ПРИКАЗ
от 27 января 2022 года N 17
____________________________________________________________________
Утратил силу с 12 февраля 2024 года на основании
приказа ФССП России от 26 января 2024 года N 12
____________________________________________________________________
В соответствии с частью 1 статьи 53 Федерального закона от 31.07.2020 N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст.5007), пунктом 1 Положения о Федеральной службе судебных приставов, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.10.2004 N 1316 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 42, ст.4111; 2016, N 51, ст.7357), пунктом 3 требований к разработке, содержанию, общественному обсуждению проектов форм проверочных листов, утверждению, применению, актуализации форм проверочных листов, а также случаев обязательного применения проверочных листов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27.10.2021 N 1844 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, N 44, ст.7443), и пунктом 3 Положения о федеральном государственном контроле (надзоре) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенных в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2021 N 1004 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, N 27, ст.5391),
приказываю:
1. Утвердить форму проверочного листа (списка контрольных вопросов), применяемого при осуществлении федерального государственного контроля (надзора) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенных в государственный реестр, согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу с 01.03.2022.
Врио директора
генерал-лейтенант
внутренней службы
О.А.Помигалова
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 февраля 2022 года,
регистрационный N 67238
(форма)
| |
|
Федеральная служба судебных приставов (ФССП России)
(наименование структурного подразделения ФССП России/территориального органа ФССП России) |
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
(список контрольных вопросов), применяемый Федеральной службой судебных приставов и ее территориальными органами при осуществлении федерального государственного контроля (надзора) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенных в государственный реестр
1. | ||
(наименование вида федерального государственного контроля (надзора), включенного в единый реестр видов федерального государственного контроля (надзора), регионального государственного контроля (надзора), муниципального контроля) | ||
2. | (далее - контролируемое лицо). | |
(наименование юридического лица, его идентификационный номер налогоплательщика и (или) основной государственный регистрационный номер, адрес юридического лица (его филиала, представительства, обособленного структурного подразделения) в пределах места нахождения) | ||
3. | Объект контроля - деятельность контролируемого лица по возврату просроченной задолженности. | |
4. | ||
(место (места) проведения контрольного (надзорного) мероприятия с заполнением проверочного листа) | ||
5. | ||
(вид контрольного (надзорного) мероприятия) | ||
6. | ||
(реквизиты решения о проведении контрольного (надзорного) мероприятия) | ||
7. | ||
(учетный номер контрольного (надзорного) мероприятия) | ||
8. | ||
(должность, фамилия и инициалы должностного лица ФССП России (ее территориального органа), проводящего контрольное (надзорное) мероприятие и заполняющего проверочный лист) |
9. Список контрольных вопросов, отражающих содержание обязательных требований, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований:
N | Вопросы, отражающие содержание обязательных требований | Реквизиты нормативных правовых актов с указанием их структурных единиц, которыми установлены обязательные требования | Ответы на вопросы (да/нет/ | Примечание (заполняется в случае, если в качестве ответа на вопрос указано "неприменимо" | ||
________________
| ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||
1 | Используются ли при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, способы взаимодействия с должником, не указанные в части 1 статьи 4 Федерального закона от 03.07.2016 N 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее - Федеральный закон N 230-ФЗ) | |||||
________________
| ||||||
2 | Используются ли при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, способы взаимодействия с должником, не указанные в части 1 статьи 4 Федерального закона N 230-ФЗ, при отказе должника от исполнения письменного соглашения между должником и кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах? | |||||
________________
| ||||||
3 | Осуществляется ли взаимодействие с третьими лицами при отсутствии согласия должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом? | |||||
________________
| ||||||
4 | Осуществляется ли взаимодействие с третьими лицами при отсутствии согласия третьего лица на осуществление с ним взаимодействия? | |||||
5 | Осуществляется ли взаимодействие с третьими лицами при отзыве должником ранее данного согласия на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом? | |||||
________________
| ||||||
6 | Соблюдаются ли требования к организации взаимодействия между должником и кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах, при взаимодействии с физическим лицом, предоставившим обеспечение исполнения денежного обязательства? | |||||
________________
| ||||||
7 | Привлекаются ли к взаимодействию с должником лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления против личности, преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти и общественной безопасности? | |||||
________________
| ||||||
8 | Привлекаются ли к взаимодействию с должником на территории Российской Федерации лица, находящиеся за пределами территории Российской Федерации, а также иные лица для осуществления взаимодействия с должником с использованием международной телефонной связи или передачи из-за пределов территории Российской Федерации телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи? | |||||
________________
| ||||||
9 | Допускаются ли направленные на возврат просроченной задолженности действия, связанные с: | |||||
________________
| ||||||
9.1 | применением к должнику и иным лицам физической силы либо угрозой ее применения, угрозой убийством или причинения вреда здоровью? | |||||
