Недействующий

О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями на 14 июля 2022 года) (утратило силу с 01.01.2024 на основании указания Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)

Приложение 17
к Указанию Банка России
от 8 ноября 2021 года N 5986-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 8 октября 2018 года
N 4927-У "О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации"



"Банковская отчетность

Код территории

Код кредитной организации (филиала)

по ОКАТО

по ОКПО

по ОКОПФ

регистрационный номер (/порядковый номер)

СВИФТ-код кредитной организации (при наличии)

    

СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ОТНОШЕНИЮ К ДЕБИТОРАМ (КРЕДИТОРАМ), О КОНЕЧНЫХ КОНТРОЛИРУЮЩИХ ИНВЕСТОРАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ О ТРЕБОВАНИЯХ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ НА КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ОСНОВЕ

по состоянию на

"

"

г.

Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Адрес (место нахождения) кредитной организации

     

Код формы по ОКУД 0409410
Квартальная


тыс. долларов США

Но-
мер стро-
ки

Код финансо-
вого инстру-
мента

Код вида требования (обяза-
тельства)

Код сектора дебитора (креди-
тора)

Код страны дебитора (креди-
тора)

Валюта актива (пассива)

Код срочности по остаточ-
ному сроку до погашения

Сумма актива (пассива) на отчетную
дату

1

2

3

4

5

6

7

8

Раздел 1. Активы и пассивы кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам

1.1

X

X

Раздел 2. Активы и пассивы кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам) - резидентам

2.1

X

X

X

X

X

X

Раздел 3. Активы и обязательства банковской группы на консолидированной основе

3.1

X

X

Раздел 4. Обязательства банковской группы на консолидированной основе по выпущенным долговым ценным бумагам

4.1

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Раздел 5. Сектор и страна регистрации конечного контролирующего инвестора

5.1

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X


Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет

(Ф.И.О.)

Исполнитель

(Ф.И.О.)

Телефон исполнителя:

Адрес электронной почты исполнителя:

"

"

г.

_______________

Отчество - при наличии.

С кодом города, добавочный номер (при наличии).

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409410 "Сведения об активах и пассивах кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам), о конечных контролирующих инвесторах кредитной организации, а также о требованиях и обязательствах банковской группы на консолидированной основе"

Глава 1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0409410 "Сведения об активах и пассивах кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам), о конечных контролирующих инвесторах кредитной организации, а также о требованиях и обязательствах банковской группы на консолидированной основе" (далее - Отчет) представляется кредитными организациями (далее - отчитывающиеся кредитные организации).

1.2. Для составления Отчета используются следующие понятия:

1.2.1. "резидент", "нерезидент" в значениях, установленных статьей 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2019, N 49, ст.6957).

Хозяйственные общества со статусом международной компании, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 32, ст.5083; 2019, N 48, ст.6739) (далее - Федеральный закон N 290-ФЗ, фонды, имеющие статус международных фондов, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) на территории специального административного района в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции или в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ, а также иностранные страховые организации - иностранные юридические лица, соответствующие требованиям пункта 1 статьи 33_1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 2021, N 27, ст.5171) (далее - Закон Российской Федерации N 4015-I), осуществляющие коммерческое присутствие на территории Российской Федерации путем создания филиала (филиалов) и получившие лицензию на осуществление соответствующего вида страховой деятельности на территории Российской Федерации в установленном Законом Российской Федерации N 4015-I порядке, отражаются в Отчете в качестве резидентов;

1.2.2. "кредитная организация" в значении, установленном статьей 1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2017, N 30, ст.4456);

1.2.3. "производный финансовый инструмент" в значении, установленном подпунктом 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2020, N 31, ст.5065).

Глава 2. Представление Отчета

2.1. Отчитывающаяся кредитная организация (представляет Отчет в форме электронного документа в Банк России не позднее 15-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок не позднее 3-го рабочего дня третьего месяца, следующего за отчетным кварталом.

2.2. В разделах 1 и 2 Отчета представляемые сведения должны включать данные головного офиса и филиалов отчитывающейся кредитной организации, за исключением данных филиалов, расположенных на территории иностранных государств.