Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 21 августа 2018 года N 239

Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

В соответствии с пунктами 5 и 18 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 "О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст.1966),

приказываю:

1. Утвердить:

1.1. Порядок формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 1 к настоящему приказу);

1.2. Требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 2 к настоящему приказу);

1.3. Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 3 к настоящему приказу);

1.4. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 4 к настоящему приказу).

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф.Короткого.

Директор

Ю.А.Чиханчин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

11 декабря 2018 года,

регистрационный N 52955

     

Приложение N 1

     

УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21 августа 2018 года N 239

     

Порядок формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг



1. Настоящий Порядок определяет правила формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - электронные сообщения).

2. К отдельным юридическим лицам (далее - организации) в соответствии с подпунктами "а", "б" и "в" пункта 1 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 (далее - Правила), относятся:

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст.1966.

а) хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с частью 6 статьи 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст.4214; 2015, N 1, ст.37; 2016, N 1, ст.11; 2017, N 31, ст.4816; 2018, N 1, ст.54), и общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном частью 7 статьи 1 указанного Федерального закона;

б) федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с пунктом 5 статьи 2 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 48, ст.4746; 2003, N 50, ст.4855; 2006, N 52, ст.5497; 2007, N 31, ст.4009, N 49, ст.6079; 2010, N 27, ст.3436; 2011, N 30, ст.4568, 4594, N 45, ст.6321, N 49, ст.7040; 2012, N 50, ст.6963; 2013, N 27, ст.3480, N 52, ст.6961; 2014, N 19, ст.2304, N 45, ст.6147; 2015, N 29, ст.4342, N 48, ст.6678; 2016, N 22, ст.3097; 2017, N 30, ст.4457, N 31, ст.4816, 2018, N 1, ст.54), и хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном пунктом 12 статьи 24.1 указанного Федерального закона;

в) Государственная корпорация по космической деятельности "Роскосмос", Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом", Государственная корпорация по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции "Ростех", Государственная компания "Российские автомобильные дороги" и публично-правовые компании.

3. Электронные сообщения формируются:

организациями, указанными в подпункте "а" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

организациями, указанными в подпункте "б" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков;

организациями, указанными в подпункте "в" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений.

4. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 5 Правил руководствуются требованиями к их формату и структуре, приведенными в приложении N 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок.

5. Сформированные электронные сообщения организации направляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу с использованием личного кабинета.

________________

Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029, N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, 3452; 2007, N 16, ст.1831, N 31, ст.3993, 4011, N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776, N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553, N 30, ст.4007, N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873, N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172, N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329, N 26, ст.3207, N 44, ст.5641, N 52, ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, 2315, 2335, N 23, ст.2934, N 30, ст.4214, 4219; 2015, N 1, ст.14, 37, 58, N 18, ст.2614, N 26, ст.3367, N 27, ст.3945, 3950, 4001; 2016, N 1, ст.23, 43, 44, N 26, ст.3860, 3884, N 27, ст.4196, 4221, N 28, ст.4558; 2017, N 1, ст.12, 46, N 31, ст.4816, 4830; 2018, N 1, ст.54, 66, N 17, ст.2418, N 18, ст.2560, ст.2576, ст.2582).


В случаях, установленных пунктом 8 Правил, электронные сообщения представляются в Росфинмониторинг на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.

6. При формировании электронного сообщения, направляемого в Росфинмониторинг впервые, показатель "Признак направления информации" для всех сведений электронного сообщения должен иметь значение "1".

7. При получении предусмотренного пунктом 16 Правил уведомления об отказе в принятии электронного сообщения по основаниям, указанным в пункте 15 Правил, организация обязана устранить причины, приведшие к отказу в принятии электронного сообщения, и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения такого уведомления, сформировать новое электронное сообщение (далее - повторное электронное сообщение) и направить его в Росфинмониторинг в соответствии с настоящим Порядком.

8. Повторное электронное сообщение должно содержать все сведения электронного сообщения, по которому получено уведомление об отказе в принятии, - как исправленные, так и сведения, для которых корректировка не требуется. Показатель "Признак направления информации" для всех сведений, содержащихся в повторном электронном сообщении, должен иметь значение "2".

9. В случаях, если электронное сообщение отвергнуто по причинам некорректного указания даты направления и(или) номера электронного сообщения, а также несоответствия структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре, приведенным в приложении N 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок, то показателю "Дата электронного сообщения" сведений и элементу "Порядковый номер электронного сообщения" наименования повторного электронного сообщения должны быть присвоены текущее значение даты и первый неиспользованный порядковый номер электронного сообщения соответственно.

10. В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей или ошибок в сведениях, содержащихся в электронном сообщении, ранее представленном и принятом Росфинмониторингом, организация представляет вновь сформированное электронное сообщение, содержащее:

а) скорректированные сведения целиком (как исправленные, так сведения, для которых корректировка не требуется) - при корректировке сведений;

б) подлежащие удалению сведения - при информировании об удалении сведений.

11. Для сведений вновь сформированного электронного сообщения, указанного в пункте 10 настоящего Порядка, в показателе "Признак направления информации" указывается значение "3" (при корректировке сведений) или "4" (при информировании об удалении сведений) с обязательным описанием в показателе "Дополнительная информация" причины корректировки (удаления) сведений. При этом, в качестве идентификаторов скорректированных (подлежащих удалению) сведений указываются идентификаторы сведений, присвоенные сведениям электронного сообщения, ранее представленного и принятого Росфинмониторингом.

Приложение N 2

     

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21 августа 2018 года N 239

     

Требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг



1. Настоящие Требования определяют требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - электронное сообщение).

2. Электронное сообщение формируется организациями, указанными в пункте 2 Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 1 к приказу, утверждающему настоящие Требования), в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

________________

Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml.

3. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей.

4. Наименование электронного сообщения должно состоять из элементов, приведенных в таблице 1.

Таблица 1

     
Состав наименования электронного сообщения

N
п/п

Элемент наименования электронного сообщения

1.

Идентификатор электронного сообщения

2.

Код типа электронного сообщения

3.

ИНН организации

4.

КПП организации

5.

Дата направления электронного сообщения

6.

Порядковый номер электронного сообщения