованным торгам на иностранном организаторе торговли, в том числе на иностранной бирже, или на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке;

предложение за пределами Российской Федерации ценных бумаг российского эмитента или иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг российского эмитента, неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы.

Глава 2. Документы, представляемые для получения Разрешения

2.1. Для получения Разрешения заявителями в Банк России (Департамент корпоративных отношений (далее - уполномоченное подразделение) представляются:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

заявление на получение Разрешения (далее - Заявление), которое должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего Положения. В случае если Заявление представляется для получения разрешения на размещение и организацию обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, оно должно быть подписано российским эмитентом, а если размещение и организация обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляются посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг - также иностранным эмитентом. В случае если Заявление представляется для получения разрешения на организацию обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, оно должно быть подписано владельцем (владельцами) ценных бумаг российского эмитента, обращение которых предполагается организовать за пределами Российской Федерации, а если организация обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг - также иностранным эмитентом и российским эмитентом, если он является стороной договора, на основании которого осуществляется размещение и обращение иностранных ценных бумаг;

документ, подтверждающий включение ценных бумаг российского эмитента того же вида, категории, что и ценные бумаги, в отношении которых представляется Заявление, в котировальный список биржи;

заверенная заявителями (одним из заявителей) копия договора, на основании которого размещение и (или) обращение ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации организуются посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, составленного на русском языке либо составленного на иностранном языке с приложением надлежащим образом заверенного перевода на русский язык;

документ, подтверждающий открытие иностранному эмитенту счета депо депозитарных программ для учета ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых предполагается за пределами Российской Федерации посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг;

выписка (копия выписки, заверенная в установленном порядке) по лицевому счету (счету депо) акционера - владельца акций российского эмитента в случае, если заявление на получение Разрешения представляется в отношении акций российского эмитента, и такое заявление подписывается акционером - владельцем акций российского эмитента;

документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу Разрешения. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

опись представленных документов.

2.2. Документ, подтверждающий включение ценных бумаг российского эмитента в котировальный список биржи, может быть представлен после представления иных документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, но не позднее 30 дней с даты представления таких документов.

2.3. Документы, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, могут быть представлены одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг российского эмитента.

2.4. Заявление должно содержать следующую информацию.

2.4.1. Сведения о заявителе (заявителях), который обращается с Заявлением:

а) указание на то, является ли заявителем российский эмитент, в отношении ценных бумаг которого представляется Заявление;

б) если заявителем является иностранный эмитент - следующие сведения об иностранном эмитенте:

полное наименование, место нахождения иностранного эмитента и его адрес для получения почтовой корреспонденции;

данные, позволяющие идентифицировать иностранного эмитента в соответствии с его личным законом;

в) если заявителем является владелец ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется Заявление, - следующие сведения о таком лице:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения юридического лица и его адрес для получения почтовой корреспонденции или фамилия, имя, отчество (если имеется) и адрес для получения почтовой корреспонденции физического лица;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (при наличии) или данные, позволяющие идентифицировать указанное лицо в соответствии с его личным законом.

2.4.2. Сведения о российском эмитенте, в отношении ценных бумаг которого представляется Заявление:

полное фирменное наименование;

сокращенное фирменное наименование;

место нахождения и адрес для получения почтовой корреспонденции;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

2.4.3. Вид, категория (тип), дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) (дата присвоения и идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска)) ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется Заявление.

2.4.4. Вид Разрешения, на получение которого представляется Заявление: разрешение на размещение ценных бумаг за пределами Российской Федерации; разрешение на размещение и организацию обращения ценных бумаг за пределами Российской Федерации; разрешение на организацию обращения ценных бумаг за пределами Российской Федерации.

2.4.5. Количество размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг российского эмитента того же вида, категории, что и ценные бумаги, в отношении которых представляется Заявление.

2.4.6. Количество размещаемых (предлагаемых к размещению) ценных бумаг российского эмитента того же вида, категории, что и ценные бумаги, в отношении которых представляется Заявление (если Заявление представляется одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг российского эмитента и (или) если на дату представления Заявления ценные бумаги российского эмитента находятся в процессе размещения).

2.4.7. Количество ценных бумаг российского эмитента того же вида, категории, что и ценные бумаги, в отношении которых представляется Заявление, обращение которых осуществляется и (или) может осуществляться за пределами Российской Федерации, а также сведения об организации обращения указанных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации:

количество ценных бумаг российского эмитента, которые обращаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг;

наименование и место нахождения иностранного организатора торговли (организаторов торговли), через которого (которых) осуществляется обращение ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации (если обращение (организация обращения) ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется через иностранного организатора торговли);

дата выдачи Разрешения (принятия уполномоченным государственным органом иного решения) и количество (максимальное количество) ценных бумаг российского эмитента, на которое было выдано Разрешение (принято уполномоченным государственным органом иное решение), в случае, если обращение (организация обращения) ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется на основании ранее выданного Разрешения (иного решения уполномоченного государственного органа, разрешающего обращение (организацию обращения) ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации).

