ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 12 февраля 1999 года N 500-У


Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства

(с изменениями на 15 июня 2004 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 февраля 2022 года на основании
указания Банка России от 2 февраля 2022 года N 6064-у
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Действие разрешений Банка России на проведение валютных операций по кредитным договорам (договорам займа), указанным в пункте 1 Указания Банка России N 1030-У, а также документов о регистрации указанных валютных операций прекращается, в связи с вступлением в силу с 1 октября 2001 года Указания Банка России N 1030-У и Инструкции Банка России N 101-И.

____________________________________________________________________

В целях пресечения нарушений валютного законодательства, совершаемых резидентами Российской Федерации при осуществлении внешнеторговой деятельности; усиления контроля со стороны уполномоченных банков за валютными операциями юридических лиц - резидентов, связанными с переводами иностранной валюты из Российской Федерации по контрактам, обладающим признаками фиктивности; сокращения утечки капитала за рубеж, в том числе в связи с ненадлежащим исполнением уполномоченными банками функций агентов валютного контроля; установления порядка применения мер воздействия к кредитным организациям, не исполняющим требования валютного законодательства Российской Федерации, Центральный банк Российской Федерации на основании статей 9, 13 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", статьи 75 Федерального  закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" устанавливает следующее (преамбула утратила силу с 18 июня 2004 года в части текста "статей 9, 13 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" - указание Банка России от 15 июня 2004 года N 1451-У).

1. Пункт утратил силу с 18 июня 2004 года - указание Банка России от 15 июня 2004 года N 1451-У. - См. предыдущую редакцию.

2. Порядок применения мер воздействия к уполномоченным банкам

2.1. В случае нарушения уполномоченным банком федеральных законов, нормативных актов и предписаний Банка России в сфере валютного регулирования и валютного контроля, в частности, за проведение валютных операций клиентов без обосновывающих документов, за ненаправление в установленный срок информации в Банк России в случае, предусмотренном пунктом 1.3 настоящего Указания, за продажу иностранной валюты клиенту либо приобретение иностранной валюты по поручению клиента в нарушение требований Указания Банка России "О порядке совершения юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" N 383-У от 20 октября 1998 года, к уполномоченному банку может быть применена мера воздействия в виде ограничения проведения операции купли - продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах (подпункт утратил силу с 18 июня 2004 года в части текста "за ненаправление в установленный срок информации в Банк России в случае, предусмотренном пунктом 1.3 настоящего Указания, за продажу иностранной валюты клиенту либо приобретение иностранной валюты по поручению клиента в нарушение требований Указания Банка России "О порядке совершения юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" N 383-У от 20.10.98 г." - указание Банка России от 15 июня 2004 года N 1451-У).

2.2. Ограничение проведения уполномоченным банком операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах может состоять из ограничений на следующие операции, применяемых как по отдельности, так и вместе:

а) ограничение права совершать сделки по купле  иностранной валюты от своего имени и за свой счет;

б) ограничение права совершать сделки по продаже иностранной валюты от своего имени и за свой счет;

в) ограничение права совершать сделки по купле иностранной валюты по поручению своих клиентов (включая кредитные организации);

г) ограничение права совершать сделки по продаже иностранной валюты по поручению своих клиентов (включая кредитные организации).

2.3. Ограничение проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах на биржевом и внебиржевом валютном рынке может быть введено сроком до шести месяцев в зависимости от характера нарушения, совершенного уполномоченным банком.

2.4. Ограничение проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах вводится предписанием Банка России либо территориального учреждения Банка России (пункт дополнен с 26 сентября 2001 года указанием Банка России от 17 сентября 2001 года N 1034-У - см. предыдущую редакцию).

2.5. В случае неоднократного применения к уполномоченному банку мер, установленных настоящим Указанием, Банк России вправе отозвать у уполномоченного банка лицензию на осуществление банковских операций.

2.6. Пункт утратил силу с 18 июня 2004 года - указание Банка России от 15 июня 2004 года N 1451-У. - См. предыдущую редакцию.

3. Настоящее Указание вступает в силу со дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.Геращенко

 Приложение 1
к Указанию Банка России
"Об усилении валютного контроля
со стороны уполномоченных банков
за правомерностью осуществления
их клиентами валютных операций
и о порядке применения мер
воздействия к уполномоченным
банкам за нарушения валютного
законодательства"
от 12 февраля 1999 года N 500-У

Список государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим
и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации
при проведении финансовых операций (оффшорные зоны)*

(с изменениями на 31 марта 2003 года)
____________________________________________________________________
Приложение утратило силу с 28 сентября 2003 года на основании
 указания Банка России от 12 сентября 2003 года N 1330-У. -
См. предыдущую редакцию
____________________________________________________________________

Приложение 2
к Указанию Банка России
"Об усилении валютного контроля
со стороны уполномоченных банков
 за правомерностью осуществления
 их клиентами валютных операций
 и о порядке применения мер
 воздействия к уполномоченным
 банкам за нарушения валютного
 законодательства"
 от 12 февраля 1999 года N 500-У

ПЕРЕЧЕНЬ
сведений по валютной операции, направляемых
кредитной организацией в Банк России

____________________________________________________________________
Утратил силу с 18 июня 2004 года на основании
 указания Банка России от 15 июня 2004 года N 1451-У. -
 См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________

Редакция документа с учетом

изменений и дополнений

подготовлена юридическим

бюро "КОДЕКС"