Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

Приложение N 3

     

УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21 августа 2018 года N 239

     

Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

1. Настоящий Порядок определяет процедуры проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 (далее - Правила).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст.1966.

2. При получении электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил (далее - электронное сообщение), Росфинмониторинг осуществляет следующие процедуры проверки:

а) наличия и подлинности усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения (включая идентификацию отправителя электронного сообщения);

б) целостности электронного сообщения;

в) соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям, указанным в приложении N 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок.

3. При получении электронного сообщения на оптическом или цифровом носителе информации с сопроводительным письмом на бумажном носителе также проверяется наличие на сопроводительном письме подписи лица, уполномоченного его подписывать, и наличие повреждений на оптическом или цифровом носителе информации, которые не позволяют прочесть содержимое записанного на нем электронного сообщения.

4. По результатам проверки полученного электронного сообщения в Росфинмониторинге в журнал обработки электронных сообщений, рекомендуемый образец которого приведен в приложении к настоящему Порядку, вносится соответствующая запись, доступная для просмотра в личном кабинете.

________________

Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029, N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, 3452; 2007, N 16, ст.1831, N 31, ст.3993, 4011, N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776, N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553, N 30, ст.4007, N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873, N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172, N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329, N 26, ст.3207, N 44, ст.5641, N 52, ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, 2315, 2335, N 23, ст.2934, N 30, ст.4214, 4219; 2015, N 1, ст.14, 37, 58, N 18, ст.2614, N 26, ст.3367, N 27, ст.3945, 3950, 4001; 2016, N 1, ст.23,43,44, N 26, ст.3860, 3884, N 27, ст.4196, 4221, N 28, ст.4558; 2017, N 1, ст.12, 46, N 31, ст.4816, 4830; 2018, N 1, ст.54, 66, N п, ст.2418, N 18, ст.2560, ст.2576, ст.2582).