ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 17 октября 2018 года N 192-И

О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг

(с изменениями на 6 июля 2020 года)

____________________________________________________________________
Утратила силу с 1 апреля 2023 года на основании
положения Банка России от 29 июня 2022 года N 798-П
____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании пунктов 3, 6 и 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225; 2017, N 25, ст.3592; N 27, ст.3925; N 30, ст.4444; N 48, ст.7052; 2018, N 1, ст.65, ст.70; N 17, ст.2424; N 18, ст.2560; N 32, ст.5088) (далее - Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ) устанавливает порядок лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и определяет порядок ведения реестра юридических лиц, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ.

Глава 1. Порядок лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ

1.1. Для получения специальных разрешений на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (далее - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг), - лицензий, выдаваемых Банком России (далее - лицензии), юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации и намеревающееся получить лицензии (далее - соискатель), должно направить в Банк России следующие документы.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1.1. Заявление о выдаче лицензии отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, содержащее следующие сведения о соискателе:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке;

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

просьбу о выдаче лицензии с указанием на ее вид, предусмотренный пунктом 6 статьи 39 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вид планируемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В случае если соискатель планирует осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности, в заявлении о выдаче лицензии должна быть указана одна из лицензий, предусмотренных подпунктами 1.3.1-1.3.3 пункта 1.3 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673, 29 июля 2016 года N 43030, 20 октября 2017 года N 48630 (далее - Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П);

номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем четвертым подпункта 58 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340) (далее - государственная пошлина за предоставление лицензии), а также наименование плательщика и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика и наименование платежа) (далее - реквизиты документа об уплате государственной пошлины за предоставление лицензии);

заверение о намерении приобрести статус члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по планируемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) в соответствии с частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4349; 2016, N 27, ст.4225; 2018, N 1, ст.10) (в случае если соискатель на дату подачи заявления о выдаче лицензии не является кандидатом в члены саморегулируемой организации) или сведения о том, что соискатель является кандидатом в члены саморегулируемой организации (с указанием наименования саморегулируемой организации, даты и номера ходатайства саморегулируемой организации о выдаче этому соискателю лицензии (при наличии у соискателя информации о ходатайстве);

опись документов, представляемых для получения лицензии, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, количестве листов комплекта документов в целом.

1.1.2. Анкета соискателя, не являющегося кредитной организацией или юридическим лицом, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональный участник рынка ценных бумаг), или управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией), содержащая следующие сведения.

1.1.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя на русском языке.

1.1.2.2. Основной государственный регистрационный номер соискателя.

1.1.2.3. Идентификационный номер налогоплательщика соискателя.

1.1.2.4. Адрес соискателя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц.

1.1.2.5. Код причины и дата постановки соискателя на учет в налоговом органе.

1.1.2.6. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя.

1.1.2.7. Наименования и адреса филиалов (представительств) соискателя (при наличии).

1.1.2.8. Контактная информация соискателя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты).

1.1.2.9. Адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) соискателя в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

1.1.2.10. Сведения о лице (лицах), которое (которые) прямо или косвенно (через подконтрольных ему (им) лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя, имеет (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) уставного капитала соискателя (для соискателя, не являющегося инвестиционным советником) (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя):

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.18 настоящего пункта, и процент голосов, суммарное количество акций (размер доли) соискателя, право распоряжения которыми имеется у указанного физического лица;

полное наименование, основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), и процент голосов, суммарное количество акций (размер доли) соискателя, право распоряжения которыми имеется у указанного юридического лица.

1.1.2.11. Сведения (фамилия, имя и отчество (при наличии), дата рождения, место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органов управления, в которых лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (органы управления) в отношении следующих лиц:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

единоличного исполнительного органа соискателя;

членов коллегиального исполнительного органа соискателя (при наличии) (для соискателя, не являющегося инвестиционным советником);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя (при наличии) (для соискателя, не являющегося инвестиционным советником);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

контролера (руководителя службы внутреннего контроля), назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10_1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2015, N 27, ст.4001; 2019, N 52, ст.7772) (далее - контролер), соискателя;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) соискателя (при наличии) (для соискателя, не являющегося инвестиционным советником);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) (далее - лицо, ответственное за риски) соискателя (при наличии) (для соискателя, не являющегося инвестиционным советником);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (руководителя структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - специальное должностное лицо), соискателя;

руководителей филиалов соискателя (при наличии) (для соискателя, не являющегося инвестиционным советником);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П (далее - лицензионные требования и условия) для осуществления планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - структурные подразделения, созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями), соискателя;

иных работников, предусмотренных лицензионными требованиями и условиями для осуществления планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - работники, предусмотренные лицензионными требованиями и условиями), соискателя.

1.1.2.12. Номер и дата протокола заседания (решения) уполномоченного органа соискателя (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

(Подпункт дополнительно включен с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У)

1.1.3. Анкета соискателя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией (для соискателя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией), содержащая следующие сведения.

1.1.3.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя на русском языке.

1.1.3.2. Основной государственный регистрационный номер соискателя.

1.1.3.3. Идентификационный номер налогоплательщика соискателя.

1.1.3.4. Сведения (фамилия, имя и отчество (при наличии), дата рождения, место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органов управления, в которых лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (органы управления) в отношении следующих лиц:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

единоличного исполнительного органа соискателя (для соискателя, не являющегося кредитной организацией);

контролера соискателя;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя (при наличии);

работников, предусмотренных лицензионными требованиями и условиями, соискателя (при наличии).

1.1.4. Учредительный документ соискателя в редакции, действующей на дату подачи заявления о выдаче лицензии (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией).

1.1.5. Расчет размера собственных средств соискателя, составленный в соответствии с требованиями, установленными главой 4 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315 (далее - Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией).

Расчет размера собственных средств соискателя, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи соискателем заявления о выдаче лицензии (далее - расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными главами 1-3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У (для соискателя, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1.6. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления соискателем документов для получения лицензии, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст.7344; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 44, ст.5631; N 51, ст.6677; N 52, ст.6990; 2014, N 45, ст.6154; 2016, N 22, ст.3097; 2017, N 30, ст.4440; 2018, N 1, ст.65; N 31, ст.4861) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на расчетную дату (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, управляющей компанией и созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления соискателем документов для получения лицензии).