ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 27 октября 2020 года N 737-П

О порядке приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии

Настоящее Положение на основании пунктов 3, 6, 7, 10 и 14 статьи 39_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2015, N 27, ст.4001; 2019, N 52, ст.7813) устанавливает порядок приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии, в том числе:

сроки принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях, установленных подпунктами 2-12 и 15 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

исчерпывающий перечень документов, прилагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг к заявлению об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок их представления;

порядок направления Банком России уведомления профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Глава 1. Порядок приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1.1. В случаях, предусмотренных подпунктами 7-12 пункта 1 статьи 39_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) должно приостанавливаться по решению Банка России о приостановлении действия лицензии на срок, не превышающий шести месяцев с даты принятия Банком России указанного решения.

1.2. Решение о приостановлении действия лицензии должно приниматься Комитетом финансового надзора Банка России и оформляться приказом Банка России о приостановлении действия лицензии, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - заместитель Председателя Банка России) и содержащим указание на выявленные Банком России нарушения, которые явились основанием для принятия данного решения, предусмотренные подпунктами 7-12 пункта 1 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - нарушения, являющиеся основанием для приостановления действия лицензии).

1.3. Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении действия лицензии, должен направить лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, уведомление о принятом решении, содержащее указание на выявленные Банком России нарушения, являющиеся основанием для приостановления действия лицензии.

Уведомление о принятом Банком России решении о приостановлении действия лицензии должно быть направлено Банком России лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2015, N 29, ст.4357; 2020, N 30, ст.4738) (далее - порядок взаимодействия).

1.4. При поступлении в Банк России документов, содержащих сведения об устранении лицензиатом нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, Банк России должен провести анализ указанных документов на предмет подтверждения устранения нарушений, которые явились основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии.

В случае подтверждения устранения нарушений, которые явились основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, Банк России должен принять решение о возобновлении действия лицензии в течение 15 рабочих дней со дня получения документов, содержащих сведения об устранении лицензиатом нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии.

В случае если проведенный Банком России анализ документов, содержащих сведения об устранении лицензиатом нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, не подтвердил устранение нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, Банк России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанных документов должен направить лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, уведомление о неустранении нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

1.5. Решение о возобновлении действия лицензии должно приниматься Комитетом финансового надзора Банка России и оформляться приказом Банка России о возобновлении действия лицензии, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России).

1.6. Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о возобновлении действия лицензии, должен направить лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, уведомление о принятом Банком России решении о возобновлении действия лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-15 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в том числе сроки принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 и 15 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2.1. Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных подпунктами 2-15 пункта 1 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должно приниматься Комитетом финансового надзора Банка России.

Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 в части аннулирования лицензии на осуществление банковских операций, подпунктом 1 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должно приниматься Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России).

Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций и подпунктом 2 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должно приниматься Комитетом банковского надзора Банка России. В случае если кредитная организация имеет более одной лицензии, решение об аннулировании лицензии должно приниматься Комитетом банковского надзора Банка России в отношении всех имеющихся у кредитной организации лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Решение об аннулировании лицензии в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должно приниматься первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России).

2.2. В случаях, установленных подпунктами 2-12 и 15 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", решение об аннулировании лицензии должно приниматься Банком России в срок, не превышающий одного года со дня выявления Банком России нарушений, которые явились основанием для принятия данного решения.

2.3. Решение об аннулировании лицензии, за исключением решения об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций и подпунктом 2 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должно оформляться приказом Банка России об аннулировании лицензии, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России).

Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций и подпунктом 2 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должно оформляться приказом Банка России об отзыве лицензии на осуществление банковских операций и аннулировании лицензии, подписываемым председателем Комитета банковского надзора Банка России, а в его отсутствие - заместителем председателя Комитета банковского надзора Банка России, его замещающим.

2.4. При наличии у лицензиата обязательств, связанных с осуществлением им вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об аннулировании лицензии на осуществлении которого Банком России принято решение, решением об аннулировании лицензии должен быть установлен срок для прекращения лицензиатом обязательств, связанных с осуществлением им указанного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам) (далее - срок для прекращения обязательств), за исключением случаев, когда указанные обязательства подлежат прекращению в рамках процедур, предусмотренных параграфами 4 и 4_1 главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2020, N 31, ст.5048).

Определение срока для прекращения обязательств должно осуществляться Банком России в соответствии с требованиями пункта 1 статьи 39_2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" исходя из количества клиентов лицензиата и объема обязательств лицензиата перед ними по виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об аннулировании лицензии на осуществление которого Банком России принято решение.

