ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ
РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 19 июня 1996 года N 12

Об утверждении Положения о требованиях,
предъявляемых к агентам по размещению и
выкупу инвестиционных паев

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 года N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев.

2. Утвердить вытекающие из Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, прилагаемые изменения и дополнения в:

Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 октября 1995 года N 13;

Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 года N 14;

Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 18 октября 1995 года N 15;

Положение о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 11 января 1996 года N 2.

Положение
о требованиях, предъявляемых к агентам по
размещению и выкупу инвестиционных паев

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет требования, предъявляемые к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - агенты) и их деятельности.

2. Участие в размещении и выкупе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда агентов не освобождает управляющую компанию от ответственности перед инвесторами и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение ею обязанностей, предусмотренных правилами паевого инвестиционного фонда и актами Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее - Федеральная комиссия).

II. Требования к агентам по размещению и выкупу
инвестиционных паев

3. Прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) кроме управляющей компании фонда может осуществляться только агентами, сведения о которых внесены в реестр паевых инвестиционных фондов как об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда и информация о которых опубликована в соответствии с настоящим Положением.

Включение агента в реестр паевых инвестиционных фондов является разрешением Федеральной комиссии на осуществление им деятельности в качестве агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, а его исключение из реестра - аннулированием такого разрешения.

4. Управляющая компания обязана публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменных наименованиях агентов, номере и дате внесения сведений о каждом из них в реестр паевых инвестиционных фондов, их местах нахождения, телефонах, местах приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев с указанием адреса (если данная информация не содержится в правилах паевого инвестиционного фонда). Указанная информация должна быть опубликована одновременно с публикацией сообщения о начале первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в том же печатном органе, в котором были опубликованы правила фонда и проспект эмиссии инвестиционных паев фонда. Первичное размещение инвестиционных паев фонда не допускается без публикации указанной информации.

Управляющая компания также обязана публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии сведения обо всех изменениях в составе агентов, их фирменных наименованиях, местах нахождения, телефонах, местах приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев.

Публикация информации, предусмотренной настоящим пунктом, до внесения сведений об агентах, а также соответствующих изменений в этих сведениях в реестр паевых инвестиционных фондов, запрещается.

5. В случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов управляющая компания обязана в течение трех рабочих дней с момента получения письменного уведомления Федеральной комиссии об этом опубликовать сообщение об исключении сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов.

6. Агентами могут быть юридические лица, осуществляющие брокерскую, и (или) дилерскую, и (или) депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, кредитные организации, а также Федеральная служба почтовой связи Российской Федерации.

Деятельность по размещению и выкупу инвестиционных паев осуществляется агентом на основании договора поручения с управляющей компанией фонда и доверенности.

7. Размер вознаграждения агентов, в том числе в виде надбавки, взимаемой при приобретении и (или) скидки, взимаемой при выкупе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, определяется в договоре с управляющей компанией. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. Размер надбавки и скидки, предусмотренный в договоре с агентом, не может превышать размер надбавки и скидки, указанный в правилах паевого инвестиционного фонда.

В случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны, то правила паевого инвестиционного фонда должны содержать сведения об этих агентах в соответствии с требованиями пункта 4 настоящего Положения, а также информацию о размере надбавок и скидок, взимаемых каждым агентом.

В случае, если правила паевого инвестиционного фонда предусматривают условия определения размера надбавки и (или) скидки, договор с агентом должен содержать правила определения размера надбавки и (или) скидки, соответствующие определенным в правилах паевого инвестиционного фонда.

III. Порядок внесения в реестр паевых
инвестиционных фондов сведений об агентах по
размещению и выкупу инвестиционных паев,
изменения и исключения этих сведений

8. Внесение в реестр паевых инвестиционных фондов сведений об агентах осуществляется при регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии его инвестиционных паев в соответствии с Положением о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением Федеральной комиссии от 11 января 1996 года N 2.

9. Внесение в реестр паевых инвестиционных фондов сведений об агентах после регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии его инвестиционных паев, а также изменение этих сведений осуществляется путем внесения изменений в реестр паевых инвестиционных фондов в соответствии с Положением о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 9 января 1996 года N 1.

10. В случае изменений в составе агентов управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана представлять в Федеральную комиссию:

заявление об исключении из списка агентов и новый список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев; или

заявление о включении в список агентов и новый список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев.

Одновременно с заявлением о включении в список агентов и новым списком агентов в Федеральную комиссию должны быть представлены:

нотариально заверенные копии договоров с новыми агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев;

нотариально заверенные копии выданных им управляющей компанией доверенностей;

копии свидетельств о государственной регистрации новых агентов, удостоверенные нотариально или органом, осуществившим государственную их регистрацию (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации); а также

нотариально заверенные копии лицензий, предусмотренных пунктом 6 настоящего Положения (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации).

