ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 8 февраля 2015 года N 3563-У
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"
____________________________________________________________________
Утратило силу с 11 мая 2020 года на основании
положения Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П
____________________________________________________________________
1. Внести в Инструкцию Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года N 31458, 10 декабря 2014 года N 35118 ("Вестник Банка России" от 28 марта 2014 года N 32-33, от 22 декабря 2014 года N 112), следующие изменения.
1.1. Абзац пятый пункта 1.1 изложить в следующей редакции:
"выпуски облигаций кредитных организаций - эмитентов на сумму один миллиард рублей и более;".
1.2. Пункт 1.2 дополнить абзацами следующего содержания:
"Кредитная организация - эмитент представляет документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган, определяемый в соответствии с пунктом 1.1 настоящей Инструкции.
Документы для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг, а также уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и иные документы, связанные с осуществлением кредитной организацией - эмитентом выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требования о представлении которых в регистрирующий орган установлены настоящей Инструкцией, представляются кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган, осуществивший государственную регистрацию данного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента, если иное не установлено настоящей Инструкцией.".
1.3. Первое предложение подпункта 2.4.2 пункта 2.4 дополнить словами ", если иное не предусмотрено федеральными законами".
1.4. Абзац второй пункта 3.3 дополнить словами ", если иное не предусмотрено федеральными законами".
1.5. В пункте 5.3 слова "после полной оплаты ее уставного капитала и" исключить.
1.6. В пункте 5.4:
после абзаца второго дополнить абзацами следующего содержания:
"Решение о выпуске облигаций с обеспечением может предусматривать определенную (разную) очередность исполнения обязательств по облигациям этого выпуска и по облигациям иных выпусков и (или) денежных обязательств по договорам, которые заключены кредитной организацией - эмитентом и исполнение которых обеспечивается за счет того же обеспечения.
В случае установления очередности исполнение обязательств последующей очереди с наступившим сроком исполнения допускается только после надлежащего исполнения обязательств предыдущей очереди с наступившим сроком исполнения. Установленная очередность исполнения обязательств применяется при исполнении обязательств за счет предоставленного обеспечения, в том числе при обращении взыскания на предмет залога и (или) получении денежных средств за счет предоставленного обеспечения, а также при досрочном погашении облигаций и (или) досрочном исполнении денежных обязательств по заключенным кредитной организацией - эмитентом договорам.";
подпункт 5.4.1 изложить в следующей редакции:
"5.4.1. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть только бездокументарные ценные бумаги, обездвиженные документарные ценные бумаги, недвижимое имущество и денежные требования по обязательствам, в том числе денежные требования, которые возникнут в будущем из существующих или из будущих обязательств.";
абзац двенадцатый подпункта 5.4.2 после первого предложения дополнить предложением следующего содержания: "В этом случае исполнение обязательств с наступившим сроком исполнения по облигациям с ипотечным покрытием каждой очереди допускается только после надлежащего исполнения обязательств с наступившим сроком исполнения по облигациям с ипотечным покрытием предыдущей очереди.".
1.7. В абзацах третьем и четвертом пункта 6.1 после слов "в общем собрании акционеров, если" дополнить словами "иное не предусмотрено федеральными законами или".
1.8. Пункт 6.2 признать утратившим силу.
1.9. Пункт 8.10 дополнить словами ", если иное не предусмотрено федеральными законами".
1.10. Абзац десятый пункта 10.1 дополнить словами "(программы облигаций)".
1.11. Первое предложение подпункта 10.2.4 пункта 10.2 изложить в следующей редакции: "В случае если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций, а также решение о размещении путем подписки облигаций кредитной организации - эмитента, действующей в форме акционерного общества, или опционов кредитной организации - эмитента принимается общим собранием акционеров, установленная этим решением цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения должны соответствовать цене размещения ценных бумаг или порядку ее определения, которые были установлены решением совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, действующей в форме акционерного общества.".