2.5. Внесение изменений в решение об аннулировании лицензии должно осуществляться Банком России в порядке, в котором было принято решение об аннулировании лицензии.

2.6. Лицензиату, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-15 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Банком России в срок, установленный пунктом 10 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должно быть направлено уведомление об аннулировании лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

Глава 3. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании заявления лицензиата об аннулировании указанной лицензии, в том числе порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, исчерпывающий перечень документов, прилагаемых к заявлению лицензиата об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок их представления

3.1. В случае принятия решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг), лицензиат должен представить в Банк России заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявление) (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению).

В случае принятия лицензиатом решения об отказе от осуществления нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением указанного в статье 4_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заявление должно быть представлено отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от его осуществления.

3.2. К заявлению лицензиатом должны быть приложены следующие документы:

3.2.1. протокол собрания (заседания) (выписка из протокола собрания (заседания), приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления лицензиата с решением об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

3.2.2. документы, устанавливающие полномочия органа управления лицензиата, который принял решение об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

3.2.3. письменное заверение о том, что документы, представленные лицензиатом в Банк России, содержат достоверные сведения;

3.2.4. опись документов, направляемых лицензиатом в Банк России (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению).

3.3. Для аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить следующие документы:

3.3.1. документы в отношении клиентов, находящихся на обслуживании лицензиата на дату представления лицензиатом последней отчетности в Банк России в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России от 4 апреля 2019 года N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353 (для лицензиата, не являющегося кредитной организацией), или статьей 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2019, N 52, ст.7825) (для лицензиата, являющегося кредитной организацией) (далее - последняя отчетность), в которых содержатся следующие сведения:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для клиента - физического лица);

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для клиента - коммерческой организации);

полное и сокращенное (при наличии) наименования (для клиента - некоммерческой организации);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) (для клиента - юридического лица);

код иностранной организации (при наличии) (для клиента - иностранного юридического лица, не имеющего идентификационного номера налогоплательщика);

номер телефона и (или) адрес электронной почты клиента (при наличии у лицензиата указанной информации);

указание на направление клиенту уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с приведением способа направления уведомления в случае, если оно было направлено.

3.3.2. документы, подтверждающие расторжение лицензиатом всех договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления, и (или) иные документы, составленные в период со дня представления лицензиатом последней отчетности в Банк России до даты представления им заявления и содержащие положения об отсутствии у клиентов лицензиата претензий по договорам на осуществление вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;

3.3.3. документы, подтверждающие прекращение допуска лицензиата к участию в организованных торгах, если лицензиат на дату представления им последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий;

3.3.4. документы, подтверждающие прекращение обязательств лицензиата, имевшихся на дату представления им последней отчетности в Банк России, по договорам об оказании клиринговых услуг, заключенным с клиринговой организацией (при наличии указанных договоров).

3.4. Для аннулирования лицензии на осуществление дилерской деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить документы, подтверждающие прекращение допуска лицензиата к участию в организованных торгах, если лицензиат на дату представления им последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий.

3.5. Для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить следующие документы:

3.5.1. документы в отношении депонентов, находящихся на обслуживании лицензиата (далее - депонент) на дату представления им последней отчетности в Банк России, в которых содержатся следующие сведения:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для депонента - физического лица);

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для депонента - коммерческой организации);

полное и сокращенное (при наличии) наименования (для депонента - некоммерческой организации);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) (для депонента - юридического лица);

код иностранной организации (при наличии) (для депонента - иностранного юридического лица, не имеющего идентификационного номера налогоплательщика);

номер телефона и (или) адрес электронной почты депонента (при наличии у лицензиата указанной информации);

указание на направление депонентам информации в соответствии с пунктом 2.10 Указания Банка России от 30 июля 2019 года N 5220-У "О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 октября 2019 года N 56147, с приведением способа направления информации;

3.5.2. документы, подтверждающие расторжение с депонентами депозитарных договоров, и (или) иные документы, составленные в период с даты представления лицензиатом последней отчетности в Банк России до даты представления им в Банк России заявления и содержащие положения об отсутствии у депонентов претензий по депозитарным договорам и уведомлении лицензиатом депонентов о закрытии счетов депо;

3.5.3. документы, подтверждающие прекращение исполнения лицензиатом функций номинального держателя, в случае осуществления лицензиатом указанных функций в период с даты представления им последней отчетности в Банк России до даты представления в Банк России заявления и документов, подтверждающих закрытие счетов номинального держателя депозитариями (регистраторами), которые были открыты лицензиату.