О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями на 27 сентября 2017 года) (утратило силу с 15.07.2019 на основании указания Банка России от 17.10.2018 N 4936-У)

Код
группы
операций

Код вида
опера-
ции

Наименование вида операции

10

Операции с денежными средствами в наличной форме

1001

Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

1002

Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

1003

Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом

1004

Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом

1005

Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

1006

Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом

1007

Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

1008

Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме

30

Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо с лицами, владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

3001

Зачисление или перевод на счет денежных средств, в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо операция проводится с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

(Строка в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

3011

Предоставление или получение кредита (займа), в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо операция проводится с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

(Строка в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

3021

Операции с ценными бумагами, в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо операция проводится с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

(Строка в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

40

Операции по банковским счетам (вкладам)

4001

Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя

4002

Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме

4003

Перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца

4004

Поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца

4005

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации

4006

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, в случае если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия

4007

Операция по зачислению денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, которые указаны в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст.4214; 2015, N 1, ст.37; 2016, N 1, ст.11), федеральных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и хозяйственных обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, которые указаны в Федеральном законе от 14 ноября 2002 года N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 48, ст.4746; 2003, N 50, ст.4855; 2006, N 52, ст.5497; 2007, N 31, ст.4009; N 49, ст.6079; 2010, N 27, ст.3436; 2011, N 30, ст.4568, ст.4594; N 45, ст.6321; N 49, ст.7040; 2012, N 50, ст.6963; 2013, N 27, ст.3480; N 52, ст.6961; 2014, N 19, ст.2304; N 45, ст.6147; 2015, N 29, ст.4342; N 48, ст.6678; 2016, N 22, ст.3097; 2017, N 31, ст.4816), государственных корпораций, государственных компаний и публично-правовых компаний

(Строка дополнительно включена с 23 сентября 2014 года указанием Банка России от 26 августа 2014 года N 3371-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

41

Операции по отдельным счетам, открытым головным исполнителям, исполнителям для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7600; 2013, N 52, ст.6961; 2015, N 27, ст.3950) (далее - отдельный счет)

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4101

Операция по зачислению денежных средств на отдельный счет с любого иного счета

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4102

Операция по первому зачислению денежных средств на отдельный счет с иного отдельного счета

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4103

Операция по второму и последующим зачислениям денежных средств на отдельный счет с иного отдельного счета или по списанию денежных средств с отдельного счета на иной отдельный счет

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4104

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях уплаты налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, и иных обязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации, установленных законодательством Российской Федерации

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

4105

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях оплаты расходов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг по ценам (тарифам), подлежащим государственному регулированию

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4106

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления прибыли

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

4107

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета головного исполнителя на любой иной счет в целях перечисления денежных средств при частичном исполнении им государственного контракта

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

4108

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях расчета с иностранным исполнителем, участвующим в поставке продукции по государственному оборонному заказу и входящим в кооперацию в рамках сопровождаемой сделки

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4109

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных головным исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

4110

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях возврата суммы кредита и процентов по кредиту

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

4111

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях оплаты труда, денежных выплат, связанных с предоставлением работникам гарантий и компенсаций, предусмотренных Трудовым кодексом Российской Федерации

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

4112

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях исполнения исполнительного документа

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4113

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях размещения денежных средств на депозит

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У)

4114

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет, не соответствующая описанию операций по списанию денежных средств на любой иной счет, предусмотренных кодами вида операции 4104-4113, 4115, 4116

(Строка дополнительно включена с 25 августа 2015 года указанием Банка России от 15 июля 2015 года N 3731-У; в редакции, введенной в действие с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У. - См. предыдущую редакцию)

4115

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа

(Строка дополнительно включена с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У)

4116

Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для изготовления продукции с длительным технологическим циклом производства в целях выполнения государственного оборонного заказа

(Строка дополнительно включена с 10 марта 2018 года указанием Банка России от 27 сентября 2017 года N 4543-У)

50

Иные сделки (операции) с движимым имуществом

5001

Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард

5002

Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения

5003

Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5004

Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента

5005

Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

5006

Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх

5007

Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и(или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа

60

Иные операции

6001

Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона

70

Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности

7001

Операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица

80

Сделки с недвижимым имуществом

8001

Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю

90

Операции по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией

(Строка дополнительно включена с 21 ноября 2012 года указанием Банка России от 1 ноября 2012 года N 2906-У; в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2015 года указанием Банка России от 1 декабря 2014 года N 3464-У. - См. предыдущую редакцию)

9001

Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества

(Строка дополнительно включена с 21 ноября 2012 года указанием Банка России от 1 ноября 2012 года N 2906-У; в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2015 года указанием Банка России от 1 декабря 2014 года N 3464-У. - См. предыдущую редакцию)

9002

Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества

(Строка дополнительно включена с 1 февраля 2015 года указанием Банка России от 1 декабря 2014 года N 3464-У)