О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц (с изменениями на 1 октября 2024 года)
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(В редакции, введенной в действие
c 17 июня 2023 года
указанием Банка России
от 28 марта 2023 года N 6385-У;
в редакции, введенной в действие
с 24 ноября 2024 года
указанием Банка России
от 1 октября 2024 года N 6881-У. -
См. предыдущую редакцию)
Рекомендуемый образец
Уведомление о проведении проверки
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||||||||||||
Экз. N | |||||||||||||||||||
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ | |||||||||||||||||||
N | от | 20 | г. | ||||||||||||||||
Руководителю поднадзорного лица | |||||||||||||||||||
Настоящим уведомляем | |||||||||||||||||||
(наименование поднадзорного лица (лиц) | |||||||||||||||||||
по следующим основным направлениям деятельности | |||||||||||||||||||
В соответствии с | |||||||||||||||||||
2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки. | |||||||||||||||||||
Поднадзорному лицу во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки в срок до ____ _____________ 20___г. включительно необходимо: | |||||||||||||||||||
(действия по содействию в проведении проверки (подготовка и представление Банку России до даты начала проверки (рабочей группе) документов поднадзорного лица (включая учетно-операционную и иную информацию поднадзорного лица, в том числе информацию из программно-аппаратных средств, в виде файлов, содержащих определяемые Банком России (рабочей группой) выборки информации (наборы записей), и их расшифровки (описания форматов) согласно прилагаемому реестру на их представление, совершение действий по организационному и техническому обеспечению проверки в части подготовки документов и проведения организационных мероприятий, в том числе необходимых для обеспечения беспрепятственного доступа рабочей группы в здания и другие помещения, используемые поднадзорным лицом для осуществления деятельности (выделение отдельного служебного помещения для рабочей группы, оборудование его техническими средствами), иные действия) | |||||||||||||||||||
По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления, обращаться по | |||||||||||||||||||
телефону: | . | ||||||||||||||||||
(номер телефона работника Банка России (структурного подразделения Банка России), ответственного за взаимодействие с поднадзорным лицом) | |||||||||||||||||||
При представлении Банку России (рабочей группе) в целях оказания содействия в проведении проверки документов поднадзорного лица посредством личного кабинета необходимо указывать в | |||||||||||||||||||
качестве их получателя | . | ||||||||||||||||||
(адресат Банка России) | |||||||||||||||||||
Приложение: ________. | |||||||||||||||||||
Должностное лицо Банка России | (наименование должности, | ||||||||||||||||||
(подпись) | инициалы, фамилия) | ||||||||||||||||||
М.П. Банка России | |||||||||||||||||||
(структурного подразделения Банка России) | |||||||||||||||||||
о проведении проверки _______________
После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
Указывается: "Уведомление о проведении повторной проверки" (в случае уведомления кредитной организации о проведении ее повторной проверки).
Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
При составлении уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации дополнительно указываются:
реквизиты (дата и номер) решения Совета директоров Банка России, на основании которого проводится повторная проверка кредитной организации, или информация о проведении повторной проверки кредитной организации в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации;
вопросы, подлежащие проверке;
проверяемый период деятельности кредитной организации.
Указывается основание в соответствии с законодательством Российской Федерации, в силу которого поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки (например, статьи 73 и 76_5 Федерального закона N 86-ФЗ в случае проведения проверки по вопросам осуществления банковской деятельности и вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статье 76_1 Федерального закона N 86-ФЗ).