13.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган следующие документы:
заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции (а в случае, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг - в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 29 марта 2015 года указанием Банка России от 8 февраля 2015 года N 3563-У. - См. предыдущую редакцию)
опись документов, представляемых в регистрирующий орган, в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;
анкету кредитной организации - эмитента в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции;
решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, которое в зависимости от вида ценных бумаг должно быть составлено: для акций - в соответствии с приложением 1, для облигаций - в соответствии с приложением 2, для опционов кредитной организации - эмитента - в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;
копию платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещаемых с целью увеличения уставного капитала на величину переоценки основных фондов, производимой по решению Правительства Российской Федерации);
копию протокола или выписку из протокола собрания уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, подтверждающую принятие решения о размещении ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;
копию протокола или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, подтверждающую принятие решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;
копию протокола или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором было принято решение об определении цены размещения ценных бумаг или порядка ее определения, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие (для выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки) или копию решения единоличного исполнительного органа об определении цены размещения ценных бумаг (порядка ее определения), если принятие такого решения относится к его компетенции;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 4 июня 2017 года указанием Банка России от 23 марта 2017 года N 4322-У. - См. предыдущую редакцию)
документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента решении об определении цены размещения акций (для кредитной организации, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации - эмитента, которым подтверждается, что кредитной организацией - эмитентом мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона "Об акционерных обществах", не получено (представляется в случае размещения ценных бумаг путем подписки и при определении цены размещения на момент представления документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган);
справка кредитной организации - эмитента о соблюдении ею требований по раскрытию информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в форме сообщений о существенных фактах, в случае если кредитная организация - эмитент обязана осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах (представляется в случае размещения ценных бумаг путем подписки). Справка должна содержать перечень раскрытой кредитной организацией - эмитентом информации с указанием наименования раскрытой информации и формы, в которой она раскрыта (сообщение о существенном факте), способа раскрытия информации (опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети "Интернет", опубликование в печатном периодическом издании, иное), даты раскрытия информации каждым из способов ее раскрытия, а если таким способом является опубликование информации в ленте новостей - также времени ее опубликования в ленте новостей, адреса страницы в сети "Интернет", на которой опубликована (размещена) информация, названия печатного периодического издания, в котором опубликована информация, описания иного способа раскрытия информации, если таким способом не является опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети "Интернет", опубликование в печатном периодическом издании;
письмо кредитной организации - эмитента о соблюдении одного из условий, предусмотренных пунктом 9.2 настоящей Инструкции, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки, не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг;
иные документы в соответствии с подпунктами 13.1.1-13.1.5 настоящего пункта, а также законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
13.1.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, дополнительно представляются:
проспект ценных бумаг, подготовленный в соответствии с требованиями главы 17 настоящей Инструкции, либо документ, содержащий дополнительную часть проспекта ценных бумаг (в случае если ранее была зарегистрирована основная часть проспекта ценных бумаг);
копия протокола или выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, подтверждающая принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг или дополнительной части проспекта ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;
документ, содержащий изменения основной части проспекта ценных бумаг, в случаях, если после регистрации основной части проспекта ценных бумаг кредитной организацией - эмитентом составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность за соответствующий отчетный период и (или) возникли обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении соответствующих ценных бумаг, и если во введении отсутствовали сведения о размещаемых ценных бумагах и об условиях их размещения, составленный в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции;
копия протокола или выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором принято решение об утверждении документа, содержащего изменения основной части проспекта ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;
копия протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров об утверждении аудитора кредитной организации - эмитента;
документ, подтверждающий, что размещаемые кредитной организацией - эмитентом ценные бумаги проверены организатором торговли и могут быть допущены (допускаются) к организованным торгам, в случае если кредитной организацией - эмитентом представляются документы для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг без присвоения ему индивидуального номера (кода) и ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги составляют дополнительный выпуск, не допущены к организованным торгам;
письмо кредитной организации - эмитента об устранении всех несоответствий требованиям законодательства Российской Федерации, выявленных регистрирующим органом по результатам предварительного рассмотрения представленных кредитной организацией - эмитентом документов, в случае, если по результатам предварительного рассмотрения документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, регистрирующим органом было принято решение об их несоответствии требованиям законодательства Российской Федерации.
13.1.2. При регистрации выпуска акций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:
форма отчетности, отражающая расчет собственных средств (капитала), и выписка из лицевого счета по учету резервного фонда, а также выписки из лицевых счетов по учету имущества (собственных средств (капитала) кредитной организации - эмитента по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате представления документов в регистрирующий орган, подписанные лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, а также главным бухгалтером кредитной организации - эмитента или лицом, осуществляющим его функции (если оплата акций будет осуществляться за счет имущества кредитной организации - эмитента);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 29 марта 2015 года указанием Банка России от 8 февраля 2015 года N 3563-У; в редакции, введенной в действие с 4 июня 2017 года указанием Банка России от 23 марта 2017 года N 4322-У. - См. предыдущую редакцию)
копия протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров кредитной организации - эмитента, на котором принято решение о направлении на увеличение уставного капитала нераспределенной прибыли прошлых лет (если увеличение уставного капитала кредитной организации - эмитента будет осуществляться за счет нераспределенной прибыли прошлых лет);
письмо, подписанное единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента, в котором указывается суммарная стоимость имущества в неденежной форме, внесенного ранее в оплату акций кредитной организации - эмитента и находящегося на ее балансе на момент принятия решения об увеличении уставного капитала (стоимость имущества указывается в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации - эмитента оценке на момент внесения в оплату акций), либо подтверждается отсутствие такого имущества (если предусматривается возможность оплаты акций имуществом в неденежной форме);