ГУБЕРНАТОР ЛЕНИНГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 21 августа 2001 года N 388-рг

О проведении конкурса на право организации облигационных
 займов Ленинградской области

____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
распоряжения Губернатора Ленинградской области
 от 7 июля 2011 года N 323-рг
____________________________________________________________________

В соответствии с областным законом "Об областном государственном заказе Ленинградской области" от 29 декабря 2000 года N 46-оз и во исполнение постановления Правительства Ленинградской области от 17 июля 2001 года N 68 "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения среднесрочных Государственных именных облигаций Ленинградской области с фиксированным купонным доходом и правом досрочного погашения":

1. Утвердить Положение о проведении конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право организации облигационных займов Ленинградской области (приложение 1).

2. Образовать специализированную комиссию по проведению конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право организации облигационных займов Ленинградской области.

Утвердить состав комиссии согласно приложению 2.

3. Комитету финансов (Яковлеву А.И.) организовать и провести до 15 сентября 2001 года конкурс среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право организации облигационных займов Ленинградской области.

Заключить контракт с победителем конкурса в соответствии с действующим законодательством.

4. Комитету  по   информации, печати и телекоммуникациям (Михайличенко М.М.) опубликовать в средствах массовой информации сообщение о проведении конкурса.

5. Контроль за исполнением распоряжения возложить на вице-губернатора Ленинградской области - председателя комитета финансов Яковлева А.И.

Положение
о проведении конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право организации облигационных займов Ленинградской области

1.Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок проведения конкурса по определению генерального агента по организации, размещению и обслуживанию  государственного облигационного займа Ленинградской области, эмиссия которого осуществляется в соответствии с Федеральным законом "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" от 29 июля 1998 года N 136-ФЗ и  статьей 13 областного закона "Об областном бюджете Ленинградской области на 2001 год".

1.2. Конкурс проводится среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.3. В настоящем Положении под “генеральным агентом” понимается определяемый на конкурсной основе профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший в порядке и на условиях, установленных Положением, на конкурсной основе договор о выполнении функций агента по обслуживанию облигационных займов Ленинградской области.

1.4. К участию в конкурсе допускаются профессиональные участники рынка ценных  бумаг, удовлетворяющие следующим   квалификационным требованиям:

а)  период деятельности претендента (считая с даты получения лицензии на совершение банковских операций или операций с ценными бумагами ) должен составлять не менее трех лет;

б) наличие лицензии профессионального участника рынка ценных  бумаг;

в) наличие в штате претендента не менее пяти специалистов, имеющих квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

г) наличие достаточного технического оснащения и программного обеспечения для организации облигационного займа;   

д) отсутствие убытков по итогам финансово-хозяйственной деятельности за последний отчетный период.

1.5. Лишение профессионального участника рынка ценных бумаг статуса генерального агента осуществляется на основании распоряжения Губернатора Ленинградской области по представлению комитета финансов Ленинградской области. Основанием для лишения статуса генерального агента являются:

а) отзыв лицензии в порядке,  установленном действующим законодательством Российской Федерации;

б) невыполнение генеральным агентом обязательств, принятых на себя в соответствии с условиями договора, заключенного между генеральным агентом и Правительством Ленинградской области;

в) несоответствие показателей генерального агента квалификационным требованиям, перечисленным в пункте  1.4  настоящего Положения.

2. Порядок представления документов для проведения
конкурса на право организации облигационных займов
Ленинградской области

2.1. Для участия в конкурсе заявителем представляется в комитет финансов Ленинградской области  заявка на участие в конкурсе на право организации облигационных займов Ленинградской области с описью приложенных документов в соответствии с требованиями, определенными в приложении  к настоящему Положению.

2.2. Заявки принимаются в течение трех недель со дня опубликования сообщения о проведении конкурса.

2.3. Участники конкурса несут ответственность за достоверность представленных ими сведений.

Организатор вправе отстранить от участия в конкурсе или аннулировать итоги конкурса в отношении организации-победителя, если будет установлено, что эта организация представила конкурсной комиссии недостоверную информацию, которая повлияла на ход проведения конкурса и решение конкурсной комиссии.

3. Порядок проведения конкурса на право организации
облигационных займов Ленинградской области
и подведения его итогов

3.1. При подведении итогов и определении победителя конкурса учитываются следующие факторы:

а) опыт работы по соответствующему направлению;

б) размер комиссионного вознаграждения;

в) объем обязанностей, принимаемых на себя генеральным агентом.

3.2. Победителем конкурса признается профессиональный участник, который наиболее полно соответствует квалификационным требованиям, представил наиболее оптимальное предложение по организации, размещению, обращению, погашению и обслуживанию облигаций.

