ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 30 июля 2019 года N 5220-У

О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам

(с изменениями на 27 сентября 2022 года)

На основании пункта 1 статьи 39_2, пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225; 2017, N 25, ст.3592; N 27, ст.3925; N 30, ст.4444; N 48, ст.7052; N 52, ст.7920; 2018, N 1, ст.65, ст.70; N 17, ст.2424; N 18, ст.2560; N 32, ст.5088; N 49, ст.7524; N 53, ст.8440; 2019, N 25, ст.3169; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 26 июля 2019 года) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") настоящее Указание устанавливает требования, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требования к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам.

Глава 1. Требования, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности

1.1. Организация, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (далее соответственно - организация, решение об аннулировании лицензии депозитария), при прекращении обязательств по депозитарным договорам в течение 2 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13, 15 пункта 1, пунктом 2 статьи 39_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - уведомление Банка России), должна разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и направить каждому депоненту сообщение, содержащее следующую информацию.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1.1. Срок, в течение которого принимается указание депонента о способе возврата его имущества, находящегося у организации (далее соответственно - срок для принятия указаний, указание депонента), определенный организацией и составляющий не менее половины срока, установленного решением об аннулировании лицензии депозитария для прекращения обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности (далее - срок для прекращения обязательств).

1.1.2. Просьбу о необходимости предоставления депонентом следующих реквизитов:

счета депо или лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг (далее - реестр), на который организацией должны быть зачислены ценные бумаги депонента - в отношении бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением;

полного фирменного наименования, адреса, указанного в Едином государственном реестре юридических лиц, депозитария, которому организация должна передать ценные бумаги депонента - в отношении документарных ценных бумаг (за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением);

банковского счета, на который организацией должны быть перечислены денежные средства депонента - в отношении денежных средств.

1.1.3. Просьбу депоненту, на счете депо которого учитывается цифровое право, предоставить сведения, необходимые для совершения организацией записи о переходе в распоряжение депонента или указанного депонентом лица в информационной системе, в которой в соответствии с пунктом 14 статьи 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2019, N 31, ст.4418) организация по указанию депонента осуществляет распоряжение цифровыми правами (далее - информационная система), цифровых прав, за исключением утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1.4. Просьбу владельцу цифрового свидетельства предоставить сведения, необходимые для совершения записи о переходе утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства, в распоряжение владельца цифрового свидетельства или указанного им лица в информационной системе.

(Подпункт дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У)

1.1.5. Описание процедуры осуществления возврата депонентам организации их имущества.

(Подпункт дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У)

1.2. В течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России организация должна составить по каждому лицевому счету номинального держателя в реестре, счету депо номинального держателя в другом депозитарии (далее при совместном упоминании - счет организации) по состоянию на день получения уведомления Банка России список депонентов, номинальным держателем ценных бумаг которых является организация (далее - список депонентов), содержащий следующую информацию в отношении каждого счета депо, на котором организацией учитываются указанные ценные бумаги.

1.2.1. Сведения, позволяющие идентифицировать лицо, которому организацией открыт счет депо, в том числе сведения, представляемые держателю реестра для открытия лицевого счета (при их наличии), содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией.

1.2.2. Вид счета депо.

1.2.3. Количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо.

1.2.4. Вид, категория (тип) ценных бумаг, учитываемых на счете депо, и сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги, содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией.

1.2.5. Сведения, позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией.

1.2.6. Дата и основание внесения записи по счету депо об обременении ценных бумаг, способ и условия обременения ценных бумаг - в отношении которых зафиксировано обременение (при наличии указанных ценных бумаг).

1.2.7. Сведения, позволяющие идентифицировать лицо, в пользу которого установлено обременение ценных бумаг, в том числе сведения, представляемые держателю реестра для внесения записи об обременении ценных бумаг в соответствии с абзацем третьим пункта 2 статьи 51_6 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", - в отношении которых зафиксировано обременение (при наличии указанных ценных бумаг).

1.2.8. Дата и основание внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами, а также описание ограничения распоряжения ценными бумагами - в отношении ценных бумаг, по которым зафиксировано ограничение распоряжения ценными бумагами (при наличии указанных ценных бумаг).

