ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 4 марта 2014 года N 3207-У


О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях

(с изменениями на 21 октября 2015 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 29 апреля 2017 года на основании
указания Банка России от 27 февраля 2017 года N 4300-У
____________________________________________________________________

Настоящим Указанием в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.1) (далее - КоАП), Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 52, ст.6975) Банк России устанавливает перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53-5.55, частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.29, 14.30, 14.36, 15.17-15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2-6 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, статьями 15.26_3-15.26_5, частями 1-3 статьи 15.27, статьями 15.27_2, 15.28-15.31, 15.34_1, 15.35, 15.36, 15.38, частью 1 статьи 15.39, статьями 15.40, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Преамбула в редакции, введенной в действие с 3 августа 2014 года указанием Банка России от 10 июня 2014 года N 3273-У; в редакции, введенной в действие со 2 января 2015 года указанием Банка России от 21 ноября 2014 года N 3451-У; в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У; в редакции, введенной в действие с 7 ноября 2015 года указанием Банка России от 21 октября 2015 года N 3828-У. - См. предыдущую редакцию)

1. Протоколы об административных правонарушениях в отношении юридических лиц, в том числе бюро кредитных историй, их должностных лиц, граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53-5.55, 14.29, 14.30, частью 6 статьи 15.26_1, статьями 15.26_3-15.26_5, частью 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7_3, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России

(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1. Председатель Банка России, его заместители.

1.2. Директор Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, его заместители.

1.3. Начальник Управления Центрального каталога кредитных историй и контроля за раскрытием информации Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций.

1.4. Заместитель начальника Управления - руководитель Центрального каталога кредитных историй Управления Центрального каталога кредитных историй и контроля за раскрытием информации Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций.

1.5. Иные должностные лица Управления Центрального каталога кредитных историй и контроля за раскрытием информации Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, в функции которых входит осуществление контроля и надзора за деятельностью бюро кредитных историй.

1.6. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России.

(Подпункт дополнительно включен с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У)

1.7. Управляющие Отделениями 1-4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва, их заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1-4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва.

(Подпункт дополнительно включен с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У)

2. Протоколы об административных правонарушениях в отношении некредитных финансовых организаций, эмитентов эмиссионных ценных бумаг, участников корпоративных отношений, обществ с ограниченной ответственностью, их должностных лиц, граждан, субъектов законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иных юридических лиц, их должностных лиц в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.17-15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2-5 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, статьями 15.28-15.31, 15.34_1,15.35, частями 1-5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 3 августа 2014 года указанием Банка России от 10 июня 2014 года N 3273-У; в редакции, введенной в действие со 2 января 2015 года указанием Банка России от 21 ноября 2014 года N 3451-У; в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

2.1. Председатель Банка России, его заместители.

2.2. Директор Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, статьями 14.36, 15.19, 15.20, 15.23.1, 15.29, 15.31, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

2.3. Директор Департамента допуска на финансовый рынок, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, статьями 14.36, 15.17-15.20, 15.22, 15.23.1, 15.28, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

2.4. Директор Департамента страхового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 3 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, статьями 14.36, 15.34_1, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие со 2 января 2015 года указанием Банка России от 21 ноября 2014 года N 3451-У. - См. предыдущую редакцию)

2.5. Директор Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.18, 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

2.6. Директор Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.19, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

2.7. Руководитель Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.17-15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2, 4 и 5 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, статьями 15.28-15.31, 15.34_1, 15.35, частями 3-5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 3 августа 2014 года указанием Банка России от 10 июня 2014 года N 3273-У; в редакции, введенной в действие со 2 января 2015 года указанием Банка России от 21 ноября 2014 года N 3451-У; в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

2.8. Начальник Главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.21, 15.30, 15.35, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

2.9. Начальник Главного управления рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами и консультанты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 4 статьи 13.25, статьей 14.36, частями 2-5 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, частями 1-5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 3 августа 2014 года указанием Банка России от 10 июня 2014 года N 3273-У; в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

2.10. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России, в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.17-15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2-5 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, статьями 15.28-15.31, 15.34_1, 15.35, частями 1-5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 3 августа 2014 года указанием Банка России от 10 июня 2014 года N 3273-У; в редакции, введенной в действие со 2 января 2015 года указанием Банка России от 21 ноября 2014 года N 3451-У; в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

2.11. Управляющие Отделениями 1-4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва, их заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1-4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г.Москва, в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1-3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1-5 и 7-9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.17-15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2-5 статьи 15.26_1, частью 1 статьи 15.26_2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26_2, статьями 15.28-15.31, 15.34_1, 15.35, частями 1-5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 3 августа 2014 года указанием Банка России от 10 июня 2014 года N 3273-У; в редакции, введенной в действие со 2 января 2015 года указанием Банка России от 21 ноября 2014 года N 3451-У; в редакции, введенной в действие с 6 июня 2015 года указанием Банка России от 8 апреля 2015 года N 3619-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Протоколы об административных правонарушениях в отношении должностных лип кредитных организаций, их сотрудников, указанных в примечании 2 к статье 15.27 КоАП, а также некредитных финансовых организаций, их должностных лиц, граждан, субъектов законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в пределах полномочий) в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1-3 статьи 15.27 КоАП, в отношении юридических лиц, должностных лиц и граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России.