2.4.8. Подтверждение того, что количество ценных бумаг российского эмитента, размещение или обращение которых предполагается за пределами Российской Федерации, не превышает норматив, установленный пунктом 3.6 настоящего Положения.

2.4.9. Сведения о включении ценных бумаг российского эмитента в котировальный список биржи (если на дату представления Заявления ценные бумаги российского эмитента того же вида, категории, что и ценные бумаги, в отношении которых представляется Заявление, включены в котировальный список биржи):

наименование биржи, в котировальный список которой включены ценные бумаги российского эмитента;

уровень списка биржи, в который включены ценные бумаги российского эмитента;

дата включения ценных бумаг российского эмитента в котировальный список биржи.

2.4.10. Сведения о количестве ценных бумаг российского эмитента, на которое представляется Заявление:

количество ценных бумаг российского эмитента, на которое представляется Заявление;

признак ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется Заявление: размещаемые (предлагаемые к размещению); размещаемые (предлагаемые к размещению) и размещенные (находящиеся в обращении); размещенные (находящиеся в обращении).

2.4.11. Описание сделки, связанной с предложением ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется Заявление, к приобретению на территории Российской Федерации и за пределами Российской Федерации:

краткое описание сделки;

наименование и место нахождения иностранного организатора торговли в случае, если размещение и (или) организацию обращения ценных бумаг российского эмитента предполагается осуществлять через иностранного организатора торговли;

планируемый срок осуществления сделки.

2.4.12. Обязательство заявителя (заявителей) предложить ценные бумаги российского эмитента к приобретению на территории Российской Федерации:

содержание обязательства заявителя (заявителей);

полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество (если имеется) заявителя (заявителей), принимающего (принимающих) на себя обязательство предложить ценные бумаги российского эмитента к приобретению на территории Российской Федерации;

количество (порядок определения количества) ценных бумаг российского эмитента, которое заявитель (заявители) обязуется (обязуются) предложить к приобретению на территории Российской Федерации.

2.4.13. Способ получения заявителями документов, направляемых (выдаваемых) в связи с рассмотрением Заявления:

полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество (если имеется) заявителя - российского эмитента, если Заявление подписано российским эмитентом, или одного из заявителей, уполномоченного другими заявителями на получение документов, направляемых (выдаваемых) в связи с рассмотрением Заявления (в случае, если Заявление не подписывается российским эмитентом);

предпочтительный для заявителей способ получения документов, направляемых (выдаваемых) в связи с рассмотрением Заявления (по почте, выдача заявителю - физическому лицу, выдача представителю заявителя, действующему на основании доверенности).

2.5. Заявление помимо сведений, предусмотренных пунктом 2.4 настоящего Положения, может содержать и иные сведения, которые заявители считают необходимым дополнительно указать по своему усмотрению.

2.6. Документы, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, представляются в Банк России (уполномоченное подразделение) в одном экземпляре, за исключением Заявления, которое представляется в двух экземплярах.

В случае если какой-либо из документов, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, насчитывает более одного листа, он должен быть пронумерован, прошит, заверен на прошивке подписью уполномоченного лица и скреплен печатью заявителя (одного из заявителей).

Глава 3. Выдача и утрата силы Разрешения

3.1. Разрешение выдается Банком России (уполномоченным подразделением) не позднее 30 дней с даты получения Банком России документов, представленных в соответствии с настоящим Положением.

В случае, предусмотренном пунктом 2.2 настоящего Положения, Разрешение выдается Банком России (уполномоченным подразделением) не позднее 30 дней с даты представления документа, подтверждающего включение ценных бумаг российского эмитента в котировальный список биржи.

В случае, предусмотренном пунктом 2.3 настоящего Положения, Разрешение выдается Банком России (уполномоченным подразделением) одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещение и (или) организацию обращения которых предполагается осуществить за пределами Российской Федерации.

3.2. Разрешение выдается в отношении указанного в Заявлении количества ценных бумаг российского эмитента каждого вида, категории (типа), размещение и (или) организацию обращения которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации.

3.3. В случае представления не всех документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения (за исключением документа, подтверждающего включение ценных бумаг российского эмитента в котировальный список биржи, если такой документ представляется после представления иных документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения), а также в случае несоответствия указанных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения, Банк России (уполномоченное подразделение) проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения. В этом случае течение сроков, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

3.4. В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения, Банк России (уполномоченное подразделение) не позднее окончания сроков, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, направляет заявителю (российскому эмитенту, если Заявление подписано российским эмитентом, или одному из заявителей, уполномоченному другими заявителями на получение документов, направляемых (выдаваемых) в связи с рассмотрением Заявления, если Заявление не подписывается российским эмитентом) соответствующее уведомление с указанием допущенных нарушений (признаков нарушений), срока для их устранения (в случае выявления нарушений) и (или) необходимости представления дополнительных или исправленных документов.