О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц (с изменениями на 1 октября 2024 года)
____________________________________________________________________
С 1 октября 2025 года указанием Банка России от 1 октября 2024 года N 6881-У в Приложение 5 к настоящей Инструкции будут внесены изменения.
____________________________________________________________________
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(В редакции, введенной в действие
c 17 июня 2023 года
указанием Банка России
от 28 марта 2023 года N 6385-У;
в редакции, введенной в действие
с 24 ноября 2024 года
указанием Банка России
от 1 октября 2024 года N 6881-У. -
См. предыдущую редакцию)
Рекомендуемый образец
Запрос о представлении документов
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||||||||||||||||
Экз. N | ||||||||||||||||||||
ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ | ||||||||||||||||||||
N | от | 20 | г. | |||||||||||||||||
Участнику (акционеру) поднадзорного | ||||||||||||||||||||
лица, клиенту, корреспонденту, контрагенту | ||||||||||||||||||||
поднадзорного лица, организации в сфере финансового рынка, членом которой является проверяемая некредитная финансовая организация, или саморегулируемой организации, членом которой является проверяемое лицо, оказывающее профессиональные услуги | ||||||||||||||||||||
В связи с проведением проверки поднадзорного лица | ||||||||||||||||||||
на основании поручения на проведение проверки от ___ _________ 20___г. N ___, действуя в соответствии с подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц", прошу представить документы, необходимые для установления фактических обстоятельств деятельности проверяемого поднадзорного лица, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в полученных от него документах, в соответствии с приложением к настоящему запросу. | ||||||||||||||||||||
Документы прошу в срок до ___ ________________ 20___г. включительно представить | ||||||||||||||||||||
руководителю рабочей группы | ||||||||||||||||||||
(наименование должности, инициалы, фамилия руководителя рабочей группы) | ||||||||||||||||||||
по адресу проверяемого поднадзорного лица | ||||||||||||||||||||
либо | . | |||||||||||||||||||
(наименование структурного подразделения Банка России, способ (адрес | ||||||||||||||||||||
Руководитель рабочей группы | (инициалы, фамилия) | |||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||
Запрос получен | ||||||||||||||||||||
Участник (акционер) поднадзорного лица, | ||||||||||||||||||||
клиент, корреспондент, контрагент | ||||||||||||||||||||
поднадзорного лица, | ||||||||||||||||||||
саморегулируемая организация в сфере | ||||||||||||||||||||
оказывающее профессиональные услуги | (инициалы, фамилия) | |||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||
___ _________20 ___ г. в ____ час. _____ мин. | ||||||||||||||||||||
Приложение к запросу о представлении документов | ||||||||||||||||||||
N п/п | Наименование документа | Срок представления | ||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | ||||||||||||||||||
_______________
После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии сданными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
Указывается, например, в случае определения срока представления документов после завершения проверки поднадзорного лица.
Заполняется в случае вручения запроса о представлении документов руководителем рабочей группы непосредственно адресату.