Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов (не применяется с 31.08.2014 на основании указания Банка России от 22.07.2014 N 3337-У)

III. Состав, последовательность и сроки выполнения административных процедур, требования к порядку их выполнения

3.1. Исполнение государственной функции включает в себя следующие административные процедуры:

проведение плановой выездной проверки;

проведение внеплановой выездной проверки;

проведение выездной проверки на общем собрании акционеров;

проведение камеральной (плановой или внеплановой) проверки;

проведение проверки отдельных сведений;

оформление факта противодействия проверке;

оформление итогов проверки и ознакомление с актом выездной проверки или выпиской из акта камеральной проверки уполномоченного лица организации;

принятие решений по результатам проверки;

раскрытие информации о решении, принятом по итогам проверки.

3.2. Критерии выбора административных процедур.

3.2.1. Проверки, проводимые ФСФР России (РО ФСФР России), по типу разделяются на плановые и внеплановые.

3.2.1.1. Критерии разделения проверок на плановые и внеплановые по основной цели проверки:

профилактика нарушений;

пресечение нарушений.

3.2.1.2. Критерии разделения проверок на плановые и внеплановые по основанию:

наличие утвержденного плана;

поступление сведений о возможных нарушениях законодательства.

3.2.1.3. Критерии разделения проверок на плановые и внеплановые по необходимой оперативности реагирования:

достаточность осуществления периодического контроля;

необходимость оперативного реагирования.

3.2.2. Виды проверок:

3.2.2.1. Выездная проверка, которая характеризуется совокупностью следующих признаков:

1) проводится в отношении одной организации;

2) может быть плановой или внеплановой;

3) позволяет при необходимости проверить всю деятельность поднадзорной организации за проверяемый период;

4) проводится на основании приказа руководителя ФСФР России (РО ФСФР России);

5) проводится по месту нахождения и/или ведения деятельности организации;