ПОЛОЖЕНИЕ
от 5 июля 1999 года N 78-П
О порядке выдачи территориальными учреждениями Банка России
разрешений на уменьшение размера рублевых средств, подлежащих внесению
в депозит в соответствии с пунктом 3.2 указания Банка России
N 519-У от 22 марта 1999 года
____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 июня 2004 года на основании
указания Банка России от 15 июня 2004 года N 1451-У
____________________________________________________________________
На основании статей 4 и 9 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и пункта 1.5 Указания Банка России "Об особенностях порядка применения Указания Банка России "О порядке покупки юридическими лицами - резидентами иностранной валюты за рубли на внутреннем валютном рынке Российской Федерации для целей осуществления платежей по договорам об импорте товаров в Российскую Федерацию" N 519-У от 22.03.99" N 543-У от 14.04.99 ("Вестник Банка России" от 16.04.99 N 24) (далее - Указание N 543-У) устанавливается порядок выдачи территориальными учреждениями Банка России разрешений юридическим лицам - резидентам на уменьшение размера рублевых средств, подлежащих внесению в депозит в соответствии с пунктом 3.2 Указания Банка России "О порядке покупки юридическими лицами - резидентами иностранной валюты за рубли на внутреннем валютном рынке Российской Федерации для целей осуществления платежей по договорам об импорте товаров в Российскую Федерацию" N 519-У от 22.03.99 ("Вестник Банка России" от 25.03.99 N 18) (далее - Указание N 519-У), при покупке иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации на цели осуществления платежей по договорам об импорте товаров в Российскую Федерацию до ввоза товаров на территорию Российской Федерации (до таможенного оформления товаров).
1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
1.1. Разрешение - документ, выдаваемый юридическому лицу - резиденту территориальным учреждением Банка России по местонахождению юридического лица - резидента в соответствии с пунктом 1.5 Указания N 543-У в порядке, предусмотренном настоящим Положением, предоставляющий право уменьшить размер рублевых средств, подлежащих внесению в депозит в соответствии с пунктом 3.2 Указания N 519-У при покупке иностранной валюты для осуществления платежей по договору об импорте товаров в Российскую Федерацию до ввоза товаров на территорию Российской Федерации (до таможенного оформления товаров). Разрешение выдается юридическому лицу - резиденту на покупку иностранной валюты для осуществления каждого платежа только по одному договору об импорте товаров в Российскую Федерацию;
1.2. Сведения о договоре - документ, оформленный в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению, содержащий информацию о юридическом лице - резиденте и договоре об импорте товаров в Российскую Федерацию;
1.3. понятия "резидент", "Исполняющий банк", "ответственное лицо" используются в значениях, определенных Указанием Банка России "О порядке совершения юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" N 383-У от 20.10.98 ("Вестник Банка России" от 28.10.98 N 74).
2. Территориальные учреждения Банка России рассматривают вопрос о выдаче Разрешения резиденту при наличии хотя бы одного из следующих условий:
2.1. учредителем (участником) резидента является Российская Федерация;
2.2. учредителем (участником) резидента является субъект Российской Федерации;
2.3. основанием покупки иностранной валюты является осуществление платежей по договору об импорте товаров в Российскую Федерацию для государственных нужд;
2.4. иностранная валюта покупается для осуществления платежей по договору об импорте товаров в Российскую Федерацию за счет средств, выделенных на эти цели из федерального бюджета;
2.5. иностранная валюта покупается для осуществления платежей по договору об импорте товаров в Российскую Федерацию за счет средств, выделенных на эти цели из бюджета субъекта Российской Федерации;
2.6. период деятельности резидента с момента государственной регистрации составляет не менее 1 года, и резидент имеет ходатайство руководителя (главы администрации) субъекта Российской Федерации по месту своего нахождения о выдаче Разрешения.
3. Для получения Разрешения резидент представляет в Исполняющий банк Сведения о договоре по форме, указанной в приложении 1 к настоящему Положению, а также документы, подтверждающие информацию, указанную в Сведениях о договоре.
Сведения о договоре должны быть подписаны руководителем (лицом, его замещающим) резидента, заверены печатью резидента.
4. Исполняющий банк, получивший от резидента документы, указанные в пункте 3 настоящего Положения, проверяет:
4.1. правильность и полноту оформления резидентом Сведений о договоре;
4.2. соответствие информации, содержащейся в Сведениях о договоре, договору об импорте товаров в Российскую Федерацию и иным документам, имеющимся в Исполняющем банке, а также представленным резидентом в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;
4.3. соблюдение условий выдачи Разрешения, указанных в пункте 2 настоящего Положения.
При соответствии представленных резидентом документов указанным требованиям ответственное лицо подписывает Сведения о договоре и проставляет печать Исполняющего банка, используемую для целей валютного контроля.
Порядок регистрации и хранения документов, указанных в пункте 3 настоящего Положения, Исполняющий банк определяет самостоятельно.
5. В территориальное учреждение Банка России резидент представляет следующие документы:
5.1. заявление о выдаче Разрешения с обоснованием невозможности уменьшения размера рублевых средств, подлежащих внесению в депозит в соответствии с пунктом 3.2 Указания N 519-У, способами, указанными в пунктах 1.1-1.4 Указания N 543-У;
5.2. сведения о договоре, подтвержденные Исполняющим банком в соответствии с пунктом 4 настоящего Положения;
5.3. копию договора об импорте товаров в Российскую Федерацию, заверенную нотариально или ответственным лицом Исполняющего банка;
5.4. ходатайство руководителя (главы администрации) субъекта Российской Федерации о выдаче Разрешения (в случае, указанном в пункте 2.6 настоящего Положения).
