О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц (с изменениями на 1 октября 2024 года)
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(В редакции, введенной в действие
c 17 июня 2023 года
указанием Банка России
от 28 марта 2023 года N 6385-У;
в редакции, введенной в действие
с 24 ноября 2024 года
указанием Банка России
от 1 октября 2024 года N 6881-У. -
См. предыдущую редакцию)
Рекомендуемый образец
Поручение на проведение проверки
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||||||||||||||||||||||||
Экз. N | ||||||||||||||||||||||||||||
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | ||||||||||||||||||||||||||||
N | от | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||||
В соответствии с | ||||||||||||||||||||||||||||
рабочей группе в составе: | ||||||||||||||||||||||||||||
руководитель рабочей группы | , | |||||||||||||||||||||||||||
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||
заместитель руководителя рабочей группы | , | |||||||||||||||||||||||||||
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||
член (члены) рабочей группы | ||||||||||||||||||||||||||||
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||
поручается провести проверку | ||||||||||||||||||||||||||||
. | ||||||||||||||||||||||||||||
(наименование поднадзорного лица (лиц) | ||||||||||||||||||||||||||||
Поручение действительно до | 20 | г. включительно. | ||||||||||||||||||||||||||
Наименование должности лица, | ||||||||||||||||||||||||||||
подписавшего документ | (инициалы, фамилия) | |||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||||
М.П. Банка России | ||||||||||||||||||||||||||||
(структурного подразделения Банка России) | ||||||||||||||||||||||||||||
Поручение получено | 20 | г. в | час. | мин. | ||||||||||||||||||||||||
Своей подписью я также подтверждаю, что руководителем рабочей группы и членами рабочей группы, прибывшими для проведения проверки, предъявлены документы, свидетельствующие о том, что указанные лица являются служащими Банка России, государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (в случае их участия в проверке) | ||||||||||||||||||||||||||||
Наименование должности лица, | ||||||||||||||||||||||||||||
получившего документ | (инициалы, фамилия) | |||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||||
М.П. (штампа) (при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||
поднадзорного лица | ||||||||||||||||||||||||||||
_______________
После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными Книги государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (далее - КГР) (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы (далее - реестр лицензий, выданных иностранным банкам) (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН);
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП) фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) и (или) ИНН.
Указывается основание проведения проверки в соответствии с законодательством Российской Федерации (например, статьи 73 и 76_5 Федерального закона N 86-ФЗ в случае проведения проверки по вопросам осуществления банковской деятельности и вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статье 76_1 Федерального закона N 86-ФЗ).