ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 11 января 1996 года N 2

[Об утверждении Положения о порядке регистрации
правил паевых инвестиционных фондов и проспектов
эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов]

(с изменениями на 8 октября 1997 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 30 апреля 2003 года на основании  
постановления ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-23/пс
____________________________________________________________________

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 года N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

2. Внести следующие изменения в Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 года N 14:

в абзаце третьем пункта 54 слова "цена размещения" заменить словами "цена выкупа";

в сноске 9 слово "открытого" заменить словом "интервального".

3. Внести следующие изменения в Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 18 октября 1995 года N 15:

в абзаце четвертом пункта 80 слова "цена размещения" заменить словами "цена выкупа".

Председатель
ФКЦБ РФ при Правительстве
 Российской Федерации А.Чубайс

УТВЕРЖДЕНО
постановлением Федеральной
комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку при Правительстве
Российской Федерации
от 11 января 1996 года N 2

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке регистрации правил паевых инвестиционных
фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов

(с изменениями на 8 октября 1997 года)

Настоящее Положение определяет порядок принятия и регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 года N 765 "О дополнительных мерах по совершенствованию инвестиционной политики Российской Федерации".

1. В настоящем Положении используются следующие термины:

"Федеральная комиссия" - Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;

"управляющая компания" - управляющая компания, в доверительном управлении которой находится имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляющая деятельность на основании лицензии Федеральной комиссии;

"специализированный депозитарий" -специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов, осуществляющий свою деятельность на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией;

"фонд" - открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд;

"проспект эмиссии" - проспект эмиссии инвестиционных паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда;

"правила фонда" - правила открытого или интервального паевого инвестиционного фонда;

"инвестиционный пай" - именная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца требовать от управляющей компании выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с правилами фонда.

2. Право на выпуск инвестиционных паев имеют только управляющие компании, которым Федеральной комиссией выдана лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом фондов.

3. Регистрация правил фондов и проспектов эмиссии осуществляется Федеральной комиссией.

4. Размещение инвестиционных паев без регистрации Федеральной комиссией правил фонда и проспекта эмиссии запрещается.

5. Инвестиционные паи могут выпускаться в одной из следующих форм:

именные документарные инвестиционные паи;

именные бездокументарные инвестиционные паи.

Инвестиционные паи в документарной форме выпускаются только на основании специального решения Федеральной комиссии, принятого в отношении каждого фонда в отдельности.

Выбранный управляющей компанией в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии тип фонда (открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд) и форма выпуска инвестиционных паев должны фиксироваться в правилах фонда и проспекте эмиссии.

Невыполнение управляющей компанией указанных требований является основанием для отказа в регистрации правил фонда и проспекта эмиссии.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям не начисляются и не выплачиваются.

6. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право ее владельца требовать от управляющей компании выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с правилами фонда. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.

Права владельцев инвестиционных паев учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев фонда. Приходные и расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев фонда в соответствии с Временным положением о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, а также правилами фонда.

Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда (при бездокументарной форме инвестиционных паев) или сертификаты инвестиционных паев (при документарной форме инвестиционных паев) выдаются владельцам инвестиционных паев только после внесения соответствующих записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

7. Процедура принятия и регистрации правил фонда и проспекта эмиссии включает в себя следующие этапы:

- принятие управляющей компанией решения об утверждении правил фонда и о выпуске инвестиционных паев;

- регистрация правил фонда и проспекта эмиссии; для документарной формы выпуска:

- изготовление сертификатов инвестиционных паев;

- раскрытие информации, содержащейся в правилах фонда и проспекте эмиссии, в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;

- первичное размещение инвестиционных паев;

- регистрация отчета об итогах первичного размещения инвестиционных паев;

- раскрытие информации об итогах первичного размещения инвестиционных паев фонда.

8. Правила фонда разрабатываются в соответствии с Типовыми правилами открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденными постановлением Федеральной комиссии от 12 октября 1995 года N 13, и Типовыми правилами интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденными постановлением Федеральной комиссии от 16 октября 1995 года N 14 (далее именуются - типовые правила), а проспект эмиссии - в соответствии с Типовым проспектом эмиссии инвестиционных паев, утвержденным постановлением Федеральной комиссии от 18 октября 1995 года N 15 (далее именуется - типовой проспект эмиссии). Правила фонда и проспект эмиссии также могут содержать иные, не противоречащие типовым правилам и типовому проспекту эмиссии положения.

9. Регистрация правил фонда и проспекта эмиссии осуществляется на основании заявления управляющей компании, намеренной создать фонд.

