ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 9 июня 2005 года N 271-П


О рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России  для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций *

(с изменениями на 5 апреля 2017 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 15 октября 2018 года на основании
указания Банка России от 30 августа 2018 года N 4888-У
____________________________________________________________________

________________

* Название в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию.

Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157, N 52 (часть 1), ст.5032; 2004, N 27, ст.2711, N 31, ст.3233), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, 3469, 3470; 2001, N 26, ст.2586, N 33 (часть I), ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27 (часть I), ст.2700, N 50, ст.4855, N 52 (часть I), ст.5033, 5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233), Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст.3431; 2003, N 26, ст.2565, N 50, ст.4855; N 52 (часть I) ст.5037; 2004, N 45, ст.4377), и определяет организацию работы территориального учреждения Банка России (далее - территориальное учреждение) по рассмотрению документов (в том числе сроки рассмотрения), представляемых для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций, для получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации, по иным вопросам в сфере государственной регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности, а также порядок учета территориальными учреждениями информации о выданных свидетельствах о государственной регистрации кредитных организаций и лицензиях на осуществление банковских операций.

(Абзац дополнен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У; в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

Абзац утратил силу с 31 января 2014 года - указание Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию.

Глава 1. Общие положения

1.1. Территориальное учреждение рассматривает документы, представляемые ему учредителями кредитной организации при ее создании, приобретателями акций (долей) кредитной организации (одним из приобретателей акций (долей) кредитной организации, входящим в группу лиц-приобретателей), доверительным управляющим акций (долей) кредитной организации, лицом (одним из лиц, входящих в группу лиц), устанавливающим (установившим) в результате осуществления одной или нескольких сделок прямой или косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитных организаций), либо уполномоченным лицом (далее - заявитель) по вопросам:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

государственной регистрации кредитных организаций при их создании путем учреждения и выдачи лицензий на осуществление банковских операций;

государственной регистрации кредитных организаций при их создании путем реорганизации и выдачи лицензий на осуществление банковских операций;

государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитных организаций (в том числе связанных с изменением статуса кредитных организаций или вида небанковских кредитных организаций) (абзац дополнен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У - см. предыдущую редакцию);

расширения деятельности кредитных организаций путем получения лицензий на осуществление банковских операций;

открытия (закрытия) обособленных подразделений кредитной организации и внутренних структурных подразделений кредитной организации (филиала);

изменения местонахождения (адреса) подразделений кредитных организаций (филиала);

изменений, вносимых в положение о филиале кредитной организации;

предварительного согласия (последующего согласия) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

согласования кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее - руководители), согласования лиц, на которых временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителей, и согласования лиц, не являющихся руководителями, на которых возлагаются отдельные обязанности руководителя, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

замены лицензий на осуществление банковских операций, выданных кредитной организации, в связи с отменой в установленном порядке ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления корреспондентских отношений с иностранными банками;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У).

1.2. Порядок работы территориального учреждения и сроки рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение по вопросам ликвидации кредитной организации и принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, регламентируется иными нормативными актами Банка России, предусматривающими порядок рассмотрения заключения территориального учреждения о результатах ликвидации кредитной организации и принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией.

1.3. Организация работы и сроки рассмотрения ходатайств кредитных организаций о вынесении Банком России заключения о соответствии кредитных организаций требованиям к участию в системе страхования вкладов, а также заявлений кредитных организаций об отказе от привлечения во вклады денежных средств физических лиц, открытия и ведения банковских счетов физических лиц, представляемых в территориальное учреждение, регламентируется иными нормативными актами Банка России.

1.4. Финансовое положение кредитной организации оценивается:

банка - в соответствии с Указанием Банка России от 30 апреля 2008 года N 2005-У "Об оценке экономического положения банков", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2008 года N 11755 ("Вестник Банка России" от 4 июня 2008 года N 28);

небанковской кредитной организации - в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим критерии определения финансового состояния кредитных организаций.

(Пункт дополнительно включен с 17 августа 2008 года указанием Банка России от 15 июля 2008 года N 2045-У)

1.5. Особенности порядка рассмотрения территориальным учреждением полученных в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Положения документов в форме электронных документов определяются Банком России.

(Пункт дополнительно включен с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У)

Глава 2. Сроки рассмотрения документов

2.1. Регистрация документов, представленных в территориальное учреждение заявителем, осуществляется в порядке, предусмотренном иными нормативными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России.

2.2. Датой представления заявителем документов в территориальное учреждение является дата их регистрации территориальным учреждением.

