3.9. Итоги проверки оформляются соответствующим актом или отчетом.
3.9.1. Акт выездной (плановой или внеплановой) проверки должен быть составлен и зарегистрирован в срок, не превышающий 10 рабочих дней после завершения срока проверки организации, указанного в соответствующем приказе.
3.9.1.1. Последовательность действий по подготовке и направлению акта выездной проверки:
написание вводной и основной частей акта;
подписание акта инспекторами;
регистрация акта в соответствии с порядком делопроизводства, принятым в ФСФР России (РО ФСФР России);
направление дополнительных экземпляров акта в соответствующие саморегулируемые организации (при необходимости);
направление с сопроводительным письмом (или вручение уполномоченному представителю под расписку) первого и второго экземпляров акта проверки в проверяемую организацию. В случае отсутствия организации по указанным этой организацией адресам данное действие не выполняется.
3.9.1.2. Акт выездной проверки составляется в трех экземплярах. В случае, если организация является членом саморегулируемой организации, составляется дополнительный экземпляр акта (дополнительные экземпляры - по количеству саморегулируемых организаций, членом которых является организация). Каждый экземпляр акта должен быть зарегистрирован в соответствии с принятым в ФСФР России (РО ФСФР России) порядком делопроизводства и иметь пометку "Для служебного пользования".
В случае отсутствия организации по указанным этой организацией адресам и факт отсутствия зафиксирован соответствующим актом, акт проверки составляется в одном экземпляре.
3.9.1.3. Акт выездной проверки состоит из вводной и основной частей.
Вводная часть включает:
основание выездной проверки;
предмет выездной проверки;
срок проведения выездной проверки;
проверенный период деятельности организации;
состав группы инспекторов с указанием уполномоченных сотрудников саморегулируемых организаций (в случае если такие сотрудники были привлечены к проведению проверки данной организации);
справочные данные об организации, ее руководителе, контролере (контролерах) и при необходимости иных должностных лицах организации.
Основная часть акта включает:
изложение всех выявленных при проверке нарушений организацией требований федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с краткой ссылкой на установленные доказательства (документы) их совершения;
требования федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые были нарушены организацией, - по каждому выявленному нарушению;
выявленные недостатки в деятельности организации (в том числе действия либо бездействие должностных лиц и (или) сотрудников организации), не являющиеся нарушениями положений нормативных правовых актов Российской Федерации, но отрицательно влияющие на ее финансовое состояние или создающие предпосылки для возникновения правонарушений, в том числе нарушений прав и законных интересов инвесторов, и дополнительные риски;
информацию об устранении организацией нарушений (недостатков), выявленных при проведении проверки организации (при наличии подтверждающих такое устранение материалов).
Выявленные факты однородных правонарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту выездной проверки.
3.9.1.4. Акт выездной проверки подписывается инспекторами (подпись уполномоченного сотрудника саморегулируемой организации не требуется). В случае невозможности подписания акта выездной проверки отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в акте производится соответствующая запись, а в случае невозможности подписания акта выездной проверки руководителем группы инспекторов соответствующая запись производится инспектором.
3.9.1.5. Уполномоченный сотрудник саморегулируемой организации вправе приложить к акту выездной проверки, проведенной с его участием, письменные возражения и/или дополнения. Предварительный обмен мнениями инспекторов и уполномоченного сотрудника саморегулируемой организации проводится в рабочем порядке при проведении проверки. Инспекторы обязаны обеспечить сотруднику саморегулируемой организации возможность ознакомления с проектом акта проверки не позднее чем за 5 рабочих дней до даты регистрации акта.
Письменные возражения и/или дополнения уполномоченного сотрудника саморегулируемой организации предоставляются данным сотрудником в ФСФР России (РО ФСФР России) в срок не позднее чем за один рабочий день до даты регистрации акта.
Письменные возражения и/или дополнения к акту уполномоченного сотрудника саморегулируемой организации являются приложением к третьему экземпляру акта проверки и прошиваются вместе с третьим экземпляром акта. Копии письменных возражений и/или дополнений уполномоченного сотрудника саморегулируемой организации являются приложениями к остальным (включая дополнительные) экземплярам акта и прошиваются вместе с указанными экземплярами акта.