"Банковская отчетность | |||||
Код территории | Код кредитной организации (филиала) | ||||
по ОКАТО | по ОКПО | по ОКОПФ | регистрационный номер (/порядковый номер) | СВИФТ-код кредитной организации (при наличии) | |
СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ОТНОШЕНИЮ К ДЕБИТОРАМ (КРЕДИТОРАМ), О КОНЕЧНЫХ КОНТРОЛИРУЮЩИХ ИНВЕСТОРАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ О ТРЕБОВАНИЯХ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ НА КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ОСНОВЕ | ||||||||||
по состоянию на | " | " | г. | |||||||
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||||||||||
Адрес (место нахождения) кредитной организации | ||||||||||
Код формы по ОКУД 0409410
Квартальная
тыс. долларов США | |||||||
Но- | Код финансо- | Код вида требования (обяза- | Код сектора дебитора (креди- | Код страны дебитора (креди- | Валюта актива (пассива) | Код срочности по остаточ- | Сумма актива (пассива) на отчетную |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Раздел 1. Активы и пассивы кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам | |||||||
1.1 | X | ||||||
… | X | ||||||
Раздел 2. Активы и пассивы кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам) - резидентам | |||||||
2.1 | X | X | X | ||||
… | X | X | X | ||||
Раздел 3. Активы и обязательства банковской группы на консолидированной основе | |||||||
3.1 | X | ||||||
… | X | ||||||
Раздел 4. Обязательства банковской группы на консолидированной основе по выпущенным долговым ценным бумагам | |||||||
4.1 | X | X | X | X | X | ||
… | X | X | X | X | X | ||
Раздел 5. Сектор и страна регистрации конечного контролирующего инвестора | |||||||
5.1 | X | X | X | X | X | ||
… | X | X | X | X | X |
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон исполнителя: | |||||
Адрес электронной почты исполнителя: | |||||
" | " | г. |
_______________
Отчество - при наличии.
С кодом города, добавочный номер (при наличии).
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409410 "Сведения об активах и пассивах кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам), о конечных контролирующих инвесторах кредитной организации, а также о требованиях и обязательствах банковской группы на консолидированной основе"
Глава 1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме 0409410 "Сведения об активах и пассивах кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам), о конечных контролирующих инвесторах кредитной организации, а также о требованиях и обязательствах банковской группы на консолидированной основе" (далее - Отчет) представляется кредитными организациями (далее - отчитывающиеся кредитные организации).
1.2. Для составления Отчета используются следующие понятия:
1.2.1. "резидент", "нерезидент" в значениях, установленных статьей 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2019, N 49, ст.6957).
Хозяйственные общества со статусом международной компании, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 32, ст.5083; 2019, N 48, ст.6739) (далее - Федеральный закон N 290-ФЗ, фонды, имеющие статус международных фондов, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) на территории специального административного района в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции или в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ, а также иностранные страховые организации - иностранные юридические лица, соответствующие требованиям пункта 1 статьи 33_1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 2021, N 27, ст.5171) (далее - Закон Российской Федерации N 4015-I), осуществляющие коммерческое присутствие на территории Российской Федерации путем создания филиала (филиалов) и получившие лицензию на осуществление соответствующего вида страховой деятельности на территории Российской Федерации в установленном Законом Российской Федерации N 4015-I порядке, отражаются в Отчете в качестве резидентов;
1.2.2. "кредитная организация" в значении, установленном статьей 1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2017, N 30, ст.4456);
1.2.3. "производный финансовый инструмент" в значении, установленном подпунктом 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2020, N 31, ст.5065).
Глава 2. Представление Отчета
2.1. Отчитывающаяся кредитная организация (представляет Отчет в форме электронного документа в Банк России не позднее 15-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок не позднее 3-го рабочего дня третьего месяца, следующего за отчетным кварталом.
2.2. В разделах 1 и 2 Отчета представляемые сведения должны включать данные головного офиса и филиалов отчитывающейся кредитной организации, за исключением данных филиалов, расположенных на территории иностранных государств.