11.1. Кредитная организация, в отношении которой не установлен запрет на открытие филиалов (в соответствии со статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), вправе открыть филиал, письменно уведомив об этом территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала.
11.2. За открытие филиалов кредитных организаций взимается сбор в размере 100-кратного минимального размера оплаты труда, установленного на момент уведомления Банка России об открытии филиала. Указанный сбор оплачивается кредитной организацией по месту ее нахождения и зачисляется в доход федерального бюджета (пункт в редакции, введенной в действие с 27 декабря 2001 года указанием Банка России от 20 декабря 2001 года N 1075-У; в редакции, введенной в действие с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У).
11.3. Кредитные организации, открывающие филиалы, для осуществления указанным филиалом банковских операций должны (абзац дополнен с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У):
соблюдать требования федерального законодательства и нормативных актов Банка России;
- абзац исключен с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У;
- располагать помещением для размещения филиала, отвечающим требованиям, изложенным в подпункте 3.1.1 настоящей Инструкции;
- представить для согласования на должности руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиалов кандидатуры, отвечающие квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У).
Абзац исключен с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У.
11.4. Филиал кредитной организации должен иметь печать.
В печати филиала кроме фирменного (полного официального) наименования и местонахождения кредитной организации должно быть указано наименование филиала и его местонахождение.
11.5. Кредитная организация направляет уведомление об открытии филиала (приложение 12) в территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала и территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, либо только в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, если филиал открывается на территории, подведомственной тому же территориальному учреждению Банка России.
Вместе с уведомлением кредитная организация направляет (абзац в редакции, введенной в действие с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У):
- положения о филиале, содержащего полное и сокращенное наименования филиала, а также перечень тех банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано филиалу (в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, положение представляется в 4 экземплярах, в территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала положение не представляется). Сокращенное наименование филиала кредитной организации, используемое при совершении операций через расчетную сеть Банка России, должно соответствовать требованиям федеральных законов и нормативных актов Банка России, определяющих порядок идентификации участников межбанковских расчетов. Написание полного и сокращенного наименований филиала на титульном листе и в тексте положения о филиале кредитной организации должно быть идентичным (абзац дополнен с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У);
- анкет кандидатов на должности руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала* (2 экземпляра) с приложением копий паспорта, трудовой книжки, копии диплома или заменяющего его документа, предусмотренного Федеральным законом "О высшем и послевузовском профессиональном образовании", заверенных кредитной организацией (приложение 3) (направляются в территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала) (абзац в редакции, введенной в действие с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У).
_________________
* Здесь и далее по тексту настоящей Инструкции и приложений к ней слова "руководителя и главного бухгалтера филиала" с 15 июля 2002 года заменены словами: "руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала" в соответствующих числе и падеже - указание Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У.
В случае, если кандидаты на должности руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала получили образование за границей Российской Федерации или являются иностранными гражданами, в территориальное учреждение Банка России должны быть представлены документы, указанные в подпункте 3.1.8 настоящей Инструкции;
- автобиографий кандидатов на должности руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала (2 экземпляра) (направляются в территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала);
- копии платежного документа об оплате сбора за открытие филиала.
- протоколы (копии протоколов, выписки из протоколов, заверенные в установленном порядке) заседаний уполномоченных органов управления кредитной организации, содержащие решения об открытии филиала, а также о направлении в территориальное учреждение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера (его заместителей) филиала (по 1 экземпляру) (абзац дополнительно включен с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У).
Одновременно с указанными документами кредитной организацией могут быть представлены документы для государственной регистрации соответствующих изменений в учредительные документы. Регистрация указанных документов осуществляется в порядке, предусмотренном в пункте 9.6 настоящей Инструкции (абзац дополнительно включен с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У).
11.6. Территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала в течение двадцати дней с момента получения уведомления рассматривает представленные документы, согласовывает кандидатуры руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала, дает заключение о соответствии помещения, в котором располагается филиал, требованиям Банка России. По результатам рассмотрения указанных документов территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала направляет свое заключение в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (приложение 13). По 1 экземпляру анкет кандидатов на должности руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала с отметкой о согласовании (приложение 3) направляются в адрес кредитной организации, открывающей филиал (пункт в редакции, введенной в действие с 26 мая 1999 года указанием Банка России от 18 мая 1999 года N 558-У; в редакции, введенной в действие с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У).
11.7. При выявлении нарушений требований федерального законодательства и (или) нормативных актов Банка России, препятствующих открытию филиала, территориальное учреждение Банка России по месту открытия филиала информирует кредитную организацию и территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, о необходимости выполнения кредитной организацией требований Банка России для начала осуществления филиалом банковских операций (пункт в редакции, введенной в действие с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У).
11.8. После получения положительного заключения от территориального учреждения Банка России по месту открытия филиала территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, при условии соответствия положения о филиале требованиям федеральных законов, нормативных актов Банка России, уставу и лицензии кредитной организации в течение одного месяца согласовывает положение о филиале, делает на титульном листе положения соответствующую запись, присваивает филиалу порядковый номер, вносит сведения о филиале в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и направляет:
- в Банк России - информацию об открытии филиала кредитной организации (Приложение 16);
- по одному экземпляру согласованного положения о филиале в адрес территориального учреждения Банка России по месту открытия филиала, в адрес кредитной организации, открывшей филиал, и в адрес филиала.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У)
11.9. Абзац исключен с 15 июля 2002 года указанием Банка России от 5 июля 2002 года N 1177-У.