9.2 | уничтожением или повреждением имущества либо угрозой его уничтожения или повреждения? | |||||
9.3 | применением методов, опасных для жизни и здоровья людей? | |||||
9.4 | оказанием психологического давления на должника и иных лиц, использованием выражений и совершением иных действий, унижающих честь и достоинство должника и иных лиц? | |||||
9.5 | введением должника и иных лиц в заблуждение относительно: | |||||
9.5.1 | правовой природы и размера неисполненного обязательства, причин его неисполнения должником, сроков исполнения обязательства? | |||||
9.5.2 | передачи вопроса о возврате просроченной задолженности на рассмотрение суда, последствий неисполнения обязательства для должника и иных лиц, возможности применения к должнику мер административного и уголовно-процессуального воздействия и уголовного преследования? | |||||
9.5.3 | принадлежности кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, к органам государственной власти и органам местного самоуправления? | |||||
9.6 | любым другим неправомерным причинением вреда должнику и иным лицам или злоупотреблением правом? | |||||
10 | Передаются (сообщаются) ли третьим лицам или делаются ли доступными для них без согласия должника сведения о нем, просроченной задолженности и ее взыскании и любые другие персональные данные должника (в случаях, не предусмотренных федеральным законом)? | |||||
________________ | ||||||
11 | Сохраняется ли конфиденциальность сведений о должнике, просроченной задолженности и ее взыскании и любых других персональных данных должника, полученных в ходе переговоров о заключении договора или выдаче доверенности? | |||||
________________ | ||||||
12 | Передаются (сообщаются) ли третьим лицам сведения о должнике, просроченной задолженности и ее взыскании и любые другие персональные данные должника в случае отзыва его согласия на их обработку (в случаях, не предусмотренных федеральным законом)? | |||||
________________ | ||||||
13 | Раскрываются ли сведения о должнике, просроченной задолженности и ее взыскании и любые другие персональные данные должника неограниченному кругу лиц, в том числе путем размещения таких сведений в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" или в (на) жилом помещении, доме, любом другом здании, строении, сооружении, а также путем сообщения по месту работы должника? | |||||
________________ | ||||||
14 | Осуществляются ли непосредственное взаимодействие с должниками, а также взаимодействие с использованием телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи, в случае привлечения другого лица для осуществления взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности? | |||||
________________ | ||||||
15 | Привлекаются ли для осуществления непосредственного взаимодействия с должниками, а также взаимодействия с использованием телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, | |||||
________________ | ||||||
в том числе подвижной радиотелефонной связи, два и более лица одновременно? | ||||||
16 | Допускается ли направленное на возврат просроченной задолженности непосредственное взаимодействие с должником по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах: | |||||
________________ | ||||||
16.1 | со дня признания обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введения реструктуризации его долгов или признания должника банкротом? | |||||
16.2 | с момента получения документов, подтверждающих наличие оснований, свидетельствующих, что должник: | |||||
16.2.1 | является лицом, лишенным дееспособности, ограниченным в дееспособности? | |||||
16.2.2 | находится на излечении в стационарном лечебном учреждении? | |||||
16.2.3 | является инвалидом первой группы? | |||||
16.2.4 | является несовершеннолетним лицом (кроме эмансипированного)? | |||||
17 | Соблюдаются ли установленные временные и количественные ограничения при осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности? | |||||
________________ | ||||||
18 | Сообщаются ли должнику в начале каждого случая непосредственного взаимодействия: | |||||
________________ | ||||||
18.1 | фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, осуществляющего непосредственное взаимодействие? | |||||
18.2 | фамилия, имя и отчество (при наличии) либо наименование кредитора, а также лица, действующего от его имени и (или) в его интересах? | |||||
19 | Сообщаются ли должнику в телеграфных сообщениях, текстовых, голосовых и иных сообщениях, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи: | |||||
________________ | ||||||
19.1 | фамилия, имя и отчество (при наличии) либо наименование кредитора, а также лица, действующего от его имени и (или) в его интересах? | |||||
19.2 | сведения о наличии просроченной задолженности? | |||||
19.3 | номер контактного телефона кредитора, а также лица, действующего от его имени и (или) в его интересах? | |||||
20 | Указываются ли в сообщениях, направляемых должнику в целях возврата просроченной задолженности посредством почтовых отправлений по месту жительства или месту пребывания должника: | |||||
________________ | ||||||
20.1 | информация о кредиторе, а также лице, действующем от его имени и (или) в его интересах: | |||||
20.1.1 | наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения (для юридического лица), фамилия, имя и отчество (при наличии) (для физического лица), основной государственный регистрационный номер (для индивидуального предпринимателя)? | |||||
20.1.2 | почтовый адрес, адрес электронной почты и номер контактного телефона? | |||||
20.1.3 | сведения о договорах и об иных документах, подтверждающих полномочия кредитора, а также лица, действующего от его имени и (или) в его интересах? | |||||
20.2 | фамилия, имя и отчество (при наличии) и должность лица, подписавшего сообщение? | |||||
20.3 | сведения о договорах и об иных документах, являющихся основанием возникновения права требования к должнику? | |||||
20.4 | сведения о размере и структуре просроченной задолженности, сроках и порядке ее погашения (в случае, если права требования прежнего кредитора перешли к новому кредитору частично, - об объеме перешедших к кредитору прав требования)? | |||||
20.5 | реквизиты банковского счета, на который могут быть зачислены денежные средства, направленные на погашение просроченной задолженности? | |||||
