9.1. Банк России на основании статьи 32 Федерального закона N 177-ФЗ привлекает служащих Агентства к участию в проверках банков по вопросам, касающимся:
объема и структуры обязательств банка перед вкладчиками;
уплаты страховых взносов (включая исчисление, своевременность и полноту уплаты банком страховых взносов в фонд обязательного страхования вкладов);
исполнения обязанности по ведению учета обязательств банка перед вкладчиками;
исполнения обязанности по представлению банком вкладчикам информации о своем участии в системе страхования вкладов, о порядке и размерах получения возмещения по вкладам;
исполнения обязанности по размещению банком информации о системе страхования вкладов в доступных для вкладчиков помещениях банка, в которых осуществляется обслуживание вкладчиков;
способности банка сформировать реестр обязательств банка перед вкладчиками;
исполнения иных обязанностей, установленных Федеральным законом N 177-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст.5029; 2019, N 49, ст.6953).
9.2. Банк России на основании части 4 статьи 11 Федерального закона N 422-ФЗ и (или) части 4 статьи 16 Федерального закона N 555-ФЗ привлекает служащих Агентства к участию в проверках фондов-участников по вопросам, касающимся:
объема (размера) и структуры обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами и (или) перед участниками, правопреемниками участников;
уплаты гарантийных взносов (включая исчисление, своевременность и полноту уплаты фондом-участником гарантийных взносов в фонд гарантирования пенсионных накоплений и (или) в фонд гарантирования пенсионных резервов);
исполнения фондом-участником обязанности по ведению им учета на пенсионных счетах и (или) счетах долгосрочных сбережений сведений, предусмотренных Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах";
(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 ноября 2024 года указанием Банка России от 1 октября 2024 года N 6881-У. - См. предыдущую редакцию)
исполнения фондом-участником обязанности по обеспечению возможности формирования им на любой день по требованию Банка России реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами и (или) реестра обязательств фонда-участника перед участниками, правопреемниками участников;
исполнения фондом-участником иных обязанностей, установленных Федеральным законом N 422-ФЗ и (или) Федеральным законом N 555-ФЗ.
(Пункт в редакции, введенной в действие c 17 июня 2023 года указанием Банка России от 28 марта 2023 года N 6385-У. - См. предыдущую редакцию)
9.3. Основаниями для привлечения служащих Агентства к участию в проверках являются:
проведение проверки банка или проверки фонда-участника по предложениям, полученным Банком России на основании пункта 1 части 6 статьи 27 Федерального закона N 177-ФЗ, пункта 1 части 4 статьи 9 Федерального закона N 422-ФЗ или пункта 1 части 5 статьи 15 Федерального закона N 555-ФЗ, по вопросам, предусмотренным пунктом 9.1 или пунктом 9.2 настоящей Инструкции соответственно;
(Абзац в редакции, введенной в действие c 17 июня 2023 года указанием Банка России от 28 марта 2023 года N 6385-У. - См. предыдущую редакцию)
выявление при проверке банка или при проверке фонда-участника нарушений по вопросам, предусмотренным пунктом 9.1 или пунктом 9.2 настоящей Инструкции соответственно.
9.4. Банк России направляет в Агентство запрос с предложением о привлечении к участию в проверке банка или фонда-участника служащих Агентства в следующие сроки.
9.4.1. При наличии основания, указанного в абзаце втором пункта 9.3 настоящей Инструкции, не позднее:
двадцати пяти рабочих дней до примерной даты начала плановой проверки банка или фонда-участника;
рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки банка или фонда-участника.
9.4.2. При наличии основания, указанного в абзаце третьем пункта 9.3 настоящей Инструкции, не позднее пятнадцати рабочих дней до даты завершения проверки.
9.5. Агентство не позднее десяти рабочих дней со дня получения запроса, указанного в пункте 9.4 настоящей Инструкции (если иной срок не установлен в запросе Банка России), предоставляет в Банк России сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка или фонда-участника (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), наименование должности), включая имеющуюся у Агентства информацию о личной заинтересованности служащих Агентства при исполнении обязанностей членов рабочей группы, которая может привести к конфликту интересов, а также перечень вопросов из числа предусмотренных пунктом 9.1 или пунктом 9.2 настоящей Инструкции, к проверке которых привлекаются служащие Агентства, либо мотивированный отказ от участия в проверке банка или фонда-участника.
9.6. Пункт утратил силу c 17 июня 2023 года - указание Банка России от 28 марта 2023 года N 6385-У. - См. предыдущую редакцию.
9.7. Для информирования о привлечении служащих Агентства к участию в проверке банка или фонда-участника Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней до даты начала проверки направляет в Агентство уведомление, составляемое в произвольной форме, с включением в него в качестве приложения копии документа, уполномочивающего служащих Агентства на проведение проверки.