ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от  26 августа 1999 года N 634-У


О порядке установления уполномоченными банками
корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, зарегистрированными
в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим
и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации
при проведении финансовых операций (оффшорных зонах)

(с изменениями на 29 ноября 2000 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 28 сентября 2003 года на основании
указания Банка России от 12 сентября 2003 года N 1330-У
____________________________________________________________________

На основании пункта 3 статьи 5 и пункта 2 статьи 7 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", статьи 28 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" вводится следующий порядок установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, указанными в настоящем Указании.

1. Для целей настоящего Указания используются следующие основные понятия:

1.1. Банк-нерезидент - организация, являющаяся банком либо юридическим лицом, имеющим право открывать корреспондентские счета, по законодательству иностранного государства, зарегистрированная на территориях, указанных в Приложении 1 к Указанию Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства" N 500-У от 12.02.99 ("Вестник Банка России" от 24.02.99 N 13) (далее - Указание Банка России N 500-У);

1.2. Корреспондентский счет - банковский счет уполномоченного банка в иностранной валюте, открываемый в банке-нерезиденте (счет "НОСТРО"), или счет банка-нерезидента в иностранной валюте, либо в валюте Российской Федерации, открываемый в соответствии с Инструкцией Банка России “О порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций по этим счетам”, в уполномоченном банке (счет "ЛОРО") (пункт в редакции, введенной в действие с 8 марта 2001 года указанием Банка России от 29 ноября 2000 года N 857-У. - См. предыдущую редакцию);

1.3. Установление корреспондентских отношений - открытие уполномоченным банкам счетов "НОСТРО" в иностранной валюте в банках-нерезидентах, открытие уполномоченными банками банкам-нерезидентам счетов "ЛОРО" в иностранной валюте, либо в валюте Российской Федерации в соответствии с Инструкцией Банка России “О порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций по этим счетам” от 12 октября 2000 года N 93-И (пункт дополнен с 8 марта 2001 года указанием Банка России от 29 ноября 2000 года N 857-У. - См. предыдущую редакцию);

1.4. Уполномоченный банк - кредитная организация, имеющая лицензию Банка России на осуществление банковских операций в иностранной валюте.

2. Уполномоченные банки вправе без специальных разрешений Банка России устанавливать корреспондентские отношения с банками-нерезидентами в соответствии с лицензией Банка России на осуществление банковских операций (абзац дополнен с 18 февраля 2000 года указанием Банка России от 10 февраля 2000 года N 742-У - см. предыдущую редакцию).

Уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения с банками-нерезидентами, отвечающими требованиям, указанным в приложении к настоящему Указанию, а также с иными банками-нерезидентами, имеющими размеры собственных средств и уставного капитала не менее суммы, эквивалентной 100 млн. евро.

С банками-нерезидентами, которые не отвечают требованиям, указанным в приложении к настоящему Указанию, но имеют размеры собственных средств и уставного капитала не менее суммы, эквивалентной 100 млн. евро, уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения при представлении банком-нерезидентом следующих документов с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык:

копии аудиторского заключения о достоверности финансовой отчетности банка-нерезидента с приложением баланса и отчета о прибыли и убытках банка-нерезидента за последние три года деятельности;

документа, подтверждающего наличие у банка-нерезидента постоянного офиса по местонахождению банка-нерезидента.

Абзац утратил силу с 8 марта 2001 года - указание Банка России от 29 ноября 2000 года N 857-У. - См. предыдущую редакцию.

3. Действие настоящего Указания не распространяется на установление уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, являющимися по отношению к ним дочерними или основными банками, а также с центральными (национальными) банками иностранных государств, территории которых указаны в Приложении 1 к Указанию Банка России N 500-У.

С банками-нерезидентами, являющимися по отношению к уполномоченным банкам дочерними или основными банками, а также с центральными (национальными) банками иностранных государств, территории которых указаны в Приложении 1 к Указанию Банка России N 500-У, уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения в соответствии с действующим законодательством.

4. Уполномоченные банки уведомляют Банк России о вновь открытых корреспондентских счетах "НОСТРО" в банках-нерезидентах и счетах "ЛОРО" банкам-нерезидентам в порядке, установленном Письмом Банка России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" N 419 от 28.02.97 ("Вестник Банка России" от 12.03.97 N 15).

5. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального Банка
Российской Федерации
В.В.Геращенко

 Приложение
                                             к Указанию Банка России
                                             "О порядке установления
                                             уполномоченными банками
                                         корреспондентских отношений
                                            с банками-нерезидентами,
                                  зарегистрированными в государствах
                                   и на территориях, предоставляющих
                                            льготный налоговый режим
                              и (или) не предусматривающих раскрытие
                          и предоставление информации при проведении
                              финансовых операций (оффшорных зонах)"
                                                 N 634-У от 26.08.99

1. Банки-нерезиденты, имеющие кредитный рейтинг не ниже одного из указанных в таблице:

2. Банки-нерезиденты, входящие в 1000 крупнейших банков мира по величине активов, по данным журналов "The Banker", "Euromoney", "Томсон/Полк" (издательство "Thomson Financial", USA-Can-UK) или справочника "Бэнкерс альманах" (издательство "Reed Business Information", UK, используется любой выпуск справочника "Бэнкерс альманах", изданный в текущем календарном году или календарном году, предшествующем календарному году открытия корреспондентского счета).

3. Ист-Вест Юнайтед банк (Люксембург), Русский коммерческий банк (Кипр).