ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 27 сентября 2017 года N 4543-У


О внесении изменений в Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

____________________________________________________________________
Утратило силу с 15 июля 2019 года на основании
указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4936-У
(с изменениями, внесенными указанием Банка России от 28 марта 2019 года N 5108-У)
____________________________________________________________________

1. На основании пункта 7 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172; N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329; N 26, ст.3207; N 44, ст.5641; N 52, ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, ст.2315, ст.2335; N 23, ст.2934; N 30, ст.4214, ст.4219; 2015, N 1, ст.14, ст.37, ст.58; N 18, ст.2614; N 24, ст.3367; N 27, ст.3945, ст.3950, ст.4001; 2016, N 1, ст.11, ст.23, ст.27, ст.43, ст.44; N 26, ст.3860, ст.3884; N 27, ст.4196, ст.4221; N 28, ст.4558; 2017, N 1, ст.12, ст.46; N 31, ст.4816) и статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; N 41, ст.5639; N 48, ст.6699; 2016, N 1, ст.23, ст.46, ст.50; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4273, ст.4295; 2017, N 1, ст.46; N 14, ст.1997; N 18, ст.2661, ст.2669: "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 19 июля 2017 года) внести в Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года N 12296, 24 августа 2012 года N 25258, 15 ноября 2012 года N 25814, 30 мая 2013 года N 28581, 3 сентября 2014 года N 33957, 24 декабря 2014 года N 35374, 10 августа 2015 года N 38431, 12 ноября 2015 года N 39701, следующие изменения.

1.1. В пунктах 2.8, 3.4, 4.3 слова "магнитном носителе" заменить словами "цифровом носителе".

1.2. В пункте 2.10:

в абзаце первом слова "магнитном носителе" заменить словами "цифровом носителе";

в абзаце втором слова "Центр информационных технологий" заменить словами "Департамент информационных технологий", слово "ЦИТ" заменить словом "ДИТ";

в абзаце третьем слово "ЦИТ" заменить словом "ДИТ".

1.3. В пунктах 2.13, 2.15, 2.16, абзаце втором пункта 4.1, пункте 4.2 слово "ЦИТ" заменить словом "ДИТ".

1.4. В пункте 17 приложения 3 слова "на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, в Свидетельстве о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, Свидетельстве о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, Свидетельстве о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, Свидетельстве о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных до 1 июля 2002 года" исключить.

1.5. В приложении 4:

в графе "Содержание" строки 2 цифру "2" заменить цифрой "3";

графу "Содержание" строки 43 изложить в следующей редакции:

"Тип участника операции.

В случае если участник находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей (представляющем) сведения, или участником является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения (B_PAYER не равно '0'):

'1' - юридическое лицо, филиал юридического лица;

'2' - физическое лицо;

'3' - физическое лицо - индивидуальный предприниматель (далее - ИП);

'5' - иностранная структура без образования юридического лица.

В ином случае (B_PAYER равно '0'):

'1' - юридическое лицо, филиал юридического лица;

'2' - физическое лицо;

'3' - ИП;

'4' - невозможно установить тип участника операции;

'5' - иностранная структура без образования юридического лица.";

графу "Содержание" строки 44 изложить в следующей редакции:

"Признак участника операции.

В случае если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 30, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо операция проводится с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:

разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'2' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'3' - если операция проводится с использованием счета в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Для стран и территорий, включенных в Перечень государств (территорий), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Перечень несотрудничающих государств), и включенных в ОКСМ, разряды 2-4 содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 содержат значение '00'.

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, разряды 2-4 содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5-6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.

В случае если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 70, на основании того, что участник операции является одним из субъектов, перечисленных в абзаце первом пункта 2 статьи 6 Федерального закона, поле заполняется следующим образом:

разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'2' - если участник операции является юридическим лицом, указанным в абзаце первом пункта 2 статьи 6 Федерального закона, за исключением организации, в отношении которой имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения о ее участии в экстремистской деятельности, либо юридического лица, действующего от имени или по указанию такой организации;

'3' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

разряды 2-6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

в ином случае - '0' (символ ноль).";

графу "Содержание" строки 45 изложить в следующей редакции:

"Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица.

Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом 'пробел'.

Для иностранной структуры без образования юридического лица - наименование иностранной структуры без образования юридического лица.

В случае, когда значение поля TU0 (тип участника операции) равно 4, указывается значение поля "Плательщик" или иного соответствующего ему поля из расчетного документа.";

графу "Содержание" строк 47, 102, 143, 184, 239 изложить в следующей редакции:

"Для юридического лица - код места регистрации. В случае если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации.

Для физического лица, ИП - код места жительства.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, разряды 1-3 содержат цифровой код страны или территории в соответствии с ОКСМ.

В случае если территория не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ, разряды 1-3 содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат значение '00'.

Для иностранной структуры без образования юридического лица заполняется значением '0' (символ ноль).";

графу "Содержание" строк 48, 103, 144, 185, 240 изложить в следующей редакции:

"Для юридического лица - код места нахождения. В случае если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица.

Для иностранной структуры без образования юридического лица указывается код места ведения основной деятельности.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, разряды 1-3 содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.

При нахождении юридического лица (филиала юридического лица), иностранной структуры без образования юридического лица на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и не включена в ОКСМ, разряды 1-3 содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат значение '00'.

Для физического лица, ИП - гражданство.

Разряды 1-3 поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства разряды 1-3 заполняются значением '000'.

Разряды 4-5 содержат: для иностранных публичных должностных лиц - '01'; для родственников иностранных публичных должностных лиц - '02'; в ином случае - '00'.";

строку 49 изложить в следующей редакции:

"

";

строку 57 изложить в следующей редакции:

"

";

в графе "Содержание" строк 65, 69-78, 80, 120, 124-133, 135, 161, 165-174, 176, 202, 206-215, 217, 257, 261-270, 272 слова "юридического лица" заменить словами "юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица";

графу "Содержание" строк 66, 121, 162, 203, 258 изложить в следующей редакции:

"Для юридического лица - код ОКПО (присваивается подразделениями Федеральной службы государственной статистики в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО), при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением '0' (символ ноль).

Для физического лица, ИП - серия документа, удостоверяющего личность (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V), буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита). В случае отсутствия в документе серии поле заполняется значением '0' (символ ноль).