1.3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем составления списка депонентов, организация должна предоставить каждому депозитарию, держателю реестра, открывшим счет организации, список депонентов в отношении ценных бумаг, учитываемых на счете организации, открытом указанным депозитарием или держателем реестра.

1.4. В случае если указание депонента получено в течение срока для принятия указаний, организация не позднее 10 рабочих дней со дня получения указания депонента должна совершить следующие действия, направленные на возврат имущества депонента (далее - действия, направленные на возврат имущества):

зачисление ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, на лицевой счет, открытый депоненту в реестре, или на счет депо, открытый депоненту в ином депозитарии (за исключением случая, когда ценные бумаги депонентов учитываются на счете организации, открытом в депозитарии, взаимодействие с которым невозможно по причине неосуществления последним своей деятельности), - в отношении бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением;

возврат депоненту ценных бумаг (передача их в другой депозитарий, указанный депонентом) - в отношении документарных ценных бумаг (за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением);

перечисление денежных средств на банковский счет депонента в соответствии с указанием депонента - в отношении денежных средств;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У. - См. предыдущую редакцию)

передачу утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства, в распоряжение владельца таких цифровых свидетельств или указанного им лица в информационной системе - в отношении утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У. - См. предыдущую редакцию)

передачу цифровых прав, за исключением утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства, в распоряжение депонента или указанного депонентом лица в информационной системе - в отношении цифровых прав, за исключением утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства.

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У)

В случае если указание депонента получено по ценным бумагам, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, организация должна совершить действия, направленные на возврат имущества в отношении указанных ценных бумаг, с соблюдением требования, предусмотренного абзацем вторым пункта 7.19 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2015 года, регистрационный N 40137, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 октября 2018 года N 4944-У (зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2018 года, регистрационный N 52946), от 28 ноября 2019 года N 5334-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2019 года, регистрационный N 57065), от 2 ноября 2021 года N 5985-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2021 года, регистрационный N 66217).

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У)

1.5. В случае если указание депонента, полученное организацией, не содержит сведений для осуществления действий, направленных на возврат имущества, организация в течение 3 рабочих дней со дня получения указания депонента должна направить ему запрос о предоставлении указанных сведений (далее - запрос).

В случае если депонент в соответствии с запросом представляет сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, до направления организацией в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, списка, содержащего информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо депонента, представившего указанные сведения, организация в срок не позднее 5 рабочих дней со дня их получения должна осуществить действия, направленные на возврат имущества.

В случае если в соответствии с запросом депонент представляет сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, после направления списка, содержащего информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо депонента, представившего указанные сведения, депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания, организация должна уведомить депонента о невозможности осуществления ею действий, направленных на возврат имущества.

1.6. В случае если указание депонента (за исключением указания в отношении денежных средств и (или) документарных ценных бумаг, не являющихся ценными бумагами с обязательным централизованным хранением, а также указания в отношении цифровых прав и (или) цифровых свидетельств, выданных организацией) не получено в течение срока для принятия указаний или в ответ на запрос депонент не представил сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, или отсутствует согласие залогодержателя по ценным бумагам, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, на осуществление действий, направленных на возврат имущества, организация в течение 25 рабочих дней после дня истечения срока для принятия указаний должна составить список, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 1.2.1-1.2.8 пункта 1.2 настоящего Указания, о лицах, не направивших указания депонентов (далее - список не направивших указания депонентов).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У. - См. предыдущую редакцию)

Список не направивших указания депонентов должен быть составлен организацией по каждому счету организации в разрезе каждого выпуска ценных бумаг, паевого инвестиционного фонда, индивидуального обозначения, идентифицирующего ипотечные сертификаты участия, и уникального условного обозначения, идентифицирующего цифровые свидетельства, выданные иным депозитарием, в отношении всех ценных бумаг, учитываемых на указанных счетах организации. В список не направивших указания депонентов также должны быть включены сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У. - См. предыдущую редакцию)

В течение 2 рабочих дней со дня составления списка не направивших указания депонентов организация должна направить его депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации.

