ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 6 июля 2020 года N 5497-У
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 апреля 2023 года на основании
положения Банка России от 29 июня 2022 года N 798-П
____________________________________________________________________
На основании пунктов 3, 6 и 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2019, N 52, ст.7772):
1. Внести в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2019 года N 53651 (далее - Инструкция Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И), следующие изменения.
1.1. В пункте 1.1:
1.1.1. в абзаце первом слова "ценных, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ бумаг" заменить словами "ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ";
1.1.2. в подпункте 1.1.2:
абзац первый подпункта 1.1.2.10 после слов "уставного капитала соискателя" дополнить словами "(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)";
в абзаце первом слова "сведения об образовании (наименование учебного заведения и дата его окончания, специальность (направление подготовки) и сведения об имеющихся квалификационных аттестатах, свидетельствах о квалификации (номер (регистрационный номер), серия (при наличии) и дата выдачи) (далее - сведения об образовании и квалификации)," исключить;
абзацы третий, четвертый, шестой, седьмой и девятый дополнить словами "(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"контролера (руководителя службы внутреннего контроля), назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10_1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2015, N 27, ст.4001; 2019, N 52, ст.7772) (далее - контролер), соискателя;";
дополнить подпунктом 1.1.2.12 следующего содержания:
"1.1.2.12. Номер и дата протокола заседания (решения) уполномоченного органа соискателя (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";
1.1.3. в подпункте 1.1.3.4:
в абзаце первом слова "сведения об образовании и квалификации," исключить;
в абзаце третьем слова "(руководителя службы внутреннего контроля)" исключить;
1.1.4. подпункт 1.1.5 изложить в следующей редакции:
"1.1.5. Расчет размера собственных средств соискателя, составленный в соответствии с требованиями, установленными главой 4 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315 (далее - Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией).
Расчет размера собственных средств соискателя, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи соискателем заявления о выдаче лицензии (далее - расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными главами 1-3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У (для соискателя, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг).";
1.1.5. подпункты 1.1.6, 1.1.7 и 1.1.10 после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";
1.1.6. в подпункте 1.1.8:
абзац первый после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";
абзац четвертый после слов "денежные средства" дополнить словами "и (или) драгоценные металлы";
1.1.7. подпункт 1.1.9 после слов "денежные средства" в соответствующем падеже дополнить словами "и (или) драгоценные металлы" в соответствующем падеже, после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";
1.1.8. в подпункте 1.1.11:
абзацы десятый и одиннадцатый дополнить словами "(для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией)";
в абзаце тринадцатом слова "планируемых мероприятий по организации внутреннего контроля" заменить словами "мероприятий, планируемых в соответствии с пунктом 2 статьи 10_1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ";
1.1.9. подпункт 1.1.12 признать утратившим силу;
1.1.10. в подпункте 1.1.17 слова "созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя" заменить словами "созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями";
1.1.11. в подпункте 1.1.18:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в соискателе, и (или) наименование органа управления соискателя, в котором анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на указанную должность (в орган управления);";
абзац девятый изложить в следующей редакции:
"сведения о наличии (отсутствии) у анкетируемого лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;";
абзацы одиннадцатый и двенадцатый дополнить словами "(для анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, за исключением соискателя, планирующего осуществление деятельности форекс- дилера)";
абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:
"сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";
абзацы шестнадцатый и восемнадцатый признать утратившими силу;
абзац семнадцатый изложить в следующей редакции:
"сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349, 27 марта 2020 года N 57870 (далее - Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У) (для специального должностного лица);";
в абзаце девятнадцатом цифры "10" заменить цифрой "3", слова "шестнадцатым - восемнадцатым" заменить словами "тринадцатым и семнадцатым";
1.1.12. в подпункте 1.1.19:
абзац третий изложить в следующей редакции:
"документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У (для анкетируемого лица, являющегося специальным должностным лицом);".
1.2. в пункте 1.3:
в абзаце третьем цифры "1.1.11-1.1.17" заменить цифрами "1.1.11, 1.1.13-1.1.17";
в абзаце четвертом цифры ", 1.1.12" исключить;
абзац шестой изложить в следующей редакции:
"файла с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра, - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.4, 1.1.11. 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции.";
абзац первый изложить в следующей редакции:
"1.3.2. Направление документов в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2015, N 29, ст.4357; 2016, N 27, ст.4225) (далее - порядок взаимодействия).";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.4, 1.1.11, 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в виде файлов с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.";
абзац четвертый признать утратившим силу.
1.3. Абзац первый пункта 1.4 изложить в следующей редакции:
"1.4. Соискатель, являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направлять в Банк России документы для получения лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия и в соответствии с требованиями, предусмотренными абзацем третьим подпункта 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции.".
1.4. Пункт 1.9 изложить в следующей редакции:
"1.9. Банк России не позднее 3 рабочих дней до дня проведения проверочных мероприятий должен направить соискателю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:
в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии в соответствии с порядком взаимодействия);
на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по электронной почте и (или) с использованием факсимильной связи (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе).
Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя, его идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, даты начала и окончания проверочных мероприятий, имена, фамилии, отчества (последнее - при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях, и их должности.".
1.5. В абзаце третьем пункта 1.15 слова "заместителем Председателя Банка России" заменить словами "первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России), непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (далее - заместитель Председателя Банка России)".
1.6. В пункте 1.17:
в абзаце первом слова "главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия";
в подпункте 1.17.2 слова ", в порядке, установленном Положением Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П" заменить словами ", в соответствии с требованиями, установленными главами 1-3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У";
абзац четвертый подпункта 1.17.3 после слов "денежные средства" дополнить словами "и (или) драгоценные металлы".
1.7. В абзацах первом и третьем пункта 1.19, пункте 2.8 слова "главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия".
1.8. Абзац второй пункта 1.20 изложить в следующей редакции:
"несоответствие заявителя лицензионным требованиям и условиям;".