2.3. В территориальном учреждении течение срока рассмотрения представленных документов начинается на следующий рабочий день после календарной даты их регистрации территориальным учреждением. Срок рассмотрения документов не должен превышать:

3 месяца - при подготовке заключения о возможности государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения (за исключением случая, предусмотренного абзацем восемнадцатым настоящего пункта) (абзац дополнен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У - см. предыдущую редакцию);

90 календарных дней - при подготовке заключения о расширении деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций;

2 месяца - при подготовке заключения о возможности государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путем реорганизации в форме разделения, выделения и преобразования (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2009 года указанием Банка России от 30 декабря 2008 года N 2163-У, - см. предыдущую редакцию);

15 календарных дней - при подготовке заключения о соответствии новых помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России, при реорганизации кредитной организации в форме слияния и присоединения (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2009 года указанием Банка России от 30 декабря 2008 года N 2163-У, - см. предыдущую редакцию);

45 календарных дней - при подготовке заключения о возможности изменения статуса кредитной организации (с небанковской кредитной организации на банк) (абзац дополнен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У - см. предыдущую редакцию);

1 месяц - при принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации (представление учредительных документов в новой редакции), не связанных с заменой лицензий, а также связанных с заменой лицензий в случаях, установленных актами Банка России (за исключением случая, предусмотренного абзацем шестнадцатым настоящего пункта) (абзац дополнен  с 1 ноября 2008 года указанием Банка России от 29 октября 2008 года N 2111-У - см. предыдущую редакцию);

абзац утратил силу с 13 августа 2007 года - указание Банка России от 11 июля 2007 года N 1863-У - см. предыдущую редакцию;  

30 календарных дней - при принятии решения по вопросу выдачи предварительного согласия (последующего согласия) Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

1 месяц - при принятии решения по вопросу о возможности согласования кандидата на должность руководителя, согласования лица, на которое временно возлагается исполнение должностных обязанностей руководителя, и согласования лица, не являющегося руководителем, на которое возлагаются отдельные обязанности руководителя, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

1 месяц - при принятии решения о внесении сведений об открытии филиала кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера - в территориальном учреждении, осуществляющем надзор за деятельностью кредитной организации, в том числе 20 календарных дней - при рассмотрении документов на открытие филиала кредитной организации в территориальном учреждении по месту открытия филиала кредитной организации;

30 календарных дней - при принятии решения о возможности замены лицензий на осуществление банковских операций, выданных кредитной организации, в связи с отменой в установленном порядке ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

20 календарных дней - при рассмотрении документов об изменении местонахождения (адреса) кредитной организации, связанном с изменением населенного пункта (названия населенного пункта);

10 календарных дней - при рассмотрении документов о закрытии филиала кредитной организации в территориальном учреждении, осуществляющем надзор за деятельностью кредитной организации;

20 рабочих дней - при подготовке в территориальном учреждении, осуществляющем надзор за деятельностью кредитной организации, заключения о соответствии изменений, вносимых в положение о филиале, требованиям, установленным федеральными законами и нормативными актами Банка России, уставу кредитной организации и лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации;     

1 рабочий день - при принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы банка по решению временной администрации, принятому в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 27 октября 2008 года N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 44, ст.4981; 2009, N 29, ст.3630; 2011, N 49, ст.7059; 2013, N 19, ст.2308) (далее - Федеральный закон "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года") в связи с изменением уставного капитала банка;

(Абзац дополнительно включен  с 1 ноября 2008 года указанием Банка России от 29 октября 2008 года N 2111-У; в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

1 месяц - при подготовке заключения о возможности выдачи разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У);

45 календарных дней - при подготовке заключения о возможности государственной регистрации небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У);

20 календарных дней - при подготовке заключения о возможности изменения статуса кредитной организации (с банка на небанковскую кредитную организацию) и вида небанковской кредитной организации (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У);

20 календарных дней - при подготовке заключения о возможности отмены ограничения на право установления корреспондентских отношений с иностранными банками.

(Абзац дополнительно включен с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У)

2.4. Подготовка заключений о соответствии помещений кредитной организации и ее подразделений (филиала, дополнительного офиса, кредитно-кассового офиса, операционной кассы вне кассового узла и иных внутренних структурных подразделений, предусмотренных нормативными актами Банка России) для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России, либо заключений о соответствии требованиям Банка России документов, предусмотренных для случая страхования денежной наличности, осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И), а также иными нормативными актами Банка России.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 13 августа 2007 года указанием Банка России от 11 июля 2007 года N 1863-У; в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У; в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 25 октября 2013 года N 3103-У. - См. предыдущую редакцию)

2.5. После принятия территориальным учреждением решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, направление в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный осуществлять государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее - уполномоченный регистрирующий орган), документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляется в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России N 135-И, а также иными нормативными актами Банка России (пункт в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2697-У, - см. предыдущую редакцию).