ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 27 февраля 2017 года N 4300-У


О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях

(с изменениями на 17 июня 2020 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 24 ноября 2020 года на основании
указания Банка России от 10 сентября 2020 года N 5542-У
____________________________________________________________________

Настоящим Указанием в соответствии с частью 4 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.1) (далее - КоАП) Банк России устанавливает перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях.

1. Протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53-5.55, частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4_1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.25_1, 14.29, 14.30, 14.36, 15.17-15.22, 15.23_1, 15.24_1, частями 2-6 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, статьями 15.26_3-15.26_5, частями 1-3 статьи 15.27, статьями 15.27_2, 15.28-15.31, 15.34_1, 15.35, 15.36 (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитной организацией), 15.38, частями 1, 3 и 5 статьи 15.39, статьями 15.40, 15.40_1, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России (за исключением должностных лиц Банка России, непосредственно входивших в рабочую группу, проводившую проверку деятельности кредитной организации, выездную проверку деятельности некредитной финансовой организации, инспекционную проверку не являющегося кредитной организацией оператора платежной системы или оператора услуг платежной инфраструктуры, по результатам которых может быть принято решение о возбуждении дела об административном правонарушении).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 апреля 2018 года указанием Банка России от 14 марта 2018 года N 4735-У; в редакции, введенной в действие с 26 октября 2018 года указанием Банка России от 19 сентября 2018 года N 4913-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1. Председатель Банка России, его заместители.

1.2. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России, за исключением протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 15.21, 15.30 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 апреля 2018 года указанием Банка России от 14 марта 2018 года N 4735-У. - См. предыдущую редакцию)

1.3. Руководитель Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп (за исключением должностных лиц территориальных подразделений Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг) в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53-5.55, частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4_1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.29, 14.30, 14.36, 15.18-15.20, 15.22, 15.23_1, 15.24_1, частями 2, 4, 5, 6 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, статьями 15.26_3-15.26_5, 15.28, 15.29, 15.31, 15.34_1, частями 3-6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 апреля 2018 года указанием Банка России от 14 марта 2018 года N 4735-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Подпункт утратил силу с 26 октября 2018 года - указание Банка России от 19 сентября 2018 года N 4913-У. - См. предыдущую редакцию.

1.5. Подпункт утратил силу с 1 октября 2020 года - указание Банка России от 17 июня 2020 года N 5478-У. - См. предыдущую редакцию.

1.6. Директор Департамента корпоративных отношений, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 14.36, 15.17-15.20, 15.22, 15.23_1, 15.28, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.7. Подпункт утратил силу с 26 октября 2018 года - указание Банка России от 19 сентября 2018 года N 4913-У. - См. предыдущую редакцию.

1.8. Подпункт утратил силу с 26 октября 2018 года - указание Банка России от 19 сентября 2018 года N 4913-У. - См. предыдущую редакцию.

1.9. Директор Департамента стратегического развития финансового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 и 9 статьи 19.5, статьей 19.7_3 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 26 октября 2018 года указанием Банка России от 19 сентября 2018 года N 4913-У. - См. предыдущую редакцию)

1.10. Подпункт утратил силу с 1 октября 2020 года - указание Банка России от 17 июня 2020 года N 5478-У. - См. предыдущую редакцию.

1.11. Директор Департамента обработки отчетности, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.54, 5.55, 14.30, частью 6 статьи 15.26_1, частью 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие со 2 февраля 2019 года указанием Банка России от 20 декабря 2018 года N 5032-У; в редакции, введенной в действие с 3 августа 2020 года указанием Банка России от 17 июня 2020 года N 5478-У. - См. предыдущую редакцию)

1.12. Директор Департамента страхового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 3 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4_1, статьями 14.36, 15.34_1, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.13. Директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1-3 статьи 15.27, статьей 15.27_2, статьями 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 26 октября 2018 года указанием Банка России от 19 сентября 2018 года N 4913-У. - См. предыдущую редакцию)

1.14. Директор Департамента микрофинансового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 4 статьи 13.25, статьей 14.36, частями 2-5 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, частями 1-5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 23 июля 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4405-У. - См. предыдущую редакцию)     

1.15. Подпункт не действует с 1 июня 2017 года - пункт 3 настоящего документа. - См. предыдущую редакцию.

1.16. Директор Департамента противодействия недобросовестным практикам, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.21, частью 9 статьи 15.29, статьями 15.30, 15.35, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.17. Директор Департамента финансовой стабильности, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, статьями 14.36, 15.17, частями 1, 2 и 4 статьи 15.19, статьями 15.20, 15.23_1, 15.24_1, 15.27_2, 15.28, частями 1, 9, 11 и 12 статьи 15.29, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП;

(Подпункт дополнительно включен с 24 апреля 2018 года указанием Банка России от 14 марта 2018 года N 4735-У)

1.18. Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические, руководители экспертных групп и главные эксперты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, статьями 14.36, 15.18, 15.19, 15.20, 15.23_1, 15.24_1, 15.29, 15.31, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт дополнительно включен с 3 августа 2020 года указанием Банка России от 17 июня 2020 года N 5478-У)

1.19. Директор Департамента инфраструктуры финансового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.18-15.20, 15.22, 15.23_1, 15.24_1, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7_3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт дополнительно включен с 3 августа 2020 года указанием Банка России от 17 июня 2020 года N 5478-У)

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3. Подпункт 1.15 пункта 1 настоящего Указания действует до 1 июня 2017 года.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2014 года N 31596;

Указание Банка России от 10 июня 2014 года N 3273-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2014 года N 32994;

Указание Банка России от 21 ноября 2014 года N 3451-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2014 года N 35156;

Указание Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2015 года N 37064;

Указание Банка России от 21 октября 2015 года N 3828-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 ноября 2015 года N 39588.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

14 апреля 2017 года,

регистрационный N 46375

Редакция документа с учетом

изменений и дополнений подготовлена

АО "Кодекс"