О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц (с изменениями на 1 октября 2024 года)
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(В редакции, введенной в действие
c 17 июня 2023 года
указанием Банка России
от 28 марта 2023 года N 6385-У;
в редакции, введенной в действие
с 24 ноября 2024 года
указанием Банка России
от 1 октября 2024 года N 6881-У. -
См. предыдущую редакцию)
Рекомендуемый образец
Реестр требований рабочей группы
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||||||||||||||||||||||
Экз. N | |||||||||||||||||||||||||||||
РЕЕСТР ТРЕБОВАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ | |||||||||||||||||||||||||||||
N | от | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||||
Руководителю поднадзорного лица | |||||||||||||||||||||||||||||
(поднадзорному лицу) | |||||||||||||||||||||||||||||
На основании поручения на проведение проверки от | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||||||
N | поднадзорному лицу | ||||||||||||||||||||||||||||
(наименование поднадзорного лица (лиц) | |||||||||||||||||||||||||||||
надлежит исполнить обязанности по содействию в проведении проверки: | |||||||||||||||||||||||||||||
представить рабочей группе | |||||||||||||||||||||||||||||
документы поднадзорного лица, объяснения руководителя и работников поднадзорного лица (в том числе собственноручные объяснения), указанные в таблице 1, способом и в срок (сроки), определенные в этой таблице: | |||||||||||||||||||||||||||||
таблица 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
N п/п | Наименование (описание) документа, | Способ и срок представления | Представлено рабочей группе | Возвращено поднадзорному лицу | Примечание | ||||||||||||||||||||||||
период, за который требуется представить документ | (сведения о продлении срока | дата | инициалы, фамилия, подпись руководителя рабочей группы или члена рабочей | дата | инициалы, фамилия, подпись и наименование должности работника поднадзорного лица | ||||||||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||
выполнить действия по оказанию содействия в проведении проверки, указанные в таблице 2, способом и в срок (сроки), определенные в этой таблице: | |||||||||||||||||||||||||||||
таблица 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
N п/п | Описание действия | Способ и срок выполнения | Отметка о выполнении действия | Примечание | |||||||||||||||||||||||||
действия (сведения о продлении срока | дата | инициалы, фамилия, подпись руководителя рабочей группы или члена рабочей группы | |||||||||||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | ||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||
Неисполнение поднадзорным лицом требований, указанных в настоящем реестре требований, является основанием для составления акта о воспрепятствовании проведению настоящей проверки в соответствии с пунктом 6.1 Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц". | |||||||||||||||||||||||||||||
Приложение:______. | |||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель рабочей группы | (инициалы, фамилия) | ||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||||||
___ _______________20____г. | |||||||||||||||||||||||||||||
Реестр требований получен | |||||||||||||||||||||||||||||
Наименование должности лица, | |||||||||||||||||||||||||||||
получившего документ | (инициалы, фамилия) | ||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||||||
___ ____________________20___г. в ___ час .___ мин. | |||||||||||||||||||||||||||||
_______________
После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
Указываются, например, в части файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), представляемых путем размещения на съемные носители или путем обеспечения доступа к информационному ресурсу поднадзорного лица с выделенных рабочей группе компьютеров поднадзорного лица, требования относительно:
форматов имен файлов, форматов файлов, структуры и состава параметров (записей, полей записей) предоставляемой информации;
программных средств архивирования файлов;
защиты информации.
Описания форматов представления файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к реестру требований.
Указываются в случае принятия руководителем рабочей группы соответствующего решения, предусмотренного абзацем четвертым пункта 2.3 настоящей Инструкции.
Заполняются в реестре требований, составленном на бумажном носителе, либо на бумажной копии реестра требований, составленного в форме электронного документа, в отношении документов на материальном носителе.
Указываются, например, сведения об уважительных причинах исполнения требований, содержащихся в реестре требований, позднее установленного срока (либо об отсутствии возможности исполнения указанных требований); структурное подразделение Банка России и его адрес (в случае, предусмотренном абзацем вторым подпункта 3.5.2 пункта 3.5 настоящей Инструкции).
Отметка проставляется в случае вручения реестра требований непосредственно его получателю.