О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов федеральной службы по финансовым рынкам (не применяется с 12.07.2014 на основании указания Банка России от 18.04.2014 N 3234-У)
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 8 августа 2013 года N 13-71/пз-н
____________________________________________________________________
Не применяется с 12 июля 2014 года на основании
указания Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, 3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; Официальный интернет-портал правовой информации: http://www.pravo.gov.ru, 24.07.2013, N 0001201307240007) и с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148; 2012, N 20, ст.2562; 2013, N 20, ст.2488),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов (далее - Требования).
2. Признать утратившим силу со дня вступления в силу настоящего приказа:
приказ ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.04.2006, регистрационный номер 7706);
________________
С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный номер 10489); от 09.04.2009 N 09-13/пз-н "О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 27.05.2009, регистрационный N 14003).
приказ ФСФР России от 09.04.2009 N 09-13/пз-н "О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 27.05.2009, регистрационный N 14003);
приказ ФСФР России от 27.10.2005 N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.12.2005, регистрационный N 7311);
________________
С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-23/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 27.10.2005 N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, для определенной категории клиентов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный номер 7681); от 09.10.2007 N 07-102/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).
приказ ФСФР России от 07.03.2006 N 06-23/пз-н "О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 27.10.2005 N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, для определенной категории клиентов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный номер 7681).
3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, должны привести свою деятельность в соответствие с Требованиями в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего приказа.
И.о. руководителя
С.К.Харламов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
30 августа 2013 года,
регистрационный N 29798