3.3. Конкурсная комиссия по результатам рассмотрения материалов, представленных участниками конкурса, сопоставляет показатели организаций, подготавливает заключение и проект распоряжения Губернатора Ленинградской области об утверждении итогов конкурса и придании конкретной организации статуса генерального агента.

Организатор конкурса письменно уведомляет победителя об итогах конкурса и публикует сообщение в средствах массовой информации.

Регламент работы конкурсной комиссии, процедура принятия решений определяются комиссией на ее первом заседании.

3.4. Распределение функций между генеральным агентом, дилерами и андеррайтерами, определенными конкурсной комиссией, осуществляется на основании распоряжения Губернатора Ленинградской области и в соответствии с условиями договоров, заключаемых на основании конкурса.

3.5. Договор с генеральным агентом заключается комитетом финансов Ленинградской области в течение 15  дней с момента подведения итогов конкурса.

3.6. Количество дилеров и андеррайтеров регламентируется комитетом финансов в процессе заключения договора исходя из интересов Ленинградской области.

Перечень документов, представляемых профессиональным
участником рынка ценных бумаг для участия в конкурсе

1. Сведения об участнике рынка ценных бумаг:

1) полное наименование в соответствии с учредительными документами;

2) местонахождение и почтовый адрес;

3)  идентификационный номер налогоплательщика и банковские реквизиты;

4) фамилия, имя и отчество руководителя организации, телефон;

5) фамилия, имя и отчество  руководителя подразделения, осуществляющего операции на рынке облигаций, телефон;

6) фамилия, имя и отчество сотрудников, занимающихся вопросом получения статуса генерального агента и их телефоны;

7) сведения об опыте работы на рынке ценных бумаг и организации облигационных займов.

2. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные).     

3. Документы, подтверждающие наличие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности.

4. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.

5. Документы, подтверждающие соответствие лиц, являющихся руководителем организации, руководителем подразделения организации, осуществляющего операции на рынке облигаций, и контролером организации, требованиям ФКЦБ России (копии квалификационных аттестатов).

6.  Годовые балансы, заверенные аудиторской фирмой, за три последних года, а также баланс за последний завершенный период перед подачей документов.

7.  Аудиторское заключение на последнюю отчетную дату.

8. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке организации на налоговый учет.

9. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налоговым и другим обязательным платежам в бюджетную систему на последнюю отчетную дату.

10. Конкурсное предложение по организации, размещению, обращению, погашению и обслуживанию облигаций, порядок взаимодействия генерального агента с эмитентом, а именно:

1) на каком рынке ценных бумаг предполагается размещение облигаций Ленинградской области (организованный/неорганизованный, региональный/общероссийский)?

2) планируется ли участие в подготовке условий эмиссии и обращения облигаций к государственной регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации? Срок последней регистрации подготовленных организацией-претендентом условий эмиссии;

3) общий срок подготовки займа к выпуску с даты подписания договора с генеральным агентом;

4) планируется ли привлечение на рынок широкого круга инвесторов? Какие механизмы будут применяться для этого? Структурная схема размещения займа, количество дилеров и андеррайтеров, участвующих в данной схеме, помимо возможных участников процесса;

5) предлагаемый порядок оплаты комиссионного вознаграждения эмитента:

- несет ли эмитент организационные затраты в процессе подготовки займа, в каком размере;

- за какие виды работ при размещении и обслуживании займа взимается комиссионное вознаграждение, в каком размере;

- зависит ли комиссионное вознаграждение при размещении и обслуживании займа от объема выполняемых работ, от номинального объема эмиссии, от фактического объема привлекаемых средств в бюджет;

- выплачивает ли эмитент комиссионное вознаграждение другим участникам рынка, в каком размере;

- несет ли эмитент прочие организационные затраты в процессе размещения и обслуживания займа, в каком размере;

6) укажите формы предоставляемого финансового обеспечения займа:

- ведение долгового учета для эмитента, в том числе долговой книги в разрезе выпускаемых облигаций;

- ведение регулярной отчетности для эмитента по результатам совершенных генеральным агентом сделок по размещению, обслуживанию и погашению облигаций;

- составление периодических отчетов для эмитента в форме отчетности об исполнении областного бюджета;

- наличие специалистов, обладающих опытом работы по учету долговых показателей, указать количество специалистов, опыт работы, квалификацию;

- наличие программного обеспечения, позволяющего вести финансовый и бухгалтерский учет, опыт эксплуатации таких программ, их соответствие требованиям российского законодательства;

7) предполагаемый текст договора о выполнении функций генерального агента по обслуживанию облигационных займов, определяющего права и обязанности генерального агента по взаимодействию с другими участниками рынка ценных бумаг.