11. В случае изменений в сведениях об агентах, внесенных в реестр паевых инвестиционных фондов, управляющая компания обязана представить в Федеральную комиссию заявление о внесении соответствующих изменений, а в случае внесения изменений в договоры с агентами, сведения о которых внесены в реестр паевых инвестиционных фондов (в том числе изменений размеров надбавки и скидки, взимаемых при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентам), - нотариально заверенные копии всех соответствующих изменений в договорах.

12. Условия договоров с агентами должны обеспечивать управляющей компании фонда возможность исполнения ею своих обязанностей, принятых в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда.

13. Федеральная комиссия вправе отказать во внесении сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов в случае несоответствия агента или представленных документов требованиям настоящего Положения.

14. На основании распоряжения Федеральной комиссии сведения об агенте исключаются из реестра паевых инвестиционных фондов в случае:

представления соответствующего заявления управляющей компании;

обнаружения несоответствия агента требованиям настоящего Положения;

обнаружения несоответствия представленных документов требованиям настоящего Положения;

нарушения агентом при осуществлении им деятельности требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии.

В случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов Федеральная комиссия направляет письменное уведомление об этом управляющей компании и агенту на следующий день после принятия соответствующего распоряжения.

С момента получения письменного уведомления Федеральной комиссии об исключении сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов агент обязан прекратить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев (в случае прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности, выданной управляющей компанией агенту, - с момента прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности).

IV. Требования к деятельности агентов по
размещению и выкупу инвестиционных паев

15. Прием агентами заявок на выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должен осуществляться:

в течение времени приема заявок на приобретение инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;

в тех же местах, где осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Прием агентами заявок на выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться в течение времени, превышающего время приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а также в большем количестве мест, чем мест приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

Места приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев должны быть доступны инвесторам, а также любым заинтересованным лицам.

16. Прием наличных денежных средств в оплату инвестиционных паев, а также выплата наличными денежными средствами цены выкупа инвестиционных паев агентами (за исключением агентов, имеющих в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты) запрещается.

Агенты, имеющие в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, не вправе принимать в оплату инвестиционных паев наличные денежные средства без поручения об их перечислении непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд.

17. Агент обязан:

принимать заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с требованиями, установленными актами Федеральной комиссии и правилами фонда, отказывать в приеме этих заявок в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии и правилами фонда;

приостанавливать прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда только по соответствующему распоряжению управляющей компании;

предоставлять по требованию заинтересованных лиц возможность ознакомиться с доверенностью, выданной агенту управляющей компанией;

предоставлять любым лицам возможность ознакомиться с информацией, раскрываемой в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;

осуществлять контроль за правильностью заполнения заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда (в том числе за правильностью указания в заявке на приобретение инвестиционных паев данных и реквизитов расчетного документа, подтверждающего оплату инвестиционных паев, правильностью указания в заявках на приобретение и выкуп инвестиционных паев реквизитов документа, удостоверяющего личность гражданина, подающего, в том числе от имени юридического лица, заявку);

выдавать один экземпляр принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев (или отрывную часть принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев) с отметкой о принятии лицу, подавшему заявку;

хранить экземпляры (копии) принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев;

вести журнал (журналы) учета принятых и переданных управляющей компании или указанному ею лицу заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда с указанием даты и времени принятия заявок, реквизитов расчетных документов, подтверждающих оплату инвестиционных паев, и данных обо всех поступивших и переданных документах;

передавать экземпляры принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев с отметкой о принятии, а также все представляемые документы по акту приема-передачи управляющей компании или указанному ею лицу;

незамедлительно предоставлять доступ к учетной документации о размещении и выкупе инвестиционных паев фонда по требованию управляющей компании фонда, Федеральной комиссии или уполномоченным ею лицам, а также разрешать им в любое время вести проверки в занимаемых агентом помещениях.

Невыполнение указанных требований агентом может являться основанием приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании фонда на осуществление доверительного управления имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды.

18. Агент не вправе:

приобретать инвестиционные паи фонда, агентом по размещению и выкупу которых он является;

понуждать к приобретению или выкупу инвестиционных паев фонда;

использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц (в том числе своих служащих);

искажать информацию, полученную от управляющей компании, специализированного регистратора, специализированного депозитария фонда, или задерживать ее предоставление инвесторам и владельцам инвестиционных паев.