1.12. Главу 11 дополнить пунктом 11.11 следующего содержания:
"11.11. В установленных законодательством Российской Федерации случаях и порядке решение о выпуске облигаций может состоять из двух частей: первой части, содержащей определяемые общим образом права владельцев облигаций и иные общие условия для одного выпуска или нескольких выпусков облигаций (программы облигаций), и второй части, содержащей конкретные условия отдельного выпуска облигаций.".
1.13. Пункт 12.5 дополнить абзацем следующего содержания:
"Одновременно кредитной организации - эмитенту возвращается электронный носитель, представленный в соответствии с пунктом 12.3 настоящей Инструкции.".
1.14. В пункте 13.1:
абзац второй после слов "заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг" дополнить словами "или заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования";
абзац второй подпункта 13.1.2 дополнить словами "(если оплата акций будет осуществляться за счет имущества кредитной организации - эмитента)";
подпункт 13.1.3 изложить в следующей редакции:
"13.1.3. Для государственной регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:
копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом и депозитарием, принимающим на себя обязательство по централизованному хранению сертификатов облигаций (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением);
письмо, содержащее сведения о соответствии представителя владельцев облигаций, информация о котором указывается в решении о выпуске таких облигаций, требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", подписанное лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, и заверенное печатью кредитной организации - эмитента;
бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате представления документов в регистрирующий орган, срок представления которой истек или которая составлена до истечения указанного срока (если государственная регистрация выпуска ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
документ, содержащий расчет стоимости чистых активов коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет. Документ должен быть составлен по данным бухгалтерской отчетности коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций, и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, а также главным бухгалтером такой коммерческой организации или лицом, осуществляющим его функции;
копия отчета оценщика (разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть), сведения о заказчике оценки и об оценщике, страницы (страниц) отчета оценщика, содержащей (содержащих) подпись оценщика, а также личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или подпись оценщика, печать и подпись руководителя юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор) об определении рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога по облигациям (в случае привлечения оценщика для определения рыночной стоимости указанного имущества на добровольной основе или в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации), а также документ, подтверждающий наличие у залогодателя недвижимого имущества и (или) ценных бумаг, являющихся предметом залога по облигациям;
письмо, содержащее сведения о залоговом счете, на который подлежат зачислению денежные суммы, полученные кредитной организацией - эмитентом, являющейся залогодателем, от ее должников в счет исполнения обязательств в случае, если предметом залога по облигациям являются денежные требования, в том числе сведения о банковских реквизитах такого счета, об остатке на нем денежных средств, об операциях по залоговому счету и о предъявленных по нему требованиях, а также о запретах и об ограничениях, наложенных на указанный счет. Письмо должно быть подписано уполномоченным лицом и заверено печатью кредитной организации, в которой открыт залоговый счет;
письмо кредитной организации - эмитента, содержащее сведения о том, кто будет осуществлять ведение учета денежных требований, являющихся предметом залога по облигациям, и денежных сумм, зачисляемых на залоговый счет (кредитная организация - эмитент или кредитная организация, в котором кредитной организации - эмитенту открыт залоговый счет). Письмо должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, и заверено печатью кредитной организации - эмитента;
письмо кредитной организации - эмитента, подтверждающее, что денежные требования, являющиеся предметом залога по облигациям, не являются предметом еще одного залога в обеспечение других требований (последующий залог), за исключением требований владельцев облигаций других выпусков той же кредитной организации - эмитента и требований кредиторов по договорам кредитной организации - эмитента, если указание на обеспечение этих требований содержится в решении о выпуске облигаций. Письмо должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, и заверено печатью кредитной организации - эмитента.
При государственной регистрации выпуска облигаций с обеспечением с разной очередностью исполнения обязательств в регистрирующий орган дополнительно представляются:
копия (выписка из) протокола (протоколов) общего собрания владельцев облигаций с обеспечением последующей очереди (последующих очередей), которым принято решение о возможности осуществления выпуска (выпусков) облигаций с тем же обеспечением предыдущей очереди, если возможность осуществления выпуска (выпусков) облигаций с тем же обеспечением предыдущей очереди не была предусмотрена решением о выпуске облигаций с тем же обеспечением последующей очереди (последующих очередей);
копия письма (писем), подтверждающего (подтверждающих) получение согласия кредитора (кредиторов) по денежным обязательствам с обеспечением, подлежащим исполнению в последующую очередь, если возможность осуществления выпуска (выпусков) облигаций с тем же обеспечением предыдущей очереди не была предусмотрена условиями заключенного кредитной организацией - эмитентом договора, денежные обязательства по которому подлежат исполнению в последующую очередь.
При государственной регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган дополнительно представляются:
копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом облигаций с ипотечным покрытием со специализированным депозитарием, на основании которого специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра ипотечного покрытия таких облигаций;
справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия, о совокупном размере (сумме) обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие, а также о размере ипотечного покрытия, рассчитанном в порядке, установленном Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах". Указанная справка должна быть составлена по состоянию на дату представления в регистрирующий орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием;
расчет обязательных нормативов на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России N 112-И;
информация о соблюдении требований статьи 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" к размеру ипотечного покрытия на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием.";
абзац второй подпункта 13.1.5 после слова "копия" дополнить словом "проекта".
1.15. В пункте 13.4:
в абзаце десятом:
первое предложение дополнить словами "по истечении одного года с даты государственной регистрации указанного выпуска";
второе предложение исключить;
дополнить абзацем следующего содержания:
"Государственная регистрация программы облигаций осуществляется по правилам, предусмотренным для государственной регистрации выпуска облигаций. Решение о государственной регистрации или мотивированное решение об отказе в государственной регистрации отдельного выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, выпускаемых в рамках программы облигаций, должно быть принято регистрирующим органом в течение 10 рабочих дней, а если государственная регистрация такого выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - в течение 30 дней с даты получения документов, представляемых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций.".
1.16. В пункте 13.10:
подпункт "б" изложить в следующей редакции:
"б) осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг;";
второе предложение абзаца второго подпункта "в" изложить в следующей редакции: "Подпись уполномоченного лица регистрирующего органа на документах (за исключением визовых экземпляров писем) скрепляется печатью Банка России или, в случае если регистрирующим органом является территориальное учреждение Банка России, территориального учреждения Банка России с изображением Государственного герба Российской Федерации.".
1.17. В пункте 13.13:
во втором предложении абзаца десятого слова "в течение 14 дней после истечения одного месяца с даты получения им сведений о таком отказе при условии, что на момент аннулирования указанное решение не вступило в силу" заменить словами "по истечении одного года с даты его принятия";
абзац двенадцатый после слов "такого решения" дополнить словами "внести записи в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг и".
1.18. Второе предложение абзаца второго подпункта 14.2.1 пункта 14.2 изложить в следующей редакции: "Предельный размер такого имущества, вносимого в оплату акций кредитной организации - эмитента, не должен превышать значение, определяемое в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 135-И;".
1.19. Абзац второй пункта 15.1 дополнить предложением следующего содержания: "Текст уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляется в регистрирующий орган также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России.".
1.20. Первое предложение абзаца первого пункта 15.6 после слова "единоличным" дополнить словом "исполнительным".
1.21. В пункте 15.7:
абзац девятый изложить в следующей редакции:
"форма отчетности, отражающая расчет собственных средств (капитала), и выписка из счета по учету резервного фонда, а также выписки из счетов по учету имущества (собственных средств (капитала) кредитной организации - эмитента по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате представления документов в регистрирующий орган, подписанные лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, а также главным бухгалтером кредитной организации - эмитента или лицом, осуществляющим его функции (при оплате акций за счет имущества кредитной организации - эмитента);";
