Недействующий

Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов (не применяется с 31.08.2014 на основании указания Банка России от 22.07.2014 N 3337-У)

Выездная плановая проверка

3.3. Организация выездных плановых проверок поднадзорных организаций инспекторами центрального аппарата ФСФР России возлагается на начальника Управления надзора. Организация выездных плановых проверок поднадзорных организаций инспекторами РО ФСФР России возлагается на руководителей или заместителей руководителей РО ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.

3.3.1. Последовательность действий при проведении выездных плановых проверок:

подготовка и утверждение единого плана выездных проверок деятельности организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России (далее - единый квартальный план);

подготовка и подписание приказа о проведении выездной плановой проверки;

уведомление проверяемой организации;

определение и подтверждение полномочий;

вручение руководителю проверяемой организации заверенной копии приказа о проведении проверки;

истребование и изучение необходимых документов;

приобщение к материалам проверки необходимых документов;

оформление фактов противодействия и/или отсутствия организации (при необходимости);

оформление результатов проверки (составление акта проверки);

принятие решения по результатам проверки.

3.3.1.1. Основанием для проведения выездной плановой проверки является единый план выездных проверок, формируемый на соответствующий квартал и утверждаемый приказом ФСФР России, и соответствующий приказ ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной плановой проверки деятельности конкретной поднадзорной организации.

3.3.2. Последовательность действий при планировании выездных проверок организаций:

направление служебных записок структурными подразделениями центрального аппарата ФСФР России при наличии у структурных подразделений предложений по включению организаций в единый квартальный план;

предоставление в центральный аппарат предложений РО ФСФР России в единый квартальный план;

составление проекта единого квартального плана центральным аппаратом;

предоставление проекта единого квартального плана на утверждение руководителю ФСФР России;

утверждение единого квартального плана;

доведение до сведения РО ФСФР России выписок из единого квартального плана;

доведение до сведения саморегулируемых организаций информации о планируемых проверках поднадзорных организаций - членов саморегулируемых организаций.

3.3.2.1. Единый квартальный план составляет Управление надзора на основании информации, полученной в ходе рассмотрения жалоб, заявлений и обращений, в том числе обращений государственных органов, мониторинга открытых источников информации, а также на основании предложений РО ФСФР России и служебных записок структурных подразделений центрального аппарата ФСФР России.

3.3.2.2. В случае наличия предложений по включению организаций в единый квартальный план структурные подразделения центрального аппарата ФСФР России не позднее 10 числа последнего месяца каждого квартала направляют в Управление надзора служебные записки с предложениями о включении организаций в единый квартальный план.

В служебной записке указываются следующие сведения об организации:

полное наименование;

указание на осуществляемый организацией вид деятельности;

номера лицензий на осуществление соответствующего вида деятельности (если лицензирование соответствующего вида деятельности предусмотрено);

место нахождения проверяемой организации;