ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 13 ноября 2007 года N 07-107/пз-н

Об утверждении Административного регламента по исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной
функции контроля и надзора

(с изменениями на 20 января 2009 года)  
____________________________________________________________________
Утратил силу с 11 октября 2013 года на основании
приказа ФСФР России от 21 мая 2013 года N 13-44/пз-н
____________________________________________________________________  

В соответствии с пунктом 7 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственной функции и административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст.4933)

приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора.     

2. Настоящий приказ вступает в силу с 1 марта 2008 года.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Руководитель
В.Д.Миловидов

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

14 декабря 2007 года,

регистрационный N 10706     

Приложение

УТВЕРЖДЕН
приказом
Федеральной службы по
финансовым рынкам
от 13 ноября 2007 года
 N 07-107/пз-н

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ
по исполнению Федеральной службой по финансовым
рынкам государственной функции контроля и надзора

(с изменениями на 20 января 2009 года)     

Общие положения

1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) и территориальных органов ФСФР России (далее - РО ФСФР России) при проведении проверок (контрольно-ревизионных мероприятий) организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

2. В число организаций, в отношении которых ФСФР России проводятся мероприятия по контролю и надзору за исполнением законодательства Российской Федерации, включены:

1) эмитенты;

2) акционерные инвестиционные фонды;

3) субъекты отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений;

4) субъекты отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

5) ипотечные агенты, управляющие ипотечным покрытием;

6) специализированные депозитарии ипотечного покрытия;

7) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

8) управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

9) специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;

10) бюро кредитных историй;

11) жилищные накопительные кооперативы;

12) специализированные депозитарии, управляющие компании и брокеры как субъекты отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;

13) саморегулируемые организации организаций, полномочия по контролю и надзору за которыми ФСФР России осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации (далее - саморегулируемые организации) (далее - организации).

3. Центральный аппарат ФСФР России вправе проводить проверки любых вышеуказанных организаций.

РО ФСФР России (список РО ФСФР России приведен в приложении N 1 к Административному регламенту) проводят проверки организаций, их обособленных подразделений, а также обособленных подразделений иных организаций, осуществляющих деятельность на подведомственных им территориях.

РО ФСФР России только при получении письменных согласований (поручений) от ФСФР России проводят проверку деятельности следующих организаций:

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность в качестве расчетного депозитария;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России);

- специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

- акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;

- управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

- эмитентов эмиссионных ценных бумаг, являющихся кредитными организациями (абзац в редакции приказа ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию);

- бюро кредитных историй;

- эмитентов, регистрацию выпусков ценных бумаг которых осуществляет ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России).

4. Предметом контроля и надзора за деятельностью организаций, в отношении которых ФСФР России (РО ФСФР России) проводятся соответствующие мероприятия, являются: *4.1.1)

- соблюдение организациями лицензионных требований и условий при осуществлении соответствующей деятельности;

- соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, об акционерных обществах, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, о кредитных историях, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о деятельности жилищных накопительных кооперативов, о деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о товарных биржах, об ипотечных ценных бумагах и о жилищном обеспечении военнослужащих;

- соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации о деятельности организации;

- соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к предоставлению отчетности организаций;

- соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием;

- соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, в том числе в нормативных правовых актах федеральных органов исполнительной власти, регулирующих осуществление организациями соответствующих видов деятельности;

- соблюдение субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию требований по формированию и размещению средств пенсионных резервов, формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации;

- деятельность негосударственных пенсионных фондов по учету пенсионных обязательств негосударственных пенсионных фондов, назначению и выплатам негосударственных пенсий участникам фонда, учету средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, а также по назначению и выплатам накопительной части трудовой пенсии застрахованным лицам;

- соответствие собственных средств организаций и иных финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- соответствие работников организации квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- соответствие работников организации, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации.

5. Исполнение государственной функции по проведению надзорных мероприятий в отношении организаций, указанных в пункте 2 Административного регламента, осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:

1) Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях;

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1 (ч.I), ст.1; N 18, ст.1721;  N 30, ст.3029; N 44, ст.4295, 4298; 2003, N 1, ст.2; N 27 (ч.I), ст.2700; N 27 (ч.II), ст.2708, 2717;  N 46 (ч.I), ст.4434, 4440; N 50, ст.4847, 4855;  N 52 (ч.I), ст.5037; 2004, N 19 (ч.I), ст.1838;  N 30, ст.3095;  N 31, ст.3229; N 34, ст.3529, 3533; N 44, ст.4266; 2005, N 1 (ч.I), ст.9, 13, 37, 40, 45; N 10, ст.762, 763; N 13, ст.1077, 1079; N 17, ст.1484;  N 19, ст.1752; N 25, ст.2431; N 27, ст.2719, 2721; N 30 (ч.I), ст.3104; N 30 (ч.II), ст.3124, 3131; N 40, ст.3986; N 50, ст.5247; N 52 (ч.I), ст.5574, 5596; 2006, N 1, ст.4, 10; N 2, ст.172, 175; N 6, ст.636; N 10, ст.1067; N 12, ст.1234; N 17 (ч.I), ст.1776; N 18, ст.1907; N 19, ст.2066; N 23, ст.2380, 2385; N 28, ст.2975; N 30, ст.3287;  N 31 (ч.I), ст.3420, 3432), 3433, 3438, 3452; N 43, ст.4412; N 45, ст.4633, 4634, 4641; N 50, ст.5279, 5281; N 52 (ч.I), ст.5498; 2007, N 1 (ч.I), ст.21, 25, 29, 33; N 7, ст.840); N 15, ст.1743; N 16, ст.1824, 1825; N 17, ст.1930; N 20, ст.2367; N 21, ст.2456; N 26, ст.3089; N 30, ст.3755; N 31, ст.4001, 4007, 4008, 4009, 4015.

2) подпункт исключен приказом ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н - см. предыдущую редакцию;

________________

Сноска исключена приказом ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

____________________________________________________________________

Подпункты 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17) и 19) предыдущей редакции считаются соответственно подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16) и 17 настоящей редакции - приказ ФСФР России от 20 января 2009 года N 09-2/пз-н.

____________________________________________________________________          

2) Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17 ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33 (ч.I), ст.3424; 2002, N 52 (ч.II), ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900;  N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17 (ч.I), ст.1780; N 31 (ч.I), ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1 (ч.I), ст.45; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845.

3) Федеральный закон от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст.1163;  2002, N 1 (ч.I), ст.2; N 50, ст.4923; 2004, N 35, ст.3607; 2005, N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 31 (ч.I), ст.3437.

4) Федеральный закон от 30.12.2004 N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах";

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1 (ч.I), ст.41; 2006, N 43, ст.4412.

5) Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях";

________________