21 | Отображается ли весь текст в сообщениях, направляемых должнику посредством почтовых отправлений, и в прилагающихся к ним документах четким, хорошо читаемым шрифтом? | |||||
________________ | ||||||
22 | Используются ли для осуществления непосредственного взаимодействия с должником посредством телефонных переговоров абонентские номера помимо выделенных на основании заключенного между кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах, и оператором связи договора об оказании услуг телефонной связи? | |||||
________________ | ||||||
23 | Допускается ли контролируемым лицом сокрытие информации о номере контактного телефона, с которого осуществляется звонок или направляется сообщение должнику, либо об адресе электронной почты, с которой направляется сообщение, либо об отправителе электронного сообщения? | |||||
24 | Осуществляется ли взаимодействие с должником на языке, отличном от русского или от языка, на котором составлен договор или иной документ, на основании которого возникла просроченная задолженность? | |||||
________________ | ||||||
25 | Соблюдается ли установленная частями 3, 5 статьи 7 Федерального закона N 230-ФЗ частота взаимодействия кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с должником при отказе должника от исполнения соглашения, предусматривающего иную частоту взаимодействия с ним? | |||||
________________ | ||||||
26 | Осуществляется ли направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие с должником после получения заявления должника об осуществлении с ним непосредственного взаимодействия, а также взаимодействия с использованием телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи, только через указанного им представителя? | |||||
________________ | ||||||
27 | Осуществляется ли направленное на возврат просроченной задолженности непосредственное взаимодействие с должником, а также взаимодействие с использованием телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи, после получения заявления должника об отказе от взаимодействия? | |||||
________________ | ||||||
28 | Разъясняется ли должнику порядок оформления заявления об осуществлении взаимодействия только через указанного должником представителя либо об отказе от взаимодействия (в случае получения кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах, указанного заявления с нарушением требований статьи 8 Федерального закона N 230-Ф3)? | |||||
________________ | ||||||
29 | Направляются ли должнику сведения о порядке оформления заявления об осуществлении взаимодействия только через указанного должником представителя либо об отказе от взаимодействия надлежащим способом (путем направления соответствующих сведений способом, предусмотренным договором (при его наличии), или по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения под расписку)? | |||||
30 | Направляются ли должнику сведения о порядке оформления заявления об осуществлении взаимодействия только через указанного должником представителя либо об отказе от взаимодействия в надлежащий срок (не позднее 10 рабочих дней со дня получения такого заявления должника)? | |||||
31 | Привлекается ли другое лицо для осуществления с должником взаимодействия без учета ограничения или отказа должника от взаимодействия, предусмотренных в заявлении об осуществлении взаимодействия только через указанного должником представителя либо об отказе от взаимодействия соответственно? | |||||
________________ | ||||||
32 | Соблюдается ли порядок уведомления должника о привлечении иного лица для осуществления с должником взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности? | |||||
________________ | ||||||
33 | Размещаются ли сведения о привлечении иного лица для осуществления с должником взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, в Едином федеральном реестре юридически значимых сведений о фактах деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и иных субъектов экономической деятельности? | |||||
34 | Вносятся ли сведения о привлечении иного лица для осуществления с должником взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, в Единый федеральный реестр юридически значимых сведений о фактах деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и иных субъектов экономической деятельности в полном объеме? | |||||
________________
| ||||||
35 | Соблюдается ли срок ответа на обращение должника по содержащимся в нем вопросам, касающимся просроченной задолженности и ее взыскания (не позднее 30 дней со дня получения обращения)? | |||||
________________
| ||||||
36 | Соответствует ли контролируемое лицо требованиям, предъявляемым для юридического лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в государственный реестр? | |||||
________________
| ||||||
37 | Соответствуют ли учредители (участники) контролируемого лица требованиям, предъявляемым к юридическому лицу, осуществляющему деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенному в государственный реестр? | |||||
________________ | ||||||
38 | Соответствуют ли члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, единоличный исполнительный орган контролируемого лица требованиям, предъявляемым к юридическому лицу, осуществляющему деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенному в государственный реестр? | |||||
________________ | ||||||
39 | Соответствуют ли работники контролируемого лица требованиям, предъявляемым к юридическому лицу, осуществляющему деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенному в государственный реестр? | пункт 11 части 1, часть 6 статьи 13 Федерального закона N 230-ФЗ | ||||
________________
| ||||||
40 | Соблюдает ли контролируемое лицо обязанности, установленные для юридического лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в государственный реестр? | |||||
________________
| ||||||
41 | Является ли контролируемое лицо членом только одной саморегулируемой организации юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности? | |||||
________________
|
(должность и фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) должностного лица, заполнившего проверочный лист) | (подпись) | (дата заполнения) |
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
Официальный интернет-портал
правовой информации
www.pravo.gov.ru, 11.02.2022,
N 0001202202110009