1.7. В случае если депозитарий или держатель реестра, открывшие счет организации, в ответ на действия организации, совершенные в соответствии с абзацем третьим пункта 1.6 настоящего Указания, направили организации уведомление о несоответствии количества ценных бумаг, в отношении которых организацией составлен список не направивших указания депонентов, количеству таких же ценных бумаг, учитываемых на счете организации, открытом указанными депозитарием или держателем реестра, организация должна устранить указанное несоответствие с соблюдением требований, предусмотренных пунктом 10 статьи 8_5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.8. В случае если организация в связи с неполучением указания депонента в отношении документарных ценных бумаг, за исключением ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, внесла указанные ценные бумаги в депозит нотариуса в соответствии со статьей 327 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301; 2015, N 10, ст.1412; 2018, N 22, ст.3044), организация должна сообщить об этом депоненту не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

1.9. В случае если указание депонента в отношении денежных средств депонента не получено в течение срока, установленного организацией для принятия указаний, организация должна перечислить указанные денежные средства на банковский счет депонента, если у организации имеется информация об указанном банковском счете депонента, не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

В случае если организация в связи с отсутствием у нее информации о банковском счете депонента внесла денежные средства депонента в депозит нотариуса в соответствии со статьей 327 Гражданского кодекса Российской Федерации, организация должна сообщить об этом депоненту не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

1.9_1. В случае если указание депонента в отношении цифровых свидетельств, выданных организацией, не получено в течение срока, установленного организацией для принятия указаний, или в ответ на запрос депонент не представил сведения, необходимые для совершения записи о передаче утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства, в распоряжение владельца цифрового свидетельства или указанного им лица в информационной системе, организация не позднее чем за 10 рабочих дней до дня окончания срока для прекращения обязательств должна:

передать утилитарные цифровые права, в отношении которых выданы цифровые свидетельства, другому депозитарию в распоряжение в инвестиционной платформе, а также передать такому депозитарию на бессрочное хранение все имеющиеся у организации учетные записи и документы в отношении лиц, осуществлявших права по погашенным цифровым свидетельствам, в отношении утилитарных цифровых прав и их количества в разрезе каждого такого лица, а также в отношении депонентов, на счетах депо которых осуществлялся учет прав на цифровые свидетельства, в случае отсутствия информации о лицах, осуществлявших права по погашенным цифровым свидетельствам;

списать цифровое свидетельство, выданное в отношении утилитарных цифровых прав, переданных в соответствии с абзацем вторым настоящего пункта, со счета депо, на котором осуществляется учет прав на указанное свидетельство, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У)

1.9_2. В случае если указание депонента, на счете депо владельца которого учитываются цифровые права, в отношении таких цифровых прав не получено в течение срока, установленного организацией для принятия указаний, организация не позднее чем за 10 рабочих дней до дня окончания срока для прекращения обязательств должна передать цифровые права другому депозитарию в распоряжение в информационной системе, а также передать такому депозитарию на бессрочное хранение все имеющиеся у организации сведения в отношении указанных цифровых прав, их обладателей и количества цифровых прав в разрезе каждого обладателя.

(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У)

1.9_3. В течение одного рабочего дня после дня передачи другому депозитарию цифровых прав, учетных записей и документов в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей в соответствии с пунктами 1.9_1 или 1.9_2 настоящего Указания организация должна разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сообщение об указанном депозитарии, содержащее полное фирменное наименование, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона, факса (последний - при наличии), адрес электронной почты депозитария, в распоряжение которому в информационной системе переданы цифровые права, а также переданы на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей.

(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6266-У)

1.9_4. В течение 4 рабочих дней после дня передачи другому депозитарию цифровых прав, учетных записей и документов в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей в соответствии с пунктами 1.9_1 или 1.9_2 настоящего Указания организация должна направить каждому депоненту, на счетах депо которого учитывались цифровые права и (или) права на цифровые свидетельства, выданные организацией, и каждому лицу, в пользу которого в информационной системе установлено обременение цифровых прав (при наличии информации о таком лице), уведомление, содержащее следующую информацию об указанном депозитарии:

полное фирменное наименование, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона, факса (последний - при наличии), адрес электронной почты депозитария, в распоряжение которому в информационной системе переданы цифровые права, а также переданы на бессрочное хранение сведения в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей;

вид цифровых прав (утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы, иные цифровые права);