ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 9 сентября 2020 года N 214

О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110

____________________________________________________________________
Утратил силу с 1 апреля 2022 года на основании
приказа Росфинмониторинга от 8 февраля 2022 года N 18
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 8 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст.1304; 2018, N 38, ст.5858), и в целях приведения нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствие с законодательством Российской Федерации

приказываю:

1. Внести изменения в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 г., регистрационный N 37436), с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 15 июня 2018 г. N 181 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2018 г., регистрационный N 51797), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением подпункта "д" пункта 17 изменений, вносимых в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, в части строк с наименованием кода 250 и кода 260, вступающего в силу с 1 января 2021 года.

И.о. директора
Ю.Ф.Короткий

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

6 ноября 2020 года,

регистрационный N 60782

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом
Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 9 сентября 2020 года N 214

Изменения, вносимые в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110

1. В пункте 1.1:

а) слова "организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме" заменить словами "организаторов азартных игр, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее";

б) слова "и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами" исключить.

2. В пункте 1.2 слова "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст.659; 2014, N 28, ст.4069)" заменить словами "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст.659; 2018, N 47, ст.7257)".

3. В пункте 1.4:

а) в подпункте "е" слова "(Глава VIII настоящей Инструкции)." заменить словами "(Глава VIII настоящей Инструкции);";

б) дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:

"ж) о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом (Глава IX настоящей Инструкции).".

4. В пункте 2.3 слова "автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью" исключить.

5. Пункт 2.5 признать утратившим силу.

6. В пункте 2.8 слова "либо АРМ" исключить.

7. В пункте 2.9 слова "или АРМ", ",АРМ", "подписанного в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции," исключить.

8. Абзац четвертый пункта 3.2 дополнить словами ", для ФЭС 5-ФМ "Y" = "05"".

9. В пункте 3.5 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.

10. В пункте 3.8 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.

11. В пункте 3.9 слова "либо АРМ" исключить.

12. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:

"3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя "Вид сообщения" - "4 - удаление записи", с указанием в показателе "Дополнительные сведения" причин удаления ФЭС. При этом в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления удаляемого сообщения.".

13. Пункт 3.19 признать утратившим силу.

14. Подпункт "ж" пункта 4.1 признать утратившим силу.

15. Дополнить Главой IX следующего содержания:

"Глава IX. Представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом"

9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.

9.2. В целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 настоящей Инструкции.

9.3. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении N 16 к настоящей Инструкции.".

16. Приложение N 2 признать утратившим силу.

17. В приложении N 3 (Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона):

а) наименование кода 120 изложить в следующей редакции:

"Организаторы азартных игр";

б) после строки, содержащей наименование кода 120, дополнить строкой следующего содержания:

"

";

в) после строки, содержащей наименование кода 153, дополнить строками следующего содержания:

"

";

г) наименование кода 220 изложить в следующей редакции:

"Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных";

д) после строки, содержащей наименование кода 220, дополнить строками следующего содержания:

"

".

18. В приложении N 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):

а) наименование кода 5006 изложить в следующей редакции:

"Получение денежных средств в виде платы за участие в азартных играх, в том числе проводимых в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в азартных играх";

б) после строки

"

"

дополнить строкой следующего содержания:

"

".

19. В приложении N 7 (Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации) строку

"

"

признать утратившей силу.