Для регистрации правил фонда и проспекта эмиссии управляющая компания представляет также в Федеральную комиссию:

- решение управляющей компании об утверждении правил фонда и проспекта эмиссии;

- правила фонда и проспект эмиссии (по два экземпляра);

- нотариально заверенную копию выданной Федеральной комиссией лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

- правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда специализированного депозитария (специализированного регистратора) фонда, разработанные в соответствии с актами Федеральной комиссии;

- нотариально заверенную копию договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании, заключенного со специализированным депозитарием;

- нотариально заверенную копию выданной Федеральной комиссией лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария;

- список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда с указанием мест их нахождения, телефонов, мест приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда (с указанием адреса) и с приложением нотариально заверенных копий заключенных управляющей компанией договоров поручений с ними, нотариально заверенных копий доверенностей на осуществление от имени управляющей компании размещения и выкупа инвестиционных паев фонда, нотариально заверенных копий лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (для агентов - профессиональных участников рынка ценных бумаг), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (для агентов - специализированных депозитариев), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление банковских операций (для агентов - кредитных организаций), копий свидетельств о государственной регистрации, удостоверенных нотариально или органом, осуществившим государственную регистрацию агента (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации) (абзац в редакции, введенной в действие с 20 декабря 1996 года постановлением ФКЦБ России от 19 июня 1996 года N 12, - см. предыдущую редакцию);

- нотариально заверенную копию договора о проведении аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, заключенного с аудитором;

- нотариально заверенную копию типового договора об оценке имущества, составляющего фонд (для интервального паевого инвестиционного фонда).

К указанным документам управляющей компанией прилагаются также документы, содержащие описание процедур приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев, приема денежных средств от инвесторов при подаче ими заявок на приобретение инвестиционных паев, выплаты денежных средств владельцам инвестиционных паев, подавшим заявки на выкуп инвестиционных паев, порядок контроля за полнотой и своевременностью поступления денежных средств инвесторов на банковские счета фонда, правильностью и своевременностью расчетов с владельцами инвестиционных паев, подавшими заявки на выкуп инвестиционных паев, с указанием соответствующих обязанностей и ответственности управляющей компании, специализированного депозитария, специализированного регистратора и агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев.

10. Все представленные в Федеральную комиссию документы регистрируются при их поступлении.

11. Федеральная комиссия несет ответственность за соответствие состава сведений, представленных в правилах фонда и проспекте эмиссии, перечню сведений, предусмотренных типовыми правилами и типовым проспектом эмиссии.

Федеральная комиссия вправе проводить проверку информации, предоставляемой при регистрации правил фондов и проспектов эмиссии.

12. Федеральная комиссия обязана зарегистрировать проспект эмиссии и правила фонда или отказать в их регистрации не позднее чем через 60 дней с даты получения документов, указанных в настоящем Положении (пункт в редакции, введенной в действие с 14 октября 1997 года постановлением ФКЦБ России от 8 октября 1997 года N 32, - см. предыдущую редакцию).

В регистрации проспекта эмиссии и правил фонда может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

13. Основаниями для отказа в регистрации правил фонда и проспекта эмиссии являются:

- нарушение управляющей компанией требований законодательства Российской федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий выпуска и обращения инвестиционных паев требованиям актов Федеральной комиссии;

- несоответствие представленных документов и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения;

- внесение в правила фонда, проспект эмиссии и в иные документы, являющиеся основанием для регистрации правил фонда и проспекта эмиссии, ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

14. При отсутствии претензий к представленным документам управляющей компании на основании распоряжения Федеральной комиссии выдается письмо, подтверждающее акт регистрации правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда. В указанном письме должны содержаться следующие данные (абзац в редакции, введенной в действие с 30 сентября 1996 года  постановлением ФКЦБ России от 16 сентября 1996 года N 17, - см. предыдущую редакцию);

- дата внесения фонда в реестр паевых инвестиционных фондов;

- наименование и тип фонда;

- фирменное наименование управляющей компании и срок действия выданной ей лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом фондов;

- срок, на который создан фонд;

- регистрационный номер и дата регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев;

- регистрационный номер и дата регистрации правил фонда.

Управляющей компании также возвращается по одному экземпляру прошнурованных и скрепленных печатью Федеральной комиссии правил фонда и проспекта эмиссии со штампом Федеральной комиссии "Зарегистрировано". Вторые экземпляры указанных документов остаются на хранении в Федеральной комиссии.

15. Зарегистрированные Федеральной комиссией проспект эмиссии и правила фонда публикуются управляющей компанией в количестве, достаточном для информирования всех заинтересованных лиц. Указанные документы предъявляются управляющей компанией и агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев и всем иным заинтересованным лицам по первому их требованию до приобретения указанными лицами инвестиционных паев.