1.1. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации должно быть получено юридическим или физическим лицом либо группой лиц (далее - приобретатель) при приобретении, в том числе на вторичном рынке, и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации (далее - приобретение) в результате одной или нескольких сделок, в том числе:
1.1.1. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации окажутся в собственности приобретателей - акционеров (участников) кредитной организации;
1.1.2. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации перейдут во владение или распоряжение иных лиц (группы лиц), включая приобретение более 50 процентов голосующих акций (долей в уставном капитале) хозяйственного общества (хозяйственных обществ), оказывающего (оказывающих) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации, в том числе в силу того, что хозяйственное общество (хозяйственные общества) владеет (владеют) более чем 20 процентами акций (долей) кредитной организации (подпункт в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У, - см. предыдущую редакцию);
1.1.3. конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции кредитной организации;
1.1.4. исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции кредитной организации;
1.1.5. распределения доли, принадлежащей кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью, между участниками этой кредитной организации;
1.1.6. приобретения права собственности на акции (доли) кредитной организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) кредитных организаций в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;
1.1.7. внесения акций (долей) кредитной организации в уставный капитал юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.
1.2. Предварительное согласие Банка России должно быть получено до момента совершения сделки (сделок), в результате которой (которых) юридическое или физическое лицо (группа лиц) окажется приобретателем акций (долей) кредитной организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией.
1.3. Банк России выдает приобретателю предварительное согласие, на основании которого приобретатель вправе приобретать акции (доли) кредитной организации в следующих размерах:
1) свыше 20 процентов акций, но не более 25 процентов акций кредитной организации (включительно);
2) свыше 20 процентов долей, но не более одной трети долей кредитной организации (включительно);
3) свыше 25 процентов акций кредитной организации, но не более 50 процентов акций (включительно);
4) свыше одной трети долей кредитной организации, но не более 50 процентов долей (включительно);
5) свыше 50 процентов акций кредитной организации, но не более 75 процентов акций (включительно);
6) свыше 50 процентов долей кредитной организации, но не более двух третей долей (включительно);
7) свыше 75 процентов акций кредитной организации, но менее 100 процентов акций;
8) свыше двух третей долей кредитной организации, но менее 100 процентов долей;
9) 100 процентов акций (долей) кредитной организации.
1.3_1. Общая сумма приобретения акций (долей) кредитной организации, установленная в предварительном согласии Банка России, рассчитывается из величины скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества) приобретателя, определенных в соответствии с Положением Банка России от 19 июня 2009 года N 337-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2009 года N 14356 ("Вестник Банка России" от 30 июля 2009 года N 45) (далее - Положение Банка России N 337-П) и Положением Банка России от 19 июня 2009 года N 338-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2009 года N 14396 ("Вестник Банка России" от 30 июля 2009 года N 45) (далее - Положение Банка России N 338-П) (пункт дополнительно включен с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У).
1.4. Юридическое или физическое лицо (группа лиц) обязано получить предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных) в следующих случаях:
1.4.1. при превышении одного из пределов приобретения, указанных в пункте 1.3 настоящей Инструкции;
1.4.2. при превышении общей суммы приобретения акций (долей) кредитной организации, установленной в предварительном согласии Банка России;
1.4.3. по истечении одного года с даты принятия решения Банка России о предварительном согласии, если данное согласование не было реализовано или реализовано частично.
(Пункт 1.4 в редакции, введенной в действие с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У. - См. предыдущую редакцию)
1.4_1. В случае продажи приобретенных при публичном размещении (обращении) акций российской кредитной организации за пределами Российской Федерации на основании ранее полученного предварительного согласия Банка России (в том числе в случаях, когда доля акций приобретателя в уставном капитале кредитной организации станет ниже величины нижней границы предела приобретения, установленного в предварительном согласии Банка России (в том числе ниже величины, при которой требуется предварительное согласие Банка России), либо если акции кредитной организации приобретателем будут проданы полностью), приобретатель вправе на основании этого же предварительного согласия Банка России осуществлять сделки по приобретению акций кредитной организации, которые обращаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, с соблюдением требований, установленных в подпунктах 1.4.1 и 1.4.2 пункта 1.4 настоящей Инструкции (пункт дополнительно включен с 20 ноября 2011 года указанием Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У).
1.5. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации в размере более 20 процентов (в размере превышения предела приобретения, установленного в ранее полученном предварительном согласии Банка России) считается полученным в следующих случаях:
1.5.1. подпункт утратил силу с 20 ноября 2011 года - указание Банка России от 29 сентября 2011 года N 2710-У - см. предыдущую редакцию;