Резидент вправе представить дополнительные документы, которые, по его мнению, могут способствовать положительному решению вопроса о выдаче Разрешения.
6. В течение 10 рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 5 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России вправе запросить у резидента дополнительные документы, связанные с покупкой резидентом иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации на цели осуществления платежей по договору об импорте товаров в Российскую Федерацию до ввоза товаров на территорию Российской Федерации (до таможенного оформления товаров) без предварительного депонирования средств в соответствии с пунктом 3.2 Указания N 519-У.
7. В течение 10 рабочих дней с даты получения всех документов, указанных в пунктах 5 и 6 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России обязано выдать Разрешение либо отказать в выдаче Разрешения.
8. В случае, если резидент представил достаточные доказательства того, что он не имеет возможности уменьшить размер рублевых средств, подлежащих внесению в депозит в соответствии с пунктом 3.2 Указания N 519-У, способами, указанными в пунктах 1.1-1.4 Указания N 543-У, руководитель территориального учреждения Банка России или его заместитель принимает решение о выдаче Разрешения.
Разрешение может предусматривать уменьшение размера рублевых средств, подлежащих внесению в депозит в соответствии с пунктом 3.2 Указания N 519-У, как на всю сумму рублей, за которую будет покупаться иностранная валюта для осуществления платежа по договору об импорте товаров в Российскую Федерацию, так и на ее часть.
Разрешение выдается по форме, указанной в приложении 2 к настоящему Положению, и подписывается руководителем территориального учреждения Банка России или его заместителем.
Разрешение направляется резиденту заказным письмом с уведомлением о вручении или выдается уполномоченному лицу резидента на основании доверенности.
9. Территориальные учреждения Банка России отказывают в выдаче Разрешения при наличии одного из следующих оснований:
9.1. резидент не представил достаточных доказательств того, что он не имеет возможности уменьшить размер рублевых средств, подлежащих внесению в депозит в соответствии с пунктом 3.2 Указания N 519-У, способами, указанными в пунктах 1.1-1.4 Указания N 543-У;
9.2. резидент не представил какой-либо из документов, указанных в пункте 5 настоящего Положения;
9.3. документы, запрошенные дополнительно в соответствии с пунктом 6 настоящего Положения, не представлены резидентом в территориальное учреждение Банка России в течение одного месяца с даты направления уведомления об их представлении;
9.4. в представленных резидентом документах выявлена недостоверная информация.
10. Территориальное учреждение Банка России вправе отказать в выдаче Разрешения, если оно неоднократно получало информацию о валютных операциях, проводимых клиентом на основании договоров, имеющих признаки, указанные в подпункте "б" пункта 1.2 Указания Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства" N 500-У от 12.02.99 ("Вестник Банка России" от 24.02.99 N 13) (далее - Указание N 500-У), либо информацию о выявленных нарушениях валютного законодательства в порядке, установленном Указанием N 500-У.
11. Настоящее Положение вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.Геращенко
сведения об Исполняющем банке:
полное наименование ___________
_______________________________
код ОКПО ______________________
регистрационный
номер _________________________
СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРЕ
N __________________ от "___" _________ ____ г.
1. Наименование резидента |
| ||||||||||
|
|
| |||||||||
2. Местонахождение |
| ||||||||||
|
|
| |||||||||
3. Дата государственной регистрации |
|
| |||||||||
|
|
| |||||||||
4. Kод ОKПО |
|
| |||||||||
|
|
| |||||||||
5. ИНН |
|
| |||||||||
|
|
| |||||||||
6. Номер текущего валютного счета |
| ||||||||||
|
|
| |||||||||
7. Наименование и код страны регистрации |
| ||||||||||
(местонахождения) иностранного контрагента |
|
|
| ||||||||
|
|
|
| ||||||||
8. Kод валюты цены договора |
|
|
| ||||||||
|
|
|
| ||||||||
9. Общая сумма договора |
|
| |||||||||
|
|
|
| ||||||||
10. Срок договора и номер оформленного |
|
| |||||||||
по нему паспорта импортной сделки (ПСи) | Срок договора | ПСи (заполняется Исполняющим банком) | |||||||||
|
|
| |||||||||
11. Наличие в договоре обязательства об уплате |
|
|
| ||||||||
контрагентом-нерезидентом штрафных санкций |
|
|
| ||||||||
|
|
|
| ||||||||
12. Предусмотренная договором сумма авансовых |
|
| |||||||||
платежей | в единицах цены договора | в процентах | |||||||||
|
|
|
| ||||||||
13. Kод страны регистрации получателя по договору |
|
|
| ||||||||
|
|
|
| ||||||||
14. Сведения о разрешении на |
|
|
| ||||||||
осуществление валютной операции | номер | дата выдачи | наименование выдавшего органа | ||||||||
|
|
|
| ||||||||
15. Наличие в составе учредителей (участников) органов власти |
|
| |||||||||
| Российской Федерации | субъекта Российской Федерации | |||||||||
16. Вид договора об импорте товаров в Российскую Федерацию |
|
|
|
| |||||||
| импорт для государственных нужд | импорт за счет средств, выделенных из федерального бюджета | импорт за счет средств, выделенных из бюджета субъекта Российской Федерации | наличие ходатайства руководителя субъекта Российской Федерации |