ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 23 марта 2017 года N 4322-У
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации"
____________________________________________________________________
Утратило силу с 11 мая 2020 года на основании
положения Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П
____________________________________________________________________
1. На основании статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; N 41, ст.5639; N 48, ст.6699; 2016, N 1, ст.23, ст.46, ст.50; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4273, ст.4295), статей 11 и 25_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27, ст.2700; N 50, ст.4855; N 52, ст.5033, ст.5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 1, ст.18, ст.45; N 30, ст.3117; 2006, N 6, ст.636; N 19, ст.2061; N 31, ст.3439; N 52, ст.5497; 2007, N 1, ст.9; N 22, ст.2563; N 31, ст.4011; N 41, ст.4845; N 45, ст.5425; N 50, ст.6238; 2008, N 10, ст.895; 2009, N 1, ст.23; N 9, ст.1043; N 18, ст.2153; N 23, ст.2776; N 30, ст.3739; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 8, ст.775; N 27, ст.3432; N 30, ст.4012; N 31, ст.4193; N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6730; N 49, ст.7069; N 50, ст.7351; 2012, N 27, ст.3588; N 31, ст.4333; N 50, ст.6954; N 53, ст.7605, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 19, ст.2317, ст.2329; N 26, ст.3207; N 27, ст.3438, ст.3477; N 30, ст.4084; N 40, ст.5036; N 49, ст.6336; N 51, ст.6683, ст.6699; 2014, N 6, ст.563; N 19, ст.2311; N 26, ст.3379, ст.3395; N 30, ст.4219; N 40, ст.5317, ст.5320; N 45, ст.6144, ст.6154; N 49, ст.6912; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.37; N 17, ст.2473; N 27, ст.3947, ст.3950; N 29, ст.4355, ст.4357, ст.4385; N 51, ст.7243; 2016, N 1, ст.23; N 15, ст.2050; N 26, ст.3860; N 27, ст.4294, ст.4295) и пункта 3 статьи 19 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225) внести в Инструкцию Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года N 31458, 10 декабря 2014 года N 35118, 2 марта 2015 года N 36322, 28 июля 2015 года N 38242, следующие изменения.
1.1. В пункте 1.1:
абзац пятый после слов "выпуски облигаций" дополнить словами "(программы облигаций)";
абзац восьмой после слов "выпуски ценных бумаг" дополнить словами "(программы облигаций)";
абзац девятый после слов "выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг" дополнить словами "(программы облигаций)", после слов "выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг" дополнить словами "(по программе облигаций)";
абзац десятый после слов "выпусков ценных бумаг" дополнить словами "(программ облигаций)".
1.2. В пункте 1.3:
абзац второй дополнить предложениями следующего содержания:
"При представлении в соответствии с требованиями настоящей Инструкции копии протокола (выписки из протокола) общего собрания акционеров (участников), которая не содержит сведений о соблюдении установленного пунктом 3 статьи 67_1 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301) порядка подтверждения решения (решений), принятого (принятых) таким общим собранием, и состава лиц, присутствовавших при его (их) принятии, следует также представлять справку, содержащую сведения о соблюдении указанного порядка (иной документ, содержащий сведения о соблюдении указанного порядка). При этом сведения о соблюдении указанного порядка должны включать в себя наименование регистратора, осуществлявшего функции счетной комиссии, или фамилию, имя, отчество (при наличии последнего) и наименование должности нотариуса, удостоверившего принятое решение (принятые решения), а если решения, принятые общим собранием участников общества с ограниченной ответственностью, подтверждены другим способом - указание такого способа.";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Использование печати на документах, представляемых в соответствии с настоящей Инструкцией в регистрирующий орган на бумажном носителе, является обязательным в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также в том случае, если сведения о наличии печати содержатся в учредительном документе соответствующего юридического лица.".
1.3. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:
"1.4. Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, могут быть представлены в регистрирующий орган в форме электронных документов, признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью.".
1.4. В подпункте 3.1.8 пункта 3.1:
в абзаце шестом после слова "определяется" дополнить словами "в порядке, предусмотренном статьей 34 Федерального закона "Об акционерных обществах",", слова "уполномоченным органом кредитной организации - эмитента, до даты принятия" заменить словами "уполномоченным органом кредитной организации - эмитента до даты принятия", дополнить предложением следующего содержания: "При этом любое из указанных требований не может быть принято в оплату акций кредитной организации - эмитента в оценке, превышающей балансовую стоимость такого требования.";
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"Проценты по кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) и финансовые санкции за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) с даты, на которую определена сумма требований кредиторов по таким субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам), в том числе по невыплаченным процентам по таким кредитам (депозитам, займам, облигационным займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) для целей мены или конвертации в установленных Федеральным законом от 2 декабря 1990 года "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) случаях в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента не начисляются и не применяются.".
1.5. В абзаце втором пункта 3.2 слово "имущества" заменить словами "стоимости основных средств".
1.6. Подпункт 3.4.1 пункта 3.4 изложить в следующей редакции:
"3.4.1. Срок действия и порядок осуществления преимущественного права определяется Федеральным законом "Об акционерных обществах", уставом кредитной организации - эмитента, а также акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры кредитной организации - эмитента, являющейся непубличным акционерным обществом.".
1.7. В подпункте 3.5.1 пункта 3.5:
абзац шестой после слова "бухгалтерской" дополнить словом "(финансовой)";
в абзаце седьмом слова "государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с уменьшением ее уставного капитала" заменить словами "конвертации акций в акции с меньшей номинальной стоимостью", дополнить словами "решение о консолидации или дроблении акций другого акционерного общества и решение об уменьшении уставного капитала кредитной организации - эмитента могут быть приняты одновременно".
1.8. В пункте 5.2:
абзац первый дополнить словами "; облигации, срок погашения которых не установлен (бессрочные облигации)";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Условия выпуска бессрочных облигаций должны соответствовать требованиям, установленным для субординированных облигационных займов статьей 25_1 Федерального закона от 2 декабря 1990 года "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) и подпунктами 3.1.8.1 и 3.1.8.2 пункта 3 Положения Банка России от 28 декабря 2012 года N 395-П "О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций (Базель III)", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2013 года N 27259, 29 ноября 2013 года N 30499, 2 октября 2014 года N 34227, 11 декабря 2014 года N 35134, 17 декабря 2014 года N 35225, 24 марта 2015 года N 36548, 5 июня 2015 года N 37549, 5 октября 2015 года N 39152, 8 декабря 2015 года N 40018, 17 декабря 2015 года N 40151, 26 августа 2016 года N 43442 (далее - Положение Банка России N 395-П).".
1.9. Подпункт 5.4.1 пункта 5.4 изложить в следующей редакции:
"5.4.1. Перечень имущества, которое может быть предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением, указан в статье 27_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
1.10. В абзаце первом пункта 5.5 слова ", а в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - также ко всем экземплярам проспекта облигаций" исключить.
1.11. Абзац четвертый пункта 6.1 дополнить предложением следующего содержания: "Уставом кредитной организации - эмитента, являющейся непубличным акционерным обществом, принятие решения по данному вопросу может быть отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) такой кредитной организации.".
1.12. Абзац второй пункта 8.6 и абзац второй пункта 8.7 дополнить словами ", если иной порядок конвертации не предусмотрен уставом реорганизуемой кредитной организации".
1.13. Второе предложение пункта 8.15 изложить в следующей редакции: "При этом сначала по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев ценных бумаг кредитной организации, создаваемой в результате реорганизации в форме разделения или выделения одновременно с присоединением, вносятся приходные записи, а затем - записи о списании конвертированных ценных бумаг на эмиссионный счет для их погашения.".
1.14. Пункт 9.2 дополнить абзацем следующего содержания:
"размещение отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций, если проспект облигаций зарегистрирован одновременно с государственной регистрацией программы облигаций.".
1.15. В абзаце десятом пункта 10.1 слова "программы облигаций" заменить словами "об утверждении программы облигаций".
1.16. В подпункте 10.2.4 пункта 10.2:
первое предложение после слов "(наблюдательного совета)" дополнить словами ", или в установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" случаях решением единоличного исполнительного органа";
второе предложение после слов "(наблюдательного совета)" дополнить словами "или единоличного исполнительного органа".
1.17. В пункте 13.1:
абзац девятый дополнить словами "или копию решения единоличного исполнительного органа об определении цены размещения ценных бумаг (порядка ее определения), если принятие такого решения относится к его компетенции";
абзац второй после слов "выписка из" дополнить словом "лицевого", после слов "выписки из" дополнить словом "лицевых", после слова "бухгалтерской" дополнить словом "(финансовой)";
дополнить абзацами следующего содержания:
"выписки из лицевых счетов по учету имущества кредитной организации, к которой осуществляется присоединение, и (или) присоединяемой кредитной организации по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов в регистрирующий орган, подписанные лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа, а также главным бухгалтером кредитной организации (лицом, осуществляющим его функции), имущество которой направляется на увеличение уставного капитала присоединяющей кредитной организации (если предусматривается направление имущества на увеличение уставного капитала присоединяющей кредитной организации);
копия договора с организатором торговли о листинге акций кредитной организации - эмитента в том случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций кредитной организации - эмитента осуществляется одновременно с приобретением такой кредитной организацией публичного статуса.";
в абзаце четвертом после слова "бухгалтерская" дополнить словом "(финансовая)", слово "финансовый" заменить словом "отчетный";
абзац пятый после слова "бухгалтерской" дополнить словом "(финансовой)";
в абзаце шестом слова ", содержащей (содержащих) подпись оценщика, а также личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или подпись оценщика, печать и подпись руководителя юридического лица," заменить словами "с подписью и личной печатью (при наличии печати) оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимающегося частной практикой, или с подписью оценщика, печатью (при наличии печати) юридического лица,";
абзац пятнадцатый после слов "составляющих ипотечное покрытие," дополнить словами "о размере (сумме) обеспеченных ипотекой требований о возврате основной суммы долга, составляющих ипотечное покрытие,";
абзац четвертый подпункта 13.1.5 признать утратившим силу;
абзац первый изложить в следующей редакции:
"13.1.6. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций, размещаемых путем мены требований по субординированным кредитам (депозитам, займам), в том числе по невыплаченным процентам по таким кредитам (депозитам, займам), а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным кредитам (депозитам, займам) (если перечень и сумма таких требований определены до даты представления документов на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) таких акций), в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:";
абзац второй дополнить словами "(включая дополнительные соглашения к таким договорам)";
в абзаце четвертом слова "и подписью руководителя" исключить;
дополнить абзацем следующего содержания:
"копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, на котором была установлена дата, по состоянию на которую определяется сумма требований по субординированному кредиту (депозиту, займу), подлежащих мене на обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, или копия решения единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента об установлении такой даты с указанием (если применимо) кворума и результатов голосования за их принятие, а также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за их принятие (представляется в том случае, если указанная дата не установлена договором субординированного кредита (депозита, займа).";
абзац первый после слов "выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций, размещаемых путем конвертации в них" дополнить словами "в установленных статьей 25_1 Федерального закона от 2 декабря 1990 года "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) случаях";
в абзаце третьем слова "и подписью руководителя" исключить;
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором принято решение об определении денежной оценки обязательств по невыплаченным процентам, а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированному облигационному займу, который конвертируется в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если такая оценка осуществлена, с указанием кворума и результатов голосования за принятие такого